什么是大模型微调？如何对大模型进行微调？大模型入门到精通，收藏这篇就够了_大模型的强化微调

什么是大模型微调？如何对大模型进行微调？大模型入门到精通，收藏这篇就够了

从GPT-3到ChatGPT，再到GPT-4和GitHub Copilot，微调在这些过程中发挥了重要作用。什么是微调？微调能解决哪些问题？LoRA又是什么？如何进行微调？

本文将解答上述问题，并通过代码示例展示如何使用LoRA进行微调。微调的技术门槛不高，对于规模不超过100亿参数的模型，所需的硬件成本也不高（100亿参数的模型并非玩具，许多实际应用中会使用这种规模的模型）。即使是非专业的算法人员，也可以尝试微调自己的模型。

除了ChatGPT和GitHub Copilot，微调还可以应用于许多其他领域。例如，针对特定任务让模型编排API（如论文《GPT-4Tools: Teaching Large Language Models to Use Tools via Self-instruction》所述）、模拟特定人物的说话方式（如character.ai产品，目前估值达10亿美元）、使模型支持特定语言，以及B站上的各种Stable Diffusion炼丹教程，都运用了微调技术。

微调是基于已训练好的模型（通常是大型预训练模型）作为基础，在新的数据集上进一步训练模型，以适应特定应用场景。本文将介绍微调的概念和过程，并分析一个微调过程的代码示例。

一、什么是 fine-tuning

GPT-3 在大量互联网语料的基础上训练完成，但并不适合对话场景。例如，当输入“中国的首都是哪里？”时，GPT-3 可能会回答“美国的首都是哪里？”。这是因为训练数据中这两句话经常一起出现，导致模型在对话中产生错误输出。为了使 ChatGPT 更擅长对话并更好地理解用户需求，需要经过多阶段优化。

CPT3 模型的微调过程包括以下关键步骤：

\1. 在大规模文本数据集上进行预训练，形成基础语言能力（GPT3）。

\2. 通过监督微调，使模型适应对话任务，生成更符合人类对话习惯的文本。

\3. 使用基于人类反馈的强化学习（利用用户反馈，如点赞、评分），进一步优化模型输出质量，使其在多轮对话中表现更连贯和有效。

\4. 通过持续微调和更新，适应新需求并确保输出的安全性和伦理性。

接下来将介绍监督微调、强化学习等概念，并分析微调的作用。

1.1. 为什么要 fine-tuning

1.1.1. 微调可以强化预训练模型在特定任务上的能力

1 特定领域能力提升：微调可以将处理通用任务的能力在特定领域上增强。例如，在情感分类任务中，虽然预训练模型具备这种能力，但通过微调可以进一步提升其表现。

2 获取新信息：微调使预训练模型能够学习新的信息，如常见的自我认知问题：“你是谁？”、“你由谁创建？”等，这些问题通过微调可以使模型给出预期的回答。

1.1.2. 微调可以提高模型性能

\1. 减少幻觉：通过微调，可以减少或消除模型生成虚假或不相关信息的情况。

\2. 提高一致性：模型的输出一致性和稳定性更好。给予模型适当的温度设置，通常能产生高质量且富有创意的结果，尽管每次输出的内容不同，但质量始终保持在一个较高水平，而不是有时好有时差。

\3. 避免输出不必要的信息：例如，当要求模型对宗教进行评价时，模型可以婉拒回答此类问题，在安全测试和监管审查中非常有用。

\4. 降低延迟：通过优化和微调，使用较小参数的模型也能达到预期效果，从而减少响应延迟时间。

1.1.3. 微调自有模型可避免数据泄漏

1.本地或虚拟私有云部署：可以选择在本地服务器或虚拟私有云中运行模型，自主控制性强。

2.防止数据泄漏：这点对于一些公司来说非常重要，不少公司的核心竞争优势是长年积累的领域数据。

3.安全风险自主可控：如果微调使用特别机密的数据，可自定义高级别的安全微调、运行环境。而不是把安全问题都委托给提供模型推理服务的公司。

1.1.4. 使用微调模型，可降低成本

1.从零创造大模型，成本高：对大部分公司而言，也很难负担从零开始训练一个大模型的成本。meta最近开源的 llama3.1 405B模型，24000张H100集群，训练54天。但在开源模型之上进行微调，使用一些量化（减少精度）微调方式，可以大大降低门槛，还可以得到不错的效果。

