西方文论-考研复习笔记(完整版)

西方文论

西方文论大纲 5

西方文论讲稿 20

前言 20

古希腊的文艺理论 21

第一节　古希腊早期的文艺思想 21

1.毕达哥拉斯的“数的和谐”理论 21

2.赫拉克利特的“对立和谐”理论 21

3.德谟克利特的摹仿说 22

4.苏格拉底的摹仿说与功用说 22

第二节柏拉图的文艺对话录 23

第三节亚里斯多德的《诗学》 25

罗马古典主义文论 26

一、贺拉斯与《诗艺》 27

二、朗加纳斯《论崇高》 29

法国新古典主义文论 30

一、新古典主义文论产生 30

二、布瓦洛《诗的艺术》 30

三、古今之争 32

黑格尔《美学》 32

象征主义与意象派诗论 36

俄国形式主义与布拉格学派 40

俄国形式主义的基本主张 40

布拉格学派的理论特征 41

什克洛夫斯基的“陌生化”理论 44

雅各布森对文学性的语言学阐释 45

艾亨鲍姆的科学实证主义文论 46

西方文论专题 47

[一]表现主义 47

[二]启蒙主义 50

[三]唯美主义 50

[四]直觉主义 51

[五]象征主义 51

[六]现代心理学文艺理论 52

[七]俄国形式主义与英美“新批评” 52

[八]结构主义和解构主义 52

[九]西方马克思主义文艺理论 52

[十]阐释与接受理论 53

文学批评专题 53

1．社会-历史批评 54

2．道德批评 54

3．印象批评 55

4．心理学批评 56

5．文化学批评 56

6．文体学批评 57

7．新批评 58

8．结构主义批评 59

9．解构主义 60

10．读者批评 61

西方文艺流派及批评家 62

萨特（1905-1980） 63

马尔库塞（1897-1979） 63

阿尔都塞（1918-） 66

马契雷 66

哥德曼（1913-1970） 66

狄尔泰（1833-1911） 66

赫斯 67

伽达默尔（1900-） 67

伊塞尔 67

文学理论练习题[有答案] 67

1．古代文论——先秦两汉 67

2．古代文论——魏晋南北朝隋唐五代 70

3．古代文论——宋金元、明代 72

4．古代文论——清代、近代 75

《文学理论》试卷（一） 77

《文学理论》试卷（二） 78

《文学概论》试卷（三） 79

《文学概论》试卷（四） 79

《文学概论》试卷（五） 80

《文学概论》试卷（六） 81

《文学概论》试卷（七） 81

《文学概论》试卷（八） 82

[完] 82

西方文论大纲

I课程内容和考核目标

0导论；当代西方文艺理论概观

一．学习目的和要求

了解当代西方文论的发展概况及其规律。

二．课程内容

0.1两大主潮：人本主义和科学主义。

0.2两次转移：从作家到作品和从作品到读者接受。

0.3两个转向：“非理性转向”和“语言论转向”。

三．考核知识点

0.1当代西方文论的人本主义和科学主义主潮。

0.2当代西方文论的“非理性转向”和“语言论转向”。

四．考核要求

0.1识记：人本主义文论的主要理论派别和科学主义文论的主要理论派别。

0.2领会：“非理性转向”的含义和“语言论转向”的含义。

1象征主义与意象派诗论

一．学习目的和要求

了解象征主义和薏象派代表作家及其论著，掌握其理论的基本观点。

二．课程内容

1.1瓦莱里以音乐化为核心的象征主义诗论。

1.2叶芝的理性与感性相统一的象征理论。

1.3庞德、休姆的意象主义诗论。

三．考核知识点

1.1象征主义文论的代表作家瓦莱里、叶芝及其主要论著。

1.2瓦莱里的诗歌“音乐化”论。

1.3瓦莱里强调抽象思维在诗歌创作中的重要作用。

1.4叶芝对隐喻与象征的区分。

1.5叶芝论感情的象征和理性的象征。

1.6庞德的“意象”定义。

1.7休姆论“幻想”在诗歌创作中的作用。

四．考核要求

1.1识记：瓦莱里、叶芝及其论著。

1.2领会：瓦莱里“音乐化”论的要点：（1）和谐的整体感觉效果；（2）诗情世界与梦幻世界的内在联系；（3）语言的音乐化。

1.3领会：瓦莱里论抽象思维的重要性。

1.4识记：叶芝对隐喻与象征的区分。

1.5领会：叶芝对象征的要求：包含着感情象征的理性象征。

1.6识记：庞德的“意象”定义：“一个意象是在瞬息间呈现出的一个理性和感情的复合体。”

1.7领会；休姆论“幻想”在诗歌创作中的作用。

2表现主义

一．学习目的和要求

了解表现主义文论的发展概况和主要观点。

二．课程内容

2.1克罗齐的艺术即直觉即表现论。

2.2科林伍德的表现理论。

三．考核知识点

2.1表现主义文论的代表作家克罗齐和科林伍德及其主要论著。

2.2克罗齐“直觉——表现”说的主要观点。

2.3科林伍德对表现情感和激发情感的区分。

四．考核要求

2.1识记：克罗齐的主要论著《美学原理》、《美学纲要》；科林伍德的主要论著《艺术原理》。

2.2领会：克罗齐“直觉—表现”说的主要观点：直觉指心灵赋形式于杂乱无章的物质世界的活动；直觉即表现，两者不可分割。

2.3应用：科林伍德对表现情感和激发情感的区分：表现首先指向表现者自己；艺术创作不应为一般而忽略个别；表现的结果是使艺术家与欣赏者之间的界限趋于消失。

3俄国形式主义与布拉格学派

一．学习目的和要求

了解俄国形式主义与布拉格学派的发展概况和主要作家；掌握该流派的主要观点。

二．课程内容

3.1诗学探索的理论特征

3.2什克洛夫斯基的陌生化理论。

3.3雅各布森对文学性的语言学阐释。

3.4艾亨鲍姆的科学实证主义文论。

三．考核知识点

3.1俄国形式主义文论的代表作家什克洛夫斯基、艾亨鲍姆和日尔蒙斯基。

3.2俄国形式主义的主要理论主张。

3.3什克洛夫斯基的“陌生化”理论。

3.4什克洛夫斯基对文学语言和日常语言的区分。

3.5雅各布森论文学的“文学性”。

3.6雅各布森论隐喻与转喻。

3.7艾亨鲍姆“创新”即“发现”的观点。

四．考核要求

3.1识记：俄国形式主义文论的代表作家什克洛夫斯基、艾亨鲍姆和日尔蒙斯基。

3.2领会：俄国形式主义的主要理论主张：（1）文学作品是“意识之外的现实”；（2）文学创作的宗旨在于审美过程；（3）文学批评的任务是研究文学的内部规律。

3.3应用：什克洛夫斯基的“陌生化”理论：艺术的技巧就是使对象陌生，感觉过程本身就是审美目的。

3.4领会：什克洛夫斯基对文学语言和日常语言的区分：在日常语言中，说话的意义（内容）是最重要的；在文学语言中，表达本身（形式）就是目的。

3.5领会：雅各布森论文学的“文学性”：诗性功能。

3.6领会：雅各布森论隐喻与转喻：（1）隐喻即依靠相似性的比喻；（2）转喻即依靠邻接性的比喻。

3.7领会：艾亨鲍姆“创新”即“发现”的观点：新的艺术形式的创造，本质上是一种发现，此形式潜藏于以前阶段的形式之中。

4精神分析批评

一．学习目的和要求

了解精神分析批评的发展概况，掌握该派理论的主要观点。

二．课程内容

4.1精神分析批评的一般概念。

4.2弗洛伊德的精神分析文论。

4.3传统的精神分析批评。

4.4霍兰德的读者反应批评。

4.5拉康的结构主义精神分析批评。

三．考核知识点

4.1精神分析批评的代表作家及其主要论著。

4.2弗洛伊德的人格结构学说和“俄狄浦斯情结”的主要观点。

4.3弗洛伊德论文学艺术与白日梦。

4.4霍兰德论创作与阅读中人体身份、文化身份和个人身份的主导作用。

4.5拉康对弗洛伊德无意识理论的语言学阐释。

4.6拉康对弗洛伊德“自我”概念生成的新解。

四．考核要求

4.1识记：弗洛伊德的主要论著《创造性作家与白日梦》、《〈俄狄浦斯王〉与〈哈姆雷特〉》、《陀思妥耶夫斯基与弑父》；霍兰德的主要论著《精神分析学与莎士比亚》、《文学反应动力论》、《本人的诗歌：文学精神分析学引论》；拉康的主要论著《自我的语言》、《精神分析学的四个基本概念》。

4.2领会：弗洛伊德的人格结构学说和“俄狄浦斯情结”的主要观点：本我与“快乐原则”、自我与“现实原则”、超我与“至善原则”；恋母情欲综合感。

4.3领会：弗洛伊德论文学艺术与白日梦：创造性作家本质上是白昼的梦幻者。

4.4应用：霍兰德论创作与阅读中人体身份、文化身份和个人身份的主导作用：儿童时代使每个人发展出一种与他人不同的个人风格或身份主题；所有文学反应都由包括人体身份、文化身份和使我们成为现在这个样子的独一无二的个人历史的那种身份所控制。

4.5领会：拉康对弗洛伊德无意识理论的语言学阐释：以隐喻和转喻解释“压缩”和“移置”。

4.6应用：拉康对弗洛伊德“自我”概念生成的新解：从“想象态”到“象征性秩序”；“镜子阶段”的重要性。

5直觉主义与意识流

一．学习目的和要求

了解直觉主义与意识流文论的主要观点。

二．课程内容

5.1柏格森与直觉主义。

5.2威廉·詹姆斯的意识流理论。

5.3意识流作家的艺术观点。

三．考核知识点

5.1柏格森的直觉说和绵延说。

5.2威廉·詹姆斯论意识流的不可分割性。

5.3乔伊斯对阿奎那的美的三要素说的阐释。

5.4沃尔夫论心理的真实。

四．考核要求

5.1领会；柏格森的直觉说和绵延说。直觉：是一种不依靠理性与经验、不证自明的知识能力，它追随对象的内在生命，达到物我同一的至境。绵延：通过直觉体验到的时间，即“心理时间”。

5.2领会：威廉·詹姆斯论意识流的不可分割性：意识中每一个鲜明的意象都是浸染在围绕它们流淌的活水之中。

5.3领会：乔伊斯对阿奎那的美的三要素说的阐释：“完整”、“比例”、“鲜明”。

5.4领会：沃尔夫论心理的真实：生活是一圈始终包围着我们意识的半透明的光晕。

6语义学与新批评派

一．学习目的和要求

了解新批评派的发展概况，掌握语义学和新批评派文论的主要观点。

二．课程内容

6.1理论背景与发展概况。

6.2瑞恰兹的语义学批评。

6.3艾略特的“非个人化”理论。

6.4兰色姆的本体论批评。

6.5布鲁克斯的“细读法”。

6.6燕卜荪的复义理论。

6.7维姆萨特和韦勒克的“新批评”理论。

三．考核知识点

6.1新批评派的奠基者瑞恰兹和艾略特及其主要论著。

6.2新批评派的发展概况。

6.3瑞恰兹语义学批评的基本特征。

6.4瑞恰兹的语境理论。

6.5艾略特“非个人化”理论的要点。

6.6艾略特寻找“客观对应物”的观点。

6.7兰色姆的“构架—肌质”理论。

6.8布鲁克斯论悖论与反讽。

6.9燕卜荪论复义的七种类型。

6.10维姆萨特对“意图谬见”和“感受谬见”的批评。

6.11维姆萨特论隐喻。

6.12韦勒克以文学的内部研究取代外部研究的主张。

6.13韦勒克对作品结构的八个层面的划分。

四．考核要求

6.1识记：瑞恰兹的主要论著《意义的意义》、《实用批评》、和《修辞哲学》；艾略特的主要论著《传统与个人才能》、《玄学派诗人》和《批评的功能》。

6.2识记：新批评派的发展概况：奠基阶段、“南方集团”和“耶鲁集团”。

6.3领会：瑞恰兹语义学批评的基本特征：（1）“细读法”和语义分析；（2）对心理学问题的重视；（3）内在的批评。

6.4应用：瑞恰兹的语境理论：（1）就共时性而论，语境包括与所要诠释的对象有关的某个时期中的一切事情；（2）就历时性而论，语境则表示一组同时再现的事件；（3）在特定的语境中，会产生矛盾的解释均应排除在复义之外。

6.5领会：艾略特“非个人化”理论的要点：（1）文学传统具有强大的影响力，文学家应当适应传统；（2）文学家应当消灭个性；（3）文学家应逃避个人情感。

6.6领会：艾略特寻找“客观对应物”的观点：强调感性和理性的密切结合，一种思想同时也就是一种经验。

6.7领会：兰色姆的“构架—肌质”理论。“构架”指文本内容的逻辑陈述；“肌质”指文本中的个别细节。在文学作品中，“肌质”的重要性远远超过“构架”，只有它才是作品的本质和精华。

6.8应用：布鲁克斯论悖论与反讽：悖论：表面上荒谬而实际上真实的陈述；反讽：所说的话与所要表示的意思恰恰相反。

6.9领会：燕卜荪论复义的七种类型：复义：“任何语义上的差别，不论如何细微，只要它能使同一句话可能引起不同的反应。”

6.10应用：维姆萨特对“意图谬见”和“感受谬见”的批评：“意图谬见在于将诗和诗的产生过程相混淆”；“感受谬见则在于将诗和诗的结果相混淆”。

6.11领会：维姆萨特论隐喻：（1）隐喻得以存在的基础是喻旨与喻本之间的相异性；（2）隐喻是一种具体的抽象；（3）隐喻不仅依靠异中之同，也能依靠相反之处；（4）隐喻离不开语境。

6.12领会：韦勒克以文学的内部研究取代外部研究的主张：文艺作品是“一个为某种特别的审美目的服务的完整的符号体系或者符号结构”，它是内部研究的唯一对象。

6.13领会：韦勒克对作品结构的八个层面的划分。

7现象学、存在主义与荒诞派

一．学习目的和要求

了解现象学、存在主义与荒诞派文论的代表作家和主要论著，掌握现象学、存在主义与荒诞派文论的主要观点。

二．课程内容

7.1哲学背景与发展概况。

7.2英伽登的现象学文论。

7.3海德格尔的存在论文论。

7.4萨特的存在主义文论。

7.5尤奈斯库的荒诞派戏剧理论。

三．考核知识点

7.1现象学、存在主义与荒诞派文论的代表作家及其主要论著。

7.2胡塞尔的两种“悬置”说和“现象学还原的方法”。

7.3杜夫海纳论审美知觉的三个阶段。

7.4英伽登的文学作品结构的四层次说。

7.5英伽登论“心理行为的客观的意向性关联物”与积极阅读。

7.6海德格尔的“此在”和“存在”的定义。

7.7海德格尔论文艺作品中“世界”与“大地”的冲突。

7.8海德格尔诗论的三大要点。

7.9萨特的文学本质论和文学接受论。

7.10尤奈斯库论“超现实的真实”及悲剧性与喜剧性。

四．考核要求

7.1识记：杜夫海纳的主要论著《审美经验现象学》；英伽登的主要论著《文学的艺术作品》；海德格尔的主要论著《艺术作品的本源》、《荷尔德林与诗的本质》；萨特的主要论著《什么是文学》。

7.2识记：胡塞尔的两种“悬置”说和“现象学还原的方法”：两种“悬置”说：“存在的悬置”和“历史的悬置”；“现象学还原的方法”：（1）现象的还原；（2）本质的还原；（3）先验的还原。

7.3领会：杜夫海纳论审美知觉的三个阶段：（！）呈现；（2）表象与想象；（3）反思与感受。

7.4领会：英伽登的文学作品结构的四层次说：（1）字音与高一级的语言组合；（20意义单元；（3）多重图式化方面及其方面连续体；（4）再现客体。

7.5应用：英伽登论“心理行为的客观的意向性关联物”与积极阅读：将作品和阅读联系在一起的意义单元是以字音所携带的意义为基础的，这种“意义”不同于作者和读者的主观意图而是一种公共意义。作品本身的意向性关联物还只是一些图式化的方面，它充满了无数的“不定点”和空白，读者应当调动自己的想象，填补作品的不定点和空白，才能使作品变成活生生的审美对象。

7.6领会：海德格尔的“此在”和“存在”的定义：“此在”：被抛掷在时空中并不得不与他人共在的具体个人；“存在”：语言活动中发生的意义之在，人的存在本质上即意义之在的历史性发生。

7.7应用：海德格尔论文艺作品中“世界”与“大地”的冲突：这一对概念充满隐喻性，就其以之阐释艺术作品的本源而论，主要指“意义化”（世界）和“无意义化”（大地）的冲突；作品描述的存在者既显示（获得意义）又隐匿（失去意义）地出场，作品因此而成其所是。

7.8领会：海德格尔诗论的三大要点：（1）诗以语词确立存在；（2）诗便是对神性尺度的采纳；（3）人在大地上诗意地栖居。

7.9应用：萨特的文学本质论和文学接受论：文学本质论：文学在本质上是对人的存在和自由的揭示。文学接受论：作品的世界是由读者和作者的自由“合力支撑”的。

7.10领会：尤奈斯库论“超现实的真实”及悲剧性与喜剧性：论“超现实的真实”：戏剧不仅应表达意义化世界之外的意义之无与物质之有，还应表达时空历史之外的永恒之在。论悲剧性与喜剧性：真正喜剧性的东西总是可悲的；而真正悲剧性的东西又总是可笑的。