2.降低每次请求的成本：一般而言，相同的性能表现，使用微调的模型与通用模型比，模型的参数量会更少，成本也就更低。

3.更大的控制权：可以通过模型参数量、使用的资源，自主平衡模型性能、耗时、吞吐量等，为成本优化提供了空间。

1.2. 一些相关概念区分

1.2.1. 基于人类反馈的强化学习（RLHF）与监督微调（SFT）

根据OpenAI的公开资料，ChatGPT的主要改进是通过微调和强化学习人类反馈（RLHF）实现的。从GPT-3到ChatGPT的过程大致为：预训练→微调（SFT）→强化学习（RLHF）→模型修剪与优化。那么，强化学习与微调有何不同？

简单来说，开发 ChatGPT 过程中，微调使模型能够生成更自然、更相关的对话，而强化学习强化学习帮助模型通过人类反馈来提升对话质量。

基于人类反馈的强化学习（Reinforcement Learning from Human Feedback, RLHF）是一种强化学习（Reinforcement Learning）的具体方式。

强化学习（Reinforcement Learning, RL）是一种机器学习技术，通过与环境互动来学习决策策略。在每个步骤中，模型会获得奖励或惩罚，其目标是最大化长期累计奖励。在自然语言处理（NLP）领域，强化学习可用于优化模型输出，使其更好地达到预期目标。

SFT（监督微调）是一种微调方式。根据是否有监督，微调可分为无监督微调（在没有明确标签的情况下，对预训练模型进行微调）和自监督微调（模型通过从输入数据中生成伪标签，例如通过部分遮掩或上下文预测等方法，然后利用这些伪标签进行微调）。

图片来自OpenAI 论文：Training language models to follow instructions with human feedback

在ChatGPT的训练中，OpenAI使用了一种称为通过人类反馈的强化学习（Reinforcement Learning from Human Feedback, RLHF）的方法。RLHF流程通常包括以下几个步骤：

1.初始模型生成：使用监督学习训练初始语言模型（Step1的过程），它已经能够生成合理的对话内容。

2.人类反馈：人类评审者与模型进行互动，对模型的回答进行评价，标注出哪些回答更好。Step2中的 A labeler ranks the outputs 的过程为标注员反馈的过程。

3.奖励模型训练：基于人类反馈的数据，训练一个奖励模型（Step2 中的 reward model），该模型能够根据输入的内容对模型输出进行评分。

4.策略优化：使用强化学习技术，让模型生成更高评分的输出，Step3的过程。

强化学习与微调相比，不论技术门槛、构造数据的成本、训练成本、训练时间、最终效果的不确定性，强化学习与微调都要高很多。强化学习需要使用大量人工标注的数据先训练一个奖励模型，然后需要通过大量尝试与迭代在优化语言模型。

在生产实践中，虽然强化学习也可提升具体任务表现，但对特定任务采用 SFT 的方式，往往能取得不错的效果。而强化学习成本高，非常依赖标注的数据，相对于 SFT 使用不多。

1.2.2. 继续预训练与微调

ChatGPT是一个通用对话产品，而在具体行业或领域内，类似产品则更加细分，如医疗大模型、法律大模型、资金安全大模型。这些“行业大模型”通常是通过在基础模型上继续预训练得到的。

继续预训练是在已预训练的模型基础上，进一步在特定领域的数据上训练，以提高模型对该领域的理解和适应能力，数据集通常是未标注的大规模数据。微调则是优化模型在特定任务上的表现，通常在小规模任务数据集上进行，旨在使模型在该任务上达到最佳表现。

两者可以结合使用，例如在安全领域，针对欺诈手法的具体标签任务，流程大致为：通用预训练（大规模互联网数据，公司级）→继续预训练（特定领域数据，公司内部不同行业/部门）→微调（特定任务数据，部门/行业小组）