8原型批评

一．学习目的和要求

了解与原型批评有关的人类学与心理学的理论，掌握原型批评的主要观点。

二．课程内容

8.1弗雷泽的人类学理论。

8.2荣格的原型理论。

8.3弗莱的原型批评理论。

8.4原型批评的整体性文化批评倾向。

三．考核知识点

8.1与原型批评有关的主要论著。

8.2弗雷泽揭示的循环模式。

8.3荣格的“集体无意识”论和“原型”说。

8.4弗莱论四种叙事模式。

8.5原型批评与历史唯物论、斯本格勒“历史有机发展论”的关系。

四．考核要求

8.1识记：弗雷泽的主要论著《金枝》；荣格的主要论著《无意识心理》、《心理类型》；弗莱的主要论著《批评的解剖》。

8.2领会：弗雷泽揭示的循环模式：许多古代神话和祭祀仪式都与自然界的季节循环变化有关。

8.3领会：荣格的“集体无意识”论和“原型”说：“集体无意识”指人类自原始社会以来，世世代代的普遍性的心理经验的长期积累；“原型”是自远古时代就已存在的普遍意象，作为一种“种族的记忆”被保留下来，使每个个体先天就获得一系列的意象和模式。

8.4应用：弗莱论四种叙事模式：（1）传奇故事模式；（2）喜剧模式；（3）悲剧模式（4）讽刺作品模式。

8.5领会：原型批评与历史唯物论、斯本格勒“历史有机发展论”的关系；20世纪马克思主义文艺批评注重从历史、文化的角度进行整体性研究；斯本格勒把历史的基本形态称为“文化”，这些文化像有机体一样成住坏空。这两种思路和方法都给原型批评较大影响。

9西方马克思主义文论（上）

一．学习目的和要求

了解西方马克思主义文论的代表作家及其主要论著，掌握其理论

的要点。

二.课程内容

9.1理论背景和发展概况。

9.2卢卡契的现实主义文论。

9.3葛兰西的“民族—人民的文学”论。

9.4马舍雷和戈德曼的结构主义文论。

9.5伊格尔顿的新马克思主义文论。

三．考核知识点

9.1部分西方马克思主义文论的代表作家及其主要论著。

9.2卢卡契论艺术本质、艺术发生和艺术功能。

9.3葛兰西论“民族—人民的文学”。

9.4马舍雷的“沉默论”。

9.5戈德曼论“有意义的结构”。

9.6伊格尔顿的艺术生产理论。

四．考核要求

9.1识记：卢卡契的主要论著《历史与阶级意识》、《审美特性》；葛兰西的主要论著《狱中札记》、《狱中书简》；马舍雷的主要论著《文学生产理论》；戈德曼的主要论著《文学社会学方法论》；伊格尔顿的主要论著《马克思主义与文学批评》、《文学原理引论》。

9.2领会：卢卡契论艺术本质：文艺的内容来自对客观现实的反映，但这种反映又是对客观现实的超越；卢卡契的艺术发生说：一方面接受并发挥了马恩的劳动起源论，另一方面又用巫术起源论加以补充；卢卡契论艺术功能：激发情感与认识世界统一论。

9.3领会：葛兰西论“民族—人民的文学”：要求文学作为“新文化”的一部分，成为“精神、道德革新的表现”，为广大的人民大众服务。

9.4应用：马舍雷的“沉默论”：作品中的空白和沉默是意味深长的，它们间接地表现了意识形态。

9.5领会：戈德曼论“有意义的结构”：文学创作是作家通过自身的努力，制造一个由其思想、情感和行为组成的有意义的连续结构。这种结构一方面涉及到某一文学作品的各部分内容要素之间的整体关系，另一方面又与整个社会有着内在的联系。

9.6应用：伊格尔顿的艺术生产理论：（1）把文学艺术看作商品，文艺既可以被看作是一种意识形态，又可以被看作是一种社会经济生产的形式；（2）从艺术生产和艺术消费的相互关系看艺术形式，艺术生产和消费既可以改变艺术形式，也可以改变艺术家与欣赏者的关系，还可以改变艺术家之间的关系。

10西方马克思主义文论（下）

一．学习目的和要求

了解部分西方马克思主义文论的代表作家及其主要论著，掌握其理论的要点。

二．课程内容

10.1布洛赫乌托邦式的幻想艺术论。

10.2布莱希特以理性为本的戏剧理论。

10.3本雅明的技术主义艺术理论。

10.4阿多诺的否定性文论。

10.5马尔库塞的新感性文论。

10.6弗洛姆的新精神分析文论。

10.7哈贝马斯的交往合理化理论。

三．考核知识点

10.1部分西方马克思主义文论的代表作家及其主要论著。

10.2布洛赫以“幻想”为核心的艺术理论。

10.3布莱希特的史诗剧理论和“间离化”概念。

10.4布莱希特论现实主义。

10.5本雅明的艺术生产论。

10.6阿多诺论否定的辩证法和艺术的否定性本质。

10.7马尔库塞对现代资本主义社会的文化批判。

10.8马尔库塞论艺术的本质和造就“新感性”的功能。

10.9弗洛姆论“生产性的爱”与“社会无意识”。

10.10哈贝马斯的“社会交往行为”理论及其对现代艺术的基本观点。

四．考核要求

10.1识记：部分西方马克思主义文论的代表作家及其主要论著：布洛赫的主要论著《乌托邦精神》、《希望的原理》；布莱希特的主要论著《戏剧小工具篇》；本雅明的主要论著《德国浪漫派的艺术批评的概念》、《德国悲剧的起源》、《机械复制时代的艺术作品》；阿多诺的主要论著《否定的辩证法》、《美学理论》；马尔库塞的主要论著《爱欲与文明》、《单面人》、《审美之维》；弗洛姆的主要论著《逃避自由》、《爱的艺术》；哈贝马斯的主要论著《公众社会结构的变化》、《交往行为理论》。

10.2领会：布洛赫以“幻想”为核心的艺术理论：（1）把艺术的本质同幻想、同对世界审美的“超前显现”联系起来；（2）艺术是一种非生产性活动，它在现代资本主义条件下可以成为精神的一个避难所；（3）艺术的幻想实质是对白日梦的改造。

10.3应用：布莱希特的史诗剧理论和“间离化”概念：史诗剧：用史诗即叙事方法在戏剧舞台上表现既有广度又有深度的现代社会生活的真实面貌并展示其发展趋势，以“叙事性”取代“戏剧性”。“间离化”：是史诗剧的核心概念。

10.4领会：布莱希特论现实主义：（1）现实主义应坚持马克思主义的“阶级论”：（2）现实主义不应以酷似生活为标准，而应“驾驭”现实，洞察生活本质；（3）主张把事件过程置于艺术表现的中心；（4）现实主义应创造新的艺术形式和手段来表现新的现实，可借鉴先锋派的艺术成果。

10.5应用：本雅明的艺术生产论：艺术创作是生产，艺术欣赏是消费，艺术创作的“技术”即技巧，代表着一定的艺术发展水平，构成了艺术生产中的艺术生产力。

10.6领会：阿多诺论否定的辩证法和艺术的否定性本质：否定的辩证法：真正的唯物主义的辩证法是指向差异之物，即矛盾和对立，其真实含义永远是否定性的，而不具有任何肯定性；否定的辩证法就是要否定现实的总体性，捍卫、争取个体性和非同一性。艺术的否定性本质：“艺术是对现实世界的否定的认识”。

10.7应用：马尔库塞对现代资本主义社会的文化批判：（！）批判资本主义的“消费控制”把人变成“单维人”；（2）批判资本主义对人的“爱欲”本性的压抑；（3）批判资本主义滋长了“攻击性”罪恶；（4）从人性异化角度批判资本主义社会的生态危机。

10.8领会：马尔库塞论艺术的本质和造就“新感性”的功能：（1）认为艺术的永恒性以普遍人性为基础，并对普遍人性作了弗洛伊德式的解释，强调艺术超越直接现实，展现了一个非压抑的条件，促使人的感性本能得以升华。（2）艺术以想象与幻想对现行的理性原则提出挑战，使主体感性摆脱压抑状态，达到“感性的解放”。（3）促使人们改变旧的感受世界的方式，造就具有“新感性”的社会主体，而“新感性”能变成一种改造、重建社会的现实生产力。（4）现代艺术是造就新感性的最佳途径。

10.9领会：弗洛姆论“生产性的爱”与“社会无意识”：“生产性的爱”：提出人的存在的二律背反和历史的二律背反的观点，强调爱是“在保存人的完整性、人的个性条件下的融合”，而成熟的爱应是一种生产性的爱，一种给予。“社会无意识”：指出社会是通过语言、理性逻辑和社会禁忌三个途径来压抑无意识的，它们是社会的过滤器；强调文学与社会无意识的密切联系。

10.10应用：哈贝马斯的“社会交往行为”理论及其对现代艺术的基本观点：“社会交往行为”理论：主体之间通过符号协调和相互作用，以语言为媒介，通过对话达到人与人之间的相互理解、沟通和一致。对现代艺术的基本观点：（1）对现代艺术打破传统艺术的“光晕”，引导人们摆脱依附、寻求解放的功能予以肯定；（2）先锋派艺术所体现的不是资本主义合理化的希望，而是资本主义的合法化危机，是对交往行为合理化要求的潜在期盼；（3）指出先锋派艺术因“光晕”的丧失和“寓言”手法的广泛应用，使作品有机一体化被破坏，虚假整体意义被消解，与丑、否定的畸形结合，使艺术成为一个自主化的实验场所。

11结构主义、符号学与叙事学

一．学习目的和要求

了解结构主义、符号学与叙事学理论的代表作家及其主要论著，掌握结构主义、符号学叙事学理论的主要观点。

二．课程内容

11.1结构主义文论的理论背景和主要特征。

11.2法国结构主义文论。

11.3巴尔特从结构主义转向后结构主义的文论。

11.4托多洛夫的叙事理论。

11.5文学符号学概况。

11.6文学叙事学简述。

11.7巴赫金的复调理论和狂欢化诗学。

三．考核知识点

11.1结构主义、符号学与叙事学理论的代表作家及其主要论著。

11.2索绪尔语言学的几对基本概念。

11.3皮亚杰对“结构”的三个基本概括。

11.4结构主义文论的主要特征。

11.5列维·斯特劳斯的结构主义神话学。

11.6巴尔特论“写作的零度”和叙事作品分析的三个级次。

11.7托多洛夫论叙事时间、叙事体态和叙事语式。

11.8洛特曼对文化史的符号学研究。

11.9格雷马斯的六个行动位模型和“符号矩阵”。

11.10普洛普论民间故事的31种功能和四个基本法则。

11.11巴赫金的复调小说理论的主要观点。

11.12巴赫金狂欢化诗学的主要内容。

四．考核要求

11.1识记：列维—斯特劳斯的主要论著《野性的思维》、《神话学》、《结构人类学》；巴尔特的主要论著《写作的零度》、《论拉辛》、《符号学原理》、《s/z》、《恋人絮语》；托多洛夫的主要论著《〈十日谈〉的语法》；卡西尔的主要论著《人论》；苏珊·朗格的主要论著《情感与形式》；格雷马斯的主要论著《结构语义学》；普洛普的主要论著《民间故事的形态学》；巴赫金的主要论著《陀思妥耶夫斯基诗学问题》、《拉伯雷的创作以及中世纪和文艺复兴的民间文化》。

11.2领会：索绪尔语言学的几对基本概念：语言与言语、能指与所指、历时与共时。

11.3领会：皮亚杰对“结构”的三个基本概括：结构具有整体性、转换功能和自我调节功能。

11.4应用：结构主义文论的主要特征：（1）寻求批评的恒定模式；（2）强调文学研究的整体观；（3）追踪文学的深层结构；（4）在文学符号学和叙事学上深有研究。

11.5领会：列维·斯特劳斯的结构主义神话学：以二项对立原则解析俄狄浦斯神话。

11.6领会：巴尔特论“写作的零度”和叙事作品分析的三个级次：“写作的零度”：即零度风格，它体现为对作者主体性的遮蔽。巴尔特又指出，言语与文体两者从两个维度制约了作者的创作。叙事作品分析的三个级次：功能级、行动级和叙述级。

11.7应用：托多洛夫论叙事时间、叙事体态和叙事语式：叙事时间：作品讲述的时间对事件时间的压缩和延伸；连贯、交替和插入。叙事体态：（1）叙事者大于人物；（2）叙事者等于人物；（3）叙事者小于人物。叙事语式：描写与叙述。

11.8领会：洛特曼对文化史的符号学研究：中世纪结构和启蒙型结构。

11.9应用：格雷马斯的六个行动位模型和“符号矩阵”：六个行动位：主体、客体、发者、受者、对手和助者；“符号矩阵”：x、反x、非x、非反x。

11.10应用：普洛普论民间故事的31种功能和四个基本法则：“功能”即“人物的行为，服从人物行动意义的行为”；各种神话和民间故事内容上有差异，但可以找出共同的功能。普洛普归纳出31种功能，并认为任何一个故事都会有31种功能中的某几种。四个基本法则：（！）人物的功能是故事里固定不变的成分，构成故事的基本要素；（2）对民间故事来说，功能有数量上的限制；（3）功能的顺序永远不变；（4）就结构而论，所有的民间故事都属同一种类型。

11.11应用：巴赫金的复调小说理论的主要观点：指出陀思妥耶夫斯基小说中主人公意识的独立性，主人公之间、主人公与作者之间平等的对话关系。巴赫金借用音乐学中的术语“复调”来说明这种小说创作中的“多声部”现象。

11.12领会：巴赫金狂欢化诗学的主要内容：（1）重视人类学；

（2）提倡平等对待一切文学体裁、语言和风格；（3）消除诗学研究的封闭性，加大文学内容和形式的开放性，寻求各种文学因素的融合。

12解释学与接受理论

一．学习目的和要求

了解解释学与接受理论的发展概况和代表作家及其主要论著，掌握其理论的主要观点。

二．课程内容

12.1理论背景和发展概况。

12.2伽达默尔的解释学文论。

12.3姚斯的接受美学。

12.4伊瑟尔的阅读理论。

三．考核知识点

12.1解释学和接受理论的代表作家及其主要论著。

12.2伽达默尔论艺术作品的存在方式。

12.3伽达默尔论对艺术作品的理解。

12.4姚斯的文学史研究的方法论。

12.5姚斯论期待视域与审美愉快。

12.6伊瑟尔论“文本的召唤结构”和“文本的隐在读者”。

四．考核要求

12.1识记：伽达默尔的主要论著《真理与方法》、《美的现实性》；姚斯的主要论著《文学史作为向文学理论的挑战》、《审美经验与文学解释学》；伊瑟尔的主要论著《文本的召唤结构》、《阅读行为》。

12.2领会：伽达默尔论艺术作品的存在方式：艺术作品的存在类似于游戏，游戏的真正主体不是游戏者而是游戏本身，同理，作品的真正主体不是作者而是作品本身，是作品本身借作者的写作来表现自己。尤为重要的是，对游戏的表演和持续表演而言，观众的观看是决定性的，与此相应，艺术作品的接受理解对艺术作品的意义显现和和持存也是决定性的。

12.3应用：伽达默尔论对艺术作品的理解：文本理解活动在本质上乃是不同视域的相遇。视域融合不仅是历时性的，也是共时性的。“理解按其本性乃是一种效果历史事件”。

12.4领会：姚斯的文学史研究的方法论：文学作品的存在史是文学史研究的真正内容，文学史在本质上是作品的接受史。在文学史研究中引入读者之维也就是引入历史之维，这种引入是接受美学作为文学史方法论基础的关键所在。

12.5应用：姚斯论期待视域与审美愉快：期待视域：主要有两大形态，一是在既往的审美经验基础上形成的较为狭窄的文学期待视域，二是在既往的生活经验基础上形成的更为广阔的生活期待视域。这两大视域相互交融，构成具体阅读视域。期待视域既是阅读理解得以可能的基础，又是其限制。姚斯将作品的理解过程看作读者的期待视域对象化的过程，在此意义上，文学作品的接受史实际上表现为读者期待视域的构成、作用、及变化史。姚斯还区分了个人期待视域和公共期待视域，认为后者是接受美学的主要任务。审美愉快：（1）审美生产方面的愉快及相关审美经验，即“审美创造”；（2）审美接受方面的愉快及相关审美经验，即“审美感受”；（3）审美交流方面的愉快及相关审美经验，即“审美净化”。

12.6应用：伊瑟尔论“文本的召唤结构”和“文本的隐在读者”：“文本的召唤结构”：指文本具有一种召唤读者阅读的结构机制。“文本的隐在读者”：不是指具体的实际读者，而是指一种“超验读者”、“理想读者”或“现象学读者”，“隐在读者”意味着文本之潜在的一切阅读的可能性。