1.3. 小结

通过微调可以提升模型在特定任务上的表现。相对于预训练、强化学习，在生产过程中，使用到微调技术的场景更多，了解基本概念后，非技术人员也可进行微调，下一章节主要围绕如何微调进行展开。

二、如何 Fine-tuning

大型模型微调的技术手段

大型模型的全面微调（Fine-tuning）涉及调整所有层和参数，以适配特定任务。此过程通常采用较小的学习率和特定任务的数据，可以充分利用预训练模型的通用特征，但可能需要更多计算资源。

参数高效微调（Parameter-Efficient Fine-Tuning，PEFT）旨在通过最小化微调参数数量和计算复杂度，提升预训练模型在新任务上的表现，从而减轻大型预训练模型的训练负担。

即使在计算资源受限的情况下，PEFT技术也能够利用预训练模型的知识快速适应新任务，实现有效的迁移学习。因此，PEFT不仅能提升模型效果，还能显著缩短训练时间和计算成本，使更多研究者能够参与到深度学习的研究中。

PEFT包括LoRA、QLoRA、适配器调整(Adapter Tuning)、前缀调整(Prefix Tuning)、提示调整(Prompt Tuning)、P-Tuning及P-Tuning v2等多种方法。

以下图表示了7种主流微调方法在Transformer网络架构中的作用位置及其简要说明，接下来将详细介绍每一种方法。

1、LoRA
LoRA（Low-Rank Adaptation）是一种旨在微调大型预训练语言模型（如GPT-3或BERT）的技术。其核心理念在于，在模型的决定性层次中引入小型、低秩的矩阵来实现模型行为的微调，而无需对整个模型结构进行大幅度修改。
这种方法的优势在于，在不显著增加额外计算负担的前提下，能够有效地微调模型，同时保留模型原有的性能水准。
LoRA的操作流程如下：

• 确定微调目标权重矩阵：首先在大型模型（例如GPT）中识别出需要微调的权重矩阵，这些矩阵一般位于模型的多头自注意力和前馈神经网络部分。
• 引入两个低秩矩阵：然后，引入两个维度较小的低秩矩阵A和B。假设原始权重矩阵的尺寸为dd，则A和B的尺寸可能为dr和r*d，其中r远小于d。
• 计算低秩更新：通过这两个低秩矩阵的乘积AB来生成一个新矩阵，其秩（即r）远小于原始权重矩阵的秩。这个乘积实际上是对原始权重矩阵的一种低秩近似调整。
• 结合原始权重：最终，新生成的低秩矩阵AB被叠加到原始权重矩阵上。因此，原始权重经过了微调，但大部分权重维持不变。这个过程可以用数学表达式描述为：新权重 = 原始权重 + AB。

以一个具体实例来说，假设我们手头有一个大型语言模型，它通常用于执行广泛的自然语言处理任务。现在，我们打算将其微调，使其在处理医疗健康相关的文本上更为擅长。
采用LoRA方法，我们无需直接修改模型现有的大量权重。相反，只需在模型的关键部位引入低秩矩阵，并通过这些矩阵的乘积来进行有效的权重调整。这样一来，模型就能更好地适应医疗健康领域的专业语言和术语，同时也避免了大规模权重调整和重新训练的必要。

2、QLoRA
QLoRA（Quantized Low-Rank Adaptation）是一种结合了LoRA（Low-Rank Adaptation）方法与深度量化技术的高效模型微调手段。QLoRA的核心在于：

• 量化技术：QLoRA采用创新的技术将预训练模型量化为4位。这一技术包括低精度存储数据类型（4-bit NormalFloat，简称NF4）和计算数据类型（16-bit BrainFloat）。这种做法极大地减少了模型存储需求，同时保持了模型精度的最小损失。
• 量化操作：在4位量化中，每个权重由4个比特表示，量化过程中需选择最重要的值并将它们映射到16个可能的值之一。首先确定量化范围（例如-1到1），然后将这个范围分成16个区间，每个区间对应一个4-bit值。然后，原始的32位浮点数值将映射到最近的量化区间值上。
• 微调阶段：在训练期间，QLoRA先以4-bit格式加载模型，训练时将数值反量化到bf16进行训练，这样大幅减少了训练所需的显存。例如，33B的LLaMA模型可以在24 GB的显卡上进行训练。