13解构主义

一．学习目的和要求

了解解构主义的代表作家及其主要论著，掌握其理论的主要观点。

二．课程内容

13.1理论背景和发展概况。

13.2德里达的解构理论。

13.3耶鲁学派的解构批评理论。

13.4文学解构主义。

13.5福柯的后结构主义文论。

三．考核知识点

13.1解构主义的代表作家及其主要论著。

13.2转向解构的巴尔特的文本理论和文本阅读理论。

13.3德里达论文字学和“逻各斯中心主义”。

13.4德里达对传统哲学/文学二元对立的解构和对汉字的向慕。

13.5德里达常用的解构术语：“异延”、“播撒”、“补充”和“踪迹”。

13.6德·曼的修辞学阅读理论。

13.7布鲁姆的“影响即误读”理论。

13.8哈特曼解构主义理论的主要观点。

13.9福科的话语理论和权力理论。

13.10福科论作者作为话语的功能。

四．考核要求

13.1识记：德里达的主要论著《论文字学》、《白色的神话》；德·曼的主要论著《盲视与洞见》、《阅读的寓言》；布鲁姆的主要论著《影响的焦虑》、《误读图示》；哈特曼的主要论著《荒野中的批评》、《横渡：作为文学的文学批评》；福科的主要论著《疯狂史》、《知识考古学》、《性史》、《权力/知识》。

13.2领会：转向解构的巴尔特的文本理论和文本阅读理论：文本理论：从来不存在“原初”文本，每个文本都是由其他文本的碎片编织而成；文本这种“复数”特点导致文本意义的不断游移、播撒、流转、扩散、转换和增殖，文本本身只是开放的无穷无尽的象征活动。文本阅读理论：（1）阅读“文本”需转喻式思维；（2）判断“文本”间的区别，要依据它们不同的能指意指的活动路线与意义播撒过程；（3）阅读“文本”是一种创造的双重“游戏”。

13.3领会：德里达论文字学和“逻各斯中心主义”：文字学：意为关于“字符”的“科学”。德里达认为传统语言学刻意用口说的话即言语来压制书写的话即文字，从而阻碍了文字作为一门科学的建构。肃清言语加诸文字之上的阴影，是解构主义的当务之急。“逻各斯中心主义”：德里达称西方自柏拉图以来以言语直接沟通思想而贬抑书写文字的传统为“逻各斯中心主义”，它的另一个名称就是“语言中心主义”。设定意义在文字之先的书的概念，只能是逻各斯中心主义的御用工具，要建立文字的科学，势必要扫清这一障碍。

13.4应用：德里达对传统哲学/文学二元对立的解构和对汉字的向慕：对传统哲学/文学二元对立的解构：二元对立是西方传统哲学把握世界的一个最基本模式，而且两个对立项并非是平等的，德里达认为要颠覆传统哲学，就必须“在一个特定的时机，将这一等级秩序颠倒过来”。哲学作品中并不仅仅存在作为文学性象征的隐喻，用来帮助说明某些概念，哲学本身就是一门植根于隐喻的科学，假如把其中的文学性清除出去，哲学本身势将一无所剩。对汉字的向慕：汉语是一种非表音文字，虽然很早就有了表音的因素，但在结构上表意始终居于主导地位，汉字代表一种发展在一切逻各斯中心主义之外的伟大文明。德里达意识到汉字背后是中国天人合一、物我交融的审美的哲学传统，这与古希腊以降以形而上学为本真价值的西方传统确有不同。

13.5识记：德里达常用的解构术语：“异延”、“播撒”、“补充”和“踪迹”。

13.6领会：德·曼的修辞学阅读理论：（1）提出一种解构主义文本观，将阅读行为看作是一个真理与谬误无法摆脱地纠缠在一起的无止境过程；（2）强调文本语言符号与意义的不一致性；（3）接受尼采视修辞性为语言的最真实性质的观点，认为文学文本比哲学文本修辞性更为突出，其意义更难确切把握，因此，文学阅读中完全可能存在着两种以上无法调和、甚至相互消解的阅读。

13.7应用：布鲁姆的“影响即误读”理论：（1）吸收了德里达“异化”概念和德·曼的解构思路，提出“阅读总是误读”的观点；（2）把这一观点应用于文学史的影响研究，提出了“影响即误读”的理论，认为从文艺复兴起西方诗歌的主要传统，就是一部焦虑和自我适合的歪曲模仿的历史；（3）从解构主义的“互文性”观点来论证“影响即误读”的理论。

13.8领会：哈特曼解构主义理论的主要观点：（1）深入阐述了语言意义的复杂多变与不确定性；（2）从语言的不确定性出发，揭示文学文本意义的不确定性；（3）提出把文学批评和文学文本同样看待的观点，消解了批评与文学的界限。

13.9应用：福科的话语理论和权力理论：话语理论：（1）视历史为话语的构造，故而可笼统称之为“话语理论”，在话语即历史所标示的客观性背后，具有某种鲜明的意识形态性质。（2）提出“认识价”概念，认为认识价不是思想构成深部的基本范畴，而是某种整体关系，故而反映了一个时代的知识总体和它的基本构成原则。（3）提出“档案”概念，认为它是高度差异化的命题的形成和转化的总系统。（4）知识的“考古”不在“作者”和“书”的一统话语，而是进行话语规则的组构、排斥和转化，是对一系列学科中构成一种文化档案的断续性的考察。权力理论：（1）以知识和权力为一对共生体，这个共生体的表象是知识，实质是权力。权力是弥漫生成于各种关系的一种转替无定的游戏，这些关系波及人类存在的所有领域。权力有意向却没有主体性，即便权力促生抵制力量，后者也只能存在于权力关系弥散无边的游戏之中。（2）对权力的抵制点不失为差异的一种特定形式。有权力必有抵制存在，因此，无所不在的权力既是压抑的力量，又是建设的力量。即文学而言，这一观点意味着每一个文本都参与了知识和权力的游戏。

13.10应用：福科论作者作为话语的功能（1）作者的功能是法律和惯例体系的产物，此一体系限制、决定并明确表达了话语的范围。（2）作者的功能在整个话语中并不具有普遍和永恒的意义，所以，在西方文化中，每个时期是在为不同类型的文本寻找作者。（3）作者的功能并不意味着单纯在话语中探究作为个人的作者来源，实际上它是一种复杂的运动，建构出“作者”这一特定的理性存在，如批评家寻找作者的深层动机、独创性等等的努力。（4）作者的功能并不是把话语视为被动的静止的材料，以便从中建构一个真实个体的形象。作者的功能产生并存在于作者与叙事者之间的裂缝中，是在两者的距离之间运作。

14女权主义批评

一．学习目的和要求

了解女权主义批评的代表作家及其主要论著，掌握女权主义批评的理论要点。

二．课程内容

14.1女权主义批评的现实背景和思想来源。

14.2英美派女权主义批评。

14.3法国派女权主义批评。

14.4其他女权主义批评。

三．考核知识点

14.1女权主义批评的代表作家及其主要论著。

14.2西蒙·德·波娃的女性形成说。

14.3米勒特论“性政治”。

14.4吉尔伯特和格巴论男性文学中的女性形象。

14.5克莉丝蒂娃女权主义理论的主要观点。

14.6西苏以实现“双性同体”为目标的女性写作理论。

14.7伊瑞格瑞论“女性谱系”和“女人腔”。

四．考核要求

14.1识记：弗吉尼娅·沃尔夫的主要论著《一间自己的屋子》；西蒙·德·波娃的主要论著《第二性》；米勒特的主要论著《性政治》；卡普兰的主要论著《现代英国小说中的女性意识》；莫尔斯的主要论著《文学妇女》；吉尔伯特和格巴的主要论著《阁楼上的疯女人—女作家与19世纪的文学想象》；肖瓦尔特的主要论著《她们自己的文学—从勃朗特到莱辛的英国女小说家》；克莉丝蒂娃的主要论著《关于中国妇女》。

14.2领会：西蒙·德·波娃的女性形成说：女人与其说是“天生”的，不如说是“形成”的，是人类文化整体产生出居间于男性与无性中的所谓“女性”。

14.3应用：米勒特论“性政治”：从男性作家笔下的女性形象在性别权力关系中所处的受支配、受奴役的地位入手，揭露父权制社会男性控制、支配女性的政治策略，并首次引入一种女性阅读的视角。

14.4应用：吉尔伯特和格巴论男性文学中的女性形象：两种不真实的女性形象—天使和妖妇。

14.5领会：克莉丝蒂娃女权主义理论的主要观点：（1）着重分析语言上、文化上妇女被压抑、被排斥的地位；（2）提出一种对男权中心具有颠覆性的符号学；（3）重视母性的意义。

14.6领会：西苏以实现“双性同体”为目标的女性写作理论：（1）赋予女性写作以女性解散的特殊功能；（2）提出“描写躯体”的口号；（3）提倡一种包容男性语言在内的双性同体式的女性语言。

14.7领会：伊瑞格瑞论“女性谱系”和“女人腔”：论“女性谱系”：否定父权制，提倡重建类似前俄狄浦斯阶段的女性谱系，恢复一种新型的母女认同关系，在这种女性谱系中，女性之间的关系上升为主体与主体之间的关系，女性不再沦为单纯的客体。“女人腔”：指与男性理性化语言相对立的一种非理性的女性话语方式。其特征是意义无定、无中心、跳跃、隐秘、模糊等。“女人腔”因有包容对立双方于一体的功能，所以能消解父权制坚持的男女二元对立。

15后现代主义

一．学习目的和要求

了解后现代主义文论的代表作家及其主要论著，掌握后现代主义文论的理论要点。

二．课程内容

15.1后现代主义的缘起与发展概况。

15.2贝尔对后现代社会文化矛盾的揭示。

15.2哈贝马斯用现代性向后现代性的对抗。

15.3利奥塔德对后现代知识状况的研究。

15.4杰姆逊的后现代文化逻辑研究。

15.5哈桑对后现代主义审美特征的透视。

15.6斯潘诺斯的后现代主义诗学理论。

15.7布希亚德的后现代大众传媒理论。

三．考核知识点

15.1后现代主义文论的代表作家及其主要论著。

15.2贝尔论现代主义与后现代主义。

15.3哈贝马斯论“后现代性”和“新理性”。

15.4利奥塔德论后现代知识状况。

15.5杰姆逊论后现代主义的基本特征。

15.6杰姆逊的“辩证的批评”理论。

15.7哈桑论后现代文化艺术特征。

15.8斯潘诺斯的后现代艺术本体论。

15.9布希亚德对大众传媒负面效应的批判。

四．考核要求

15.1识记：贝尔的主要论著《后工业社会的来临》、《资本主义文化矛盾》；哈贝马斯的主要论著《现代性对抗后现代性》、、《现代性的哲学话语》；利奥塔德的主要论著《后现代状况：知识报告》；杰姆逊的主要论著《马克思主义与形式》、《语言的牢笼》、《后现代主义与文化理论》；哈桑的主要论著《后现代转折》；斯潘诺斯的主要论著《复制：文学与文化中的后现代机遇》；布希亚德的主要论著《交流的心醉神迷》。

15.2应用：贝尔论现代主义与后现代主义：后现代主义是现代主义的推进，它具有以下特征：（1）后现代主义反对美学对生活的证明和反思，更依赖本能；（2）艺术成为一种游戏；（3）艺术和生活的界限消失；（4）经验全变成艺术，不管它有没有形式。

15.3领会：哈贝马斯论“后现代性”和“新理性”：“后现代性”：后现代主义以反现代主义形式和价值为其特征，背叛、遗弃了大量保存于传统文化中的希望、价值和真理，具有非中心、非主体、非整体、非本质、非本源的特征。“新理性”：不放弃启蒙理想，纠正原设计的错误和实践的偏差，调整和完成理性的重建和修复，建立新理性图式—交往理性。

15.4应用：利奥塔德论后现代知识状况：（1）科学知识是一种“话语”；（2）随着电脑霸权的形成，一种特殊的逻辑应运而生；（3）科学与社会进步的距离加大，前沿科研领域呈现出规律反常、验证证伪、前后矛盾、中心消散等非稳定随意状态；（4）人文科学容忍退让，自然科学步步扩张的过程，成为“文化帝国主义的全部历史”。

15.5应用：杰姆逊论后现代主义的基本特征：（1）深度模式削平导向平面感；（2）历史意识的消失产生断裂感；（3）主体性的消失意味着“零散化”；（4）距离感消失皆肇因于“复制”。

15.6领会：杰姆逊的“辩证的批评”理论：（1）对文艺作品的解释构成批评的一个最重要内容；（2）强调“整体性”或“总体性”概念；（3）显示文艺作品的内容，揭示被压抑的潜意识和原始经验。

15.7领会：哈桑论后现代文化艺术特征：（1）“解构性”，这是一种否定、颠覆既定模式或秩序的特征；（2）“重构”趋势。

15.8领会：斯潘诺斯的后现代艺术本体论：是一种重生命过程、偶然性、历史性的本体论，它排除了任何历史决定论和逻辑必然性，赋予个体以无蔽本真的意义。

15.9应用：布希亚德对大众传媒负面效应的批判：（1）传媒的介入中断了人的内省和人与人相互间的交谈；（2）大众传媒的播出是单向度的，这种不平等的话语输出实质掩盖了“无回应对话”的话语权力实质；（3）媒体具有“敞开”（呈现）和“遮蔽”（误导）二重性；（4）人们凝视电视而出神忘我，实际上是一种“窥视欲“的生产与再生产。

16新历史主义

一．学习目的和要求

了解新历史主义的代表作家及其主要论著，掌握新历史主义的理论要点。

二．课程内容

16.1理论背景和发展概况。

16.2格林布拉特的文化诗学。

16.3海登·怀特的元历史

16.4新历史主义的理论特征和走向。

三．考核知识点

16.1新历史主义的代表作家及其主要论著。

16.2新历史主义文论的基本特征。

16.3格林布拉特论“自我”和“自我造型”

16.4格林布拉特的新历史主义理论的主要观点。

16.5格林布拉特文化诗学的基本特征。

16.6怀特论元历史的历史话语与文学话语。

四．考核要求

16.1识记：格林布拉特的主要论著《文艺复兴时期的自我塑造：从莫尔到莎士比亚》、《再现英国的文艺复兴》、《不可思议的领地》；怀特的主要论著《自由人文主义的出现：西欧思想史》、《元历史：19世纪欧洲的历史想象》、《形式的要旨：叙述话语与历史表征》。

16.2领会：新历史主义文论的基本特征：（1）将形式主义颠倒的传统再颠倒过来，重新注重艺术与人生、文本与历史、文学与权力话语的关系；（2）发展了一种“文化诗学”观，认为文学史的意义在于总结一代人对以往文学的见解并打上当代人的烙印；（3）致力于恢复文学研究的历史维度；（4）有选择地吸取马克思主义、福柯哲学和女权主义的思想精华。

16.3应用：格林布拉特论“自我”和“自我造型”：论“自我”：（1）自我是有关个人存在的感受，是个人藉此向世界言说的独特方式，是个人欲望被加以约束的一种结构，是对个性形成与表达发挥塑造作用的因素。（2）文艺复兴时期的确生成了一种日益强大的自我意识，它相应地把人类个性的素质塑造作为一种艺术升华性过程。论“自我造型”：自我塑造是在自我和社会文化的“合力”中形成的。其特征为：（1）自我约束，即个人意志权力；（1）他人力量，即社会规约、精英思想、矫正心理、家庭国家权力；（3）自我意识塑造过程，即自我形成“内在造型力”。

16.4应用：格林布拉特的新历史主义理论的主要观点：（1）任何理解阐释都不能超越历史的鸿沟而寻求“原意”；（2）任何对个别特殊的文学文本的进入，都不可能仅仅停留在文辞语言层面，而是要不断返回到个人经验与特殊环境中去；（3）任何文学文本的解读在放回到历史语境中的同时，也就是放回到“权力话语”结构之中。

16.5领会：格林布拉特文化诗学的基本特征：（1）跨学科研究性；（2）文化的政治学属性；（3）历史意识形态性。

16.6领会：怀特论元历史的历史话语与文学话语：（1）必须先将对历史的理解看作一种语言结构，通过这种语言结构才能把握历史的真实。（2）历史话语具有三种解释策略：形式论证、情节叙事、意识形态意义。（3）历史学家往往像诗人一样去预想历史的展开和范畴，使其得以负载他用以解释真实事件的理论。历史的预想形式可用弗莱关于诗的四种语言转义即隐喻、转喻、提喻和讽喻来表示，这正是历史意识的四种主要方式。（4）主张在文学文本的研究中采用历史文本研究法，而在历史文本研究中采用文学研究法，使文学文本和历史文本在元历史的理论框架中回归叙述，打通彼此的边界。

17后殖民主义

一．学习目的和要求

了解后殖民主义文论的代表作家及其主要论著，掌握后殖民主义理论的主要观点。

二．课程内容

17.1后殖民主义的思想来源和发展概况。

17.2赛义德对东方主义的透视。

17.3斯皮瓦克对殖民地权力话语的批判。

17.4后殖民主义理论的当代意义

三．考核知识点

17.1后殖民主义文论的代表作家及其主要论著。

17.2后殖民主义的思想来源和发展概况。

17.3赛义德论“东方主义”与文化帝国主义。

17.4赛义德的后殖民主义文本理论。

17.5斯皮瓦克论历史记忆与文化“身份”的重新书写。

17.6斯皮瓦克关于第三世界妇女与文化批评的主要观点。

四．考核要求

17.1识记：赛义德的主要论著《东方主义》、《世界、文本、批评家》、《文化与帝国主义》；斯皮瓦克的主要论著《在他者的世界里》、《移置作用与妇女的话语》。

17.2识记：后殖民主义的思想来源和发展概况：思想来源：（1）葛兰西“文化领导权”、“文化霸权”理论；（2）福柯的话语理论；（3）德里达的解构主义；（4）女权主义理论。发展概况：19世纪后半叶即已萌芽，其理论的自觉和成熟是以赛义德《东方主义》的出版为标志，其后的主要理论家有斯皮瓦克和巴巴等人。近年来，一批新马克思主义者也汇入了后殖民主义批评思潮中。