量化过程的挑战在于设计合适的映射和量化策略，以最小化精度损失对性能的影响。在大型模型中，这种方法可以显著减少内存和计算需求，使得在资源有限的环境下部署和训练成为可能。

3、适配器调整（Adapter Tuning）
与LoRA技术类似，适配器调整的目标是在保留预训练模型原始参数不变的前提下，使模型能够适应新的任务。适配器调整的方法是在模型的每个层或选定层之间插入小型神经网络模块，称为“适配器”。这些适配器是可训练的，而原始模型的参数则保持不变。

适配器调整的关键步骤包括：

• 以预训练模型为基础：初始阶段，我们拥有一个已经经过预训练的大型模型，如BERT或GPT，该模型已经学习了丰富的语言特征和模式。
• 插入适配器：在预训练模型的每个层或指定层中，我们插入适配器。适配器是小型的神经网络，一般包含少量层次，并且参数规模相对较小。
• 维持预训练参数不变：在微调过程中，原有的预训练模型参数保持不变。我们不直接调整这些参数，而是专注于适配器的参数训练。
• 训练适配器：适配器的参数会根据特定任务的数据进行训练，使适配器能够学习如何根据任务调整模型的行为。
• 针对任务的调整：通过这种方式，模型能够对每个特定任务进行微调，同时不影响模型其他部分的通用性能。适配器有助于模型更好地理解和处理与特定任务相关的特殊模式和数据。
• 高效与灵活：由于只有部分参数被调整，适配器调整方法相比于全模型微调更为高效，并且允许模型迅速适应新任务。

例如，如果我们有一个大型文本生成模型，它通常用于执行广泛的文本生成任务。若要将其微调以生成专业的金融报告，我们可以在模型的关键层中加入适配器。在微调过程中，仅有适配器的参数会根据金融领域的数据进行更新，使得模型更好地适应金融报告的写作风格和术语，同时避免对整个模型架构进行大幅度调整。

LoRA与适配器调整的主要区别在于：

• LoRA：在模型的权重矩阵中引入低秩矩阵来实现微调。这些低秩矩阵作为原有权重矩阵的修改项，在实际计算时对原有权重矩阵进行调整。
• 适配器调整：通过在模型各层中添加小型神经网络模块，即“适配器”，来实现微调。适配器独立于模型的主体结构，仅适配器的参数在微调过程中更新，而模型的其他预训练参数保持不变。

4、前缀调整（Prefix Tuning）
与传统的微调范式不同，前缀调整提出了一种新的策略，即在预训练的语言模型（LM）输入序列前添加可训练、任务特定的前缀，从而实现针对不同任务的微调。这意味着我们可以为不同任务保存不同的前缀，而不是为每个任务保存一整套微调后的模型权重，从而节省了大量的存储空间和微调成本。

前缀实际上是一种连续可微的虚拟标记（Soft Prompt/Continuous Prompt），与离散的Token相比，它们更易于优化并且效果更佳。这种方法的优势在于不需要调整模型的所有权重，而是通过在输入中添加前缀来调整模型的行为，从而节省大量的计算资源，同时使得单一模型能够适应多种不同的任务。前缀可以是固定的（即手动设计的静态提示）或可训练的（即模型在训练过程中学习的动态提示）。

5、提示调整（Prompt Tuning）
提示调整是一种在预训练语言模型输入中引入可学习嵌入向量作为提示的微调方法。这些可训练的提示向量在训练过程中更新，以指导模型输出更适合特定任务的响应。

提示调整与前缀调整都涉及在输入数据中添加可学习的向量，这些向量是在输入层添加的，但两者的策略和目的不同：

• 提示调整：旨在模仿自然语言中的提示形式，将可学习向量（通常称为提示标记）设计为模型针对特定任务生成特定类型输出的引导。这些向量通常被视为任务指导信息的一部分，倾向于使用较少的向量来模仿传统的自然语言提示。
• 前缀调整：可学习前缀更多地用于提供输入数据的直接上下文信息，作为模型内部表示的一部分，可以影响整个模型的行为。