17.3应用：赛义德论“东方主义”与文化帝国主义：（1）在世界的“话语—权力”结构中看到宗主国与边缘国政治、经济、文化、观念上的二元对立，强权政治虚构出一种“东方神话”，以显示其文化的优越感，这就是“东方主义”作为西方控制东方所设定出来的政治镜像。（2）西方为自己的利益编造了一整套重构东方的战术，并规定西方对东方的理解，通过文学作品、文化历史著作描写的东方形象为其帝国主义的政治、军事、经济服务。（3）处在西方强势语境的学者个体应保持个性，不为西方意识形态所牵制。尤其是第三世界学者只有通过个体经验才能有效地选择境遇并改变个体乃至群体的命运。（4）强调文化多元主义，使知识分子从非此即彼的二元对立误区中“超前性”地走出来，真正进入多元并存的后现代世界格局之中。

17.4领会：赛义德的后殖民主义文本理论：（1）文本的存在既是理论的又是实践的，总是处于一定的时空社会关系之中，因此，文本存在于世界中而具有世界性。（2）文本是一种生产，它不仅生产出无数的文本阐释，而且生产出新的意义网络；写作本身就是把控制和受控者之间的权力关系系统转换为纯粹的文字，文本中心主义、文本排他主义的观点都忽略了种族中心主义和人对权力的欲望，而这正是文本与世界联系的根本内容。（3）强调以批评家的文章为中心“位置”，并进而分析文本的介入时间和意识，文本的内在矛盾，文本的不可更改性，文本的偶然性，文本的控制与被控制的关系。（4）将文学经验与文化政治联系起来，进而强调政治和社会意识与文学研究的关系，推行文化政治批评，并强调跨学科研究对后殖民主义文学研究的重要性。

17.5应用：斯皮瓦克论历史记忆与文化“身份”的重新书写：论历史记忆：（1）边缘国对宗主国在政治、经济、文化、语言上的依赖使其历史记忆在被中心话语重新编织中受到“认知暴力”的挤压而变质；因此，要重建真实的历史叙述就需建构新的叙述逻辑。（2）处于第一世界中的第三世界学者不能忘记“主体异质性”的边缘文化身份。（3）不应简单地创造一些反历史、反霸权的激进话语，而应就整个西方话语和政治体制进行意义深远的论战和作观念的全新调整，以此方式修正“臣属”的历史记忆。文化“身份”的重新书写：（1）以解构主义去中心方法解构宗主国文化对殖民地文化所造成的内在伤害；（2）从历史叙事入手，用西方马克思主义的“批判理论”揭露帝国主义对殖民地历史的歪曲和虚构，建立反叙事，使颠倒的历史再颠倒过来；（3）强调后殖民批评的人文话语；（4）强调后殖民批评中的第三世界妇女的“发言”。

17.6应用：斯皮瓦克关于第三世界妇女与文化批评的主要观点：（1）西方女权主义批评家们不自觉地复制帝国主义式的主观臆断，将第三世界妇女重组成自恋型、虚构型的“他者”。（2）西方女权主义者将“历史”看作一种贬低理论的实证经验，因而对自身的历史视而不见，却以第一世界霸权式的知识实践指定“第三世界”作为研究对象，这表明霸权主义意识形态局限比学者个人意识的局限要严重得多。只有将历史和政治引入对女性问题的心理分析，只有将马克思主义的权力运作理论引入经济文本，才能回到对殖民主义心理分析的起点，才会发现新帝国主义的操作机制。（3）在男性权力话语中，第三世界妇女成为不在场的、无名的、不确定的空洞能指，解决的方法并不是按第一世界的标准给予她们以政治和性别地位，相反，第三世界妇女文学经验中那种人的意识、主体性、发言权斗争和对新生活的向往，与西方社会的虚无主义人生观形成鲜明对照，并为第三世界文学自身的非殖民化过程提供内在的力量。（4）女权主义学者在对第三世界妇女的研究中，不仅要清楚“我如何去命名她们？”这一主体性问题，而且更要清楚“她们如何命名?”我这一主体间性问题，只有这样才能消弭东西方女性之间的理解距离，达到第三世界妇女重新“命名”的新历史阶段。

西方文论讲稿

前言

西方文论呈现的方式大体有三种：

一种是在一些哲学家、政治家、宗教家、美学家的著作中包含着的文学理论。

第二种是诗人作家著书立说谈他们的文学见解。

第三种是19世纪以后才有的专门的文学批评家、理论家写的文艺理论论著。

西方文艺的发展可以分为古代、近代、现代、后现代四个阶段，西方文艺理论的发展按照时间先后顺序，也可以分为古代文论、近代文论、现代文论的后现代文论四个历史阶段：

古典文论：古希腊文论——新古典文论

古希腊文论­——罗马古典主义文论——中世纪基督教神学文艺思想——文艺复兴时期的文艺思想——新古典主义

近代文论：启蒙主义——自然主义

启蒙主义——德国古典美学文艺理论——浪漫主义——现实主义——实证主义和自然主义

现代文论:唯美主义——结构主义

唯美主义——直觉主义——象征主义与意象派诗论——现代心理学文艺理论——俄国形式主义——现象学与存在主义文学理论——英美“新批评”——结构主义

后现代文论：解构主义——后殖民主义

解构主义——西方马克思主义文艺理论——阐释—接受理论、读者反应批评——女权主义批评——新历史主义批评——后殖民主义批评

学习西方文论应注意影响西方文论发展的以下几种因素：

第一，注意西方文学艺术创作的发展变化与文艺理论发展变化的关系。

第二，注意西方社会生活的演变，特别是政治生活的变化对西方文艺理论发展的重要影响。

第三，注意哲学思潮的变化对西方文艺理论的影响。

第四，注意基督教神学对西方文艺理论的影响。

第五，注意语言学、符号学的发展对西方文艺理论的影响。

第六，注意西方文论研究重点的转移和自身范畴的演变，文学艺术理论是在文艺实践发展的基础上，受政治、哲学等条件的影响而发展的。

古希腊的文艺理论

第一节　古希腊早期的文艺思想

　　1.毕达哥拉斯的“数的和谐”理论

毕达哥拉斯（约公元前580－约前500）西方最早的哲学家之一，主要贡献在哲学、数学、天文学、医学、美学等方面。其基本哲学观念是宇宙万物的本源是“数”，认为数的原则是一切事物的原则，整个天体就体现着一种数的和谐。从这个基本观点出发，毕达哥拉斯学派研究了艺术和美学。他们从数量比例上着力探寻艺术的形式美，得出“美是和谐统一”这一结论。这一学派把美的比例关系加以扩大，提出两个宇宙的概念，即“小宇宙”和“大宇宙”。他们把天体看作大宇宙，把人看成小宇宙，认为人的身体跟宇宙天体一样，都由数的和谐原则统辖，人的内在和谐可以受到外在和谐的影响，一旦人的内在和谐与外在和谐相契合，就进入了艺术欣赏状态。他的理论观点对赫拉克利特、柏拉图、普罗提诺以及基督教美学和西方形式主义文论家和美学家都有深远影响。

　　2.赫拉克利特的“对立和谐”理论

赫拉克利特（公元前530－前470左右）西方朴素唯物主义和辩证法哲学家的奠基人。其基本哲学观点是把“火”看作宇宙万物的本源。他说：“万物统一的世界，既非神所创造，亦非人所创造，而是永恒的活生生的火，合规律地燃烧着，同时又合规律地熄灭着。”他认为宇宙由地、水、火、风四大元素组成，最主要的因素是火，因为火最能引起事物的运动和变化。他说：“人不能两次走入同一河流。”整个天体就是四大元素的运动过程，其运动变化的动力是事物对立面的冲突和斗争。他首先提出“艺术摹仿自然”的论点：“自然是由联合对立物造成最初的和谐，而不是由联合同类的东西。艺术也是这样造成和谐的，显然是由于模仿自然。”“差异的东西相会合，从不同的因素产生最美的和谐，一切都起于斗争。”侧重于运动和斗争特别是强调内在的斗争的和谐：“看不见的和谐比看得见的和谐更好。”因为表面上的不和谐可能孕育着更高的和谐。认为美是相对的：“最美丽的猴子与人类比起来也是丑陋的……最智慧的人和神比起来，无论在智慧、美丽和其他方面，都像一只猴子。”他的辩证法思想对后来的西方的哲学家、文论家、美学家都产生了深刻的影响。