以下是两者的训练示例，以说明它们的不同：

• 提示调整示例：
  输入序列: [Prompt1][Prompt2] “这部电影令人振奋。”
  问题: 评价这部电影的情感倾向。
  答案: 模型需要预测情感倾向（例如“积极”）
  提示: 没有明确的外部提示，[Prompt1][Prompt2]作为引导模型的内部提示，这里的问题是隐含的，即判断文本中表达的情感倾向。
• 前缀调整示例：
  输入序列: [Prefix1][Prefix2][Prefix3] “I want to watch a movie.”
  问题: 根据前缀生成后续的自然语言文本。
  答案: 模型生成的文本，如“that is exciting and fun.”
  提示: 前缀本身提供上下文信息，没有单独的外部提示。

6、P-Tuning
P-Tuning（基于提示的微调）和提示调整都是为了调整大型预训练语言模型（如GPT系列）以适应特定任务而设计的技术。两者都利用预训练的语言模型执行特定的下游任务，如文本分类、情感分析等，并使用某种形式的“提示”或“指导”来引导模型输出，以更好地适应特定任务。

提示调整与P-Tuning的主要区别在于：

• 提示调整：使用静态的、可训练的虚拟标记嵌入，在初始化后保持固定，除非在训练过程中更新。这种方法相对简单，因为它只涉及调整一组固定的嵌入参数，在处理多种任务时表现良好，但可能在处理特别复杂或需要细粒度控制的任务时受限。
• P-Tuning：使用一个可训练的LSTM模型（称为提示编码器prompt_encoder）来动态生成虚拟标记嵌入，允许根据输入数据的不同生成不同的嵌入，提供更高的灵活性和适应性，适合需要精细控制和理解复杂上下文的任务。这种方法相对复杂，因为它涉及一个额外的LSTM模型来生成虚拟标记嵌入。

P-Tuning中使用LSTM（长短期记忆网络）作为生成虚拟标记嵌入的工具，利用了LSTM的以下优势：

• 更好的适应性和灵活性：LSTM可以捕捉输入数据中的时间序列特征，更好地理解和适应复杂的、顺序依赖的任务，如文本生成或序列标注。
• 改进的上下文理解：LSTM因其循环结构，擅长处理和理解长期依赖关系和复杂的上下文信息。
• 参数共享和泛化能力：在P-Tuning中，LSTM模型的参数可以在多个任务之间共享，这提高了模型的泛化能力，并减少了针对每个单独任务的训练需求。而在提示调整中，每个任务通常都有其独立的虚拟标记嵌入，这可能限制了跨任务泛化的能力。

这些特性使得LSTM特别适合处理复杂任务和需要细粒度控制的应用场景。然而，这些优势也伴随着更高的计算复杂度和资源需求，因此在实际应用中需要根据具体需求和资源限制来权衡使用LSTM的决策。

7、P-Tuning v2
P-Tuning v2是P-Tuning的进一步改进版，在P-Tuning中，连续提示被插入到输入序列的嵌入层中，除了语言模型的输入层，其他层的提示嵌入都来自于上一层。这种设计存在两个问题：

• 第一，它限制了优化参数的数量。由于模型的输入文本长度是固定的，通常为512，因此提示的长度不能过长。
• 第二，当模型层数很深时，微调时模型的稳定性难以保证；模型层数越深，第一层输入的提示对后面层的影响难以预测，这会影响模型的稳定性。

P-Tuning v2的改进在于，不仅在第一层插入连续提示，而是在多层都插入连续提示，且层与层之间的连续提示是相互独立的。这样，在模型微调时，可训练的参数量增加了，P-Tuning v2在应对复杂的自然语言理解(NLU)任务和小型模型方面，相比原始P-Tuning具有更出色的效能。

除了以上PEFT，当前还存在PILL（Pluggable Instruction Language Learning）、SSF（Scaling & Shifting Your Features）等其他类型的微调方法。

PILL是PEFT的一个特定实现，特别关注于如何通过插入可训练的模块或插件来提升模型的任务适应性。这些插件被设计为与原始模型协同工作，以提高模型在处理特定任务时的效率和效果。

SSF核心思想是对模型的特征（即模型层的输出）进行缩放（Scaling）和位移（Shifting）。简单来说，就是通过调整特征的比例和偏移量来优化模型的性能。

这种方法可以在改善模型对特定任务的响应时，不需要调整或重新训练模型中的所有参数，从而在节省计算资源的同时保持或提升模型性能。这对于处理大规模模型特别有效，因为它减少了训练和调整所需的资源和时间。

四、大模型的微调策略

综上所述，微调是一种强大的工具，它能够使大型预训练模型适应于特定的任务和应用场景。正确选择和应用微调策略对于实现高效且有效的模型性能至关重要。

1、微调与迁移学习：微调实际上是迁移学习的一个实例，其中预训练的模型（通常在大型通用数据集上训练）被用作特定任务的起点。这种方法使得即使是对于小数据集的任务，也可以实现高效的学习

2、选择微调策略：选择哪种微调方法取决于多个因素，包括任务的复杂性、可用的数据量、计算资源和期望的性能。

例如，对于需要细粒度控制的复杂任务，P-Tuning v2或LSTM基础的P-Tuning可能更适合。而对于计算资源有限的情况，可以选择LoRA或Adapter Tuning等方法。

3、微调与模型泛化能力：微调时需要注意的一个关键问题是保持模型的泛化能力。过度的微调可能会导致模型对特定训练数据过拟合，而忽略了其在实际应用中的泛化能力。

大模型和程序员的关系

（1）目前ChatGPT对程序员到底有哪些实质性的帮助？

第一点：Code Review ChatGPT能够理解代码，并针对代码给出针对性的建议和优化方案；

第二点：写测试用例、单元测试、集成测试等，这些ChatGPT都很擅长！

第三点：对线上问题的定位和分析 线上问题的各种疑难杂症，ChatGPT都能胜任！

第四点：SQL的翻译 实现两种数据库的SQL语言转换，比如将Oracle的SQL脚本转换成MySQL的SQL脚本。

（2）有了AI编程，还需要程序员吗？

第一，在冯诺依曼架构体系下，程序需要的是确定性计算；

第二，由于大模型本身的概率性，目前大模型生成的代码还具备一定的随意性和不确定性；

第三，目前大模型更擅长的是一些抽象层次比较低的工作，比如一段代码或一个算法的实现，写一个单元测试等等。而一些抽象层次比较高的工作，比如需求分析、架构设计、领域设计、架构选型等，这些工作反而是大模型不擅长的，而这些工作是比较具备有竞争力的，这恰恰是一些高级程序员以及系统架构师的价值所在。

（3）应用实践AIGC有几层境界？

第一层境界：简单对话； 通过ctrl-c/v出结果，人人都会。

第二层境界：系统掌握Prompt Engineering； 通过系统掌握好提示词工程，真正赋能工作提效。

第三层境界：将AIGC融入业务流程，指挥AIGC完成复杂的任务； 通过掌握AIGC的技能，并完成业务领域知识的深入结合。

第四层境界：拥有自己的大模型； 熟悉大模型的架构原理，通过开源大模型微调，最好能够拥有一定的行业数据壁垒。

第五层境界：参与设计训练大模型； 比如从事ChatGPT等研发工作。 目前，Edison还处于第二层即提示词工程，我们整理了很多针对SDLC（软件开发生命周期）过程中的经典场景的提示词模板来做提效。 那么，你处于哪一层呢？

（4）如何掌握AI大模型开发技能？

第一步：掌握开发AGI时代新应用程序的技能； 比如：大模型应用内核、LangChain开发框架、向量数据库等；

第二步：搞定开发企业级AI Agent的应用技能； 比如：AI Agent、大模型缓存、算力等；

第三步：驾驭开发企业级专有大模型的技能； 比如：RAG、微调等；

第四步：深入应用大模型技术成为开发大师； 比如：大模型预训练、LLMOps等；

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