　　3.德谟克利特的摹仿说

德谟克利特（公元前460－前370左右）西方古代著名哲学家，古代原子论的创立者。认为宇宙万物是由不可分割的原子构成的，物体中的原子流放射出来，造成影像，作用于人的感观与心灵，从而引起人对事物的认识。根据这一朴素的唯物认识论，他建立起自己的文艺观。他说：“从蜘蛛我们学会了织布和缝补；从燕子学会了造房子；从天鹅和黄莺等歌唱的鸟学会了歌唱。”他接受赫拉克利特的“文艺摹仿自然”的观点，又有所发展，他说：“任何艺术……都不能不经过研究而获得。”这一“研究”包括：

首先是对文艺和美学对象的研究。认为文艺描写的对象不只是生物性的人，而是社会的人，是外形和内心同一的人，认为文艺应“仿效好人”、“好事”。要求文艺真实，反对虚假的描写。

其次是对作家艺术家主观条件的研究。他十分重视作家、艺术家的天才、灵感和语言。认为：“没有一种心灵的火焰，没有一种疯狂式的灵感，就不能成为诗人。”同时已意识到艺术创造和社会实践的联系：“如果儿童……不去劳动，他们就既学不会文学，也学不会音乐……。”提出“言辞是行动的影子”，文艺家只有具备准确、生动而能真实地表现客观事物的语言，其作品才能使人信服：“一句言语常常比黄金更有效。”

再次，对文艺作品社会效果的研究。特别重视文艺与审美的关系，提出求美是人与动物相区别的标志之一的观点，说：“动物只要求它所必需的东西，反之，人则要求超过这个。”诗人为什么要追求和创造美？他提出“快乐”说：“大的快乐来自对美的作品的瞻仰。”这种说法是文艺审美作用理论的萌芽。它还对“快乐”的内容作了思考，指出作家“不应该追求一切种类的快乐，应该只追求高尚的快乐。”提出：“快乐和不适构成了那‘应该做或不应该做的事’的标准。”也就是说，对读者有利，就会使他快乐，不利就会使他不适。还提出：“那最稀有的就给予我们最大的快乐”的观点。

德谟克利特是西方第一个从研究自然过渡到研究社会，探求美和艺术的本质的哲学家，提出“文艺摹仿自然”，并对自然做了“人生”的解释，文艺不只摹仿人的身体，而且模仿人的才智、行为和心灵。把美作为人和动物的区别之一，提出追求和创造美“是一种神圣心灵的标志”对苏格拉底、柏拉图、亚里斯多德以及文艺复兴以后的文学家、美学家都有影响。

　　4.苏格拉底的摹仿说与功用说

苏格拉底（公元前469－前399）西方早期著名的唯心主义哲学家、奴隶主贵族派思想家。由于他激烈反对当时的民主派，被雅典民主派掌权的政府以破坏宗教和毒害青年的罪名判处了死刑。

他的文艺思想是由色诺芬、柏拉图等弟子记载得以流传的。他哲学的中心思想是神学目的论。认为宇宙自然是有神创造的，人也是，神创造自然和艺术的目的是为了满足人们的全部欲望，因此，哲学不应该研究自然，而应该研究人类本身的灵魂。他的“艺术摹仿自然”不是摹仿人物的外形，而是强调描绘出人物“精神方面的特质”，即人物的“心境”、“神色”和“感情”。强调画家和雕塑家要把人物高兴和忧伤、高尚和下贱、慷慨和鄙吝、谦虚和骄傲、聪慧和愚蠢的“心境”与“感情”恰当地表现在他的“神色与姿势上”，让它像活的一样。还提出如何创造“美的形象”问题：“如果你想画出美的形象，却有很难找到一个人身体各部分都很完美，你是否从许多中选择，把每个人最美的部分集中起来，使全体中每一部分都美呢？”从中可以看出早期典型化理论的萌芽。

他还探讨了美和善的关系问题。他认为，有的东西，如德行，从同一观点看，既是美的，又是善的。因此他的出判断美的标准就是“功用”的结论，即有用即美，无用即丑。他又看出美的相对性。如食物对饥饿的人是好的，对发烧的病人是坏的。善恶美丑不在于事物本身的性质，而在于它和人的关系，即是否符合人的功利目的，如果能实现使用者的“目的”，就既是美的，又是善的。

他从社会学角度观察文艺，丰富了“艺术摹仿自然”的内容，提出具有早期典型化萌芽的思想，把美和善相联系进而得出“美在功用”的原则，反映了早期艺术的特点，也揭示了艺术的某种本质，但也导致了西方长期善美不分，以“功用”代替文艺全部本质的倾向，并且从神学目的论出发，把艺术创造的“天才”、“灵感”和“占卜”相提并论，把创造活动神秘化，对后世有久远和复杂的影响。

第二节柏拉图的文艺对话录

柏拉图（公元前427－前347）出生于雅典世袭贵族之家，从小受到良好教育，20岁就学于苏格拉底门下，很得苏格拉底赏识，与老师反对民主派的政治立场一致，师生友谊非同一般，老师死后，他到各国漫游，一方面研究地中海沿岸的各国文化，一方面寻找政治上的支持者，以实现他重建奴隶主贵族执政的理想国的愿望。回雅典后，在阿卡德摩斯体育场附近他朋友集资买的房子和花园中建立学园开始讲学。在此开始写作《对话》，还写了《斐立布斯》和《法律篇》等著作，长于思辨，追求执着，终生不娶，晚年陷入神秘主义，82岁去世。其著作设计政治、伦理、教育、哲学，文艺理论和美学是他哲学体系中的有机组成部分，散见于许多对话中，其著作几乎都用对话写成，讨论双方集中一个或多个问题，一问一答，互相辩驳，揭露矛盾，层层深入，最后得出结论。把对话作为一种独立的文学形式运用于学术讨论，是一个创举。

1.理式论摹仿说

a.“理式”的基本含义

“理式”（Idea）论是柏拉图哲学体系的理论基石。他所说的“Idea”不依存于物质存在，也不是人的意识，而是一种超时空、非物质、永恒不灭的“本体”。这种本体是一种由低向高的体系，最底的理式是具体事物的理式如“桌子”、“树”的理式，再往上是数学、几何方面的理式，如三角、正方、圆等，再往上是艺术、道德方面的理式，如公正、美等；越往上，理式越完美，而最高最完美的理式是善，善是真善美的统一，是神的化身。这样一个精神的理式体系又是和现实的自然世界相对应的，现实的“床”是理式的床的影子，是理式造出来的具体的特殊外在形象。他说：“理式”不仅有本领造出一切器具，而且造出一切从大地生长出来的，造出一切有生命的，连他自己在内；他还不以此为满足，还造出地和天，各种神，以及天上和地下阴间所存在的一切。

这里所说的创造一切的理式，就是“最高理式”，就是创世主、是神。他以理式论否定了感觉经验的可靠性，否定了现实世界的真实性，现实世界是以理式世界为蓝本的，只有“理式”才是真实的存在。人要获得知识，认识真理，不需要经过感觉，只需要对理式的领悟。

b.文学艺术是理式的摹仿的摹仿

他认为，“文艺是自然的摹仿”，这个“自然”是以“理式”为蓝本的“自然”，“理式”是第一性的，“自然”是第二性的，“自然”自然只是“理式”的“摹本”和“影子”。文艺摹仿自然，只能摹仿事物的“外形”和“影像”，而不能表现事物的“本质”。

所以艺术品是“摹本的摹本”，“影子的影子”，“和真理隔了三层”。在他心目中有三种世界：理式世界、现实世界、艺术世界。后者与前者是依存关系。

在他看来，文艺的摹仿就像镜子照物一样，只是客观事物的外貌复现，不能摹仿事物的“实体”（本质）。

因此，他对诗人、艺术家极为反感。把摹仿现实的诗人、艺术家列为九等人中的第六等，摆在医卜星象家之下。

c.理式论摹仿说的唯心主义本质与理论价值

柏拉图的理式论摹仿说丰富和发展了古希腊早期的摹仿说。

首先，从本体论来说是客观唯心主义的，但从认识论来说，却是反映论。是西方最早把文艺比喻成反映生活的镜子的说法，客观上揭示了文艺是社会存在的反映这一事实。

其次，理式论摹仿说在对文艺的真实性的否认中，隐约现出文艺的共性方面的要求。他否定文艺的理由之一是只能摹仿事物一部分影像，“和事物的真实体隔得很远”，也就是说，他不但要求艺术表现个别事物的外形，而且要求表现事物的本质和共性。

2.文艺的社会功用论

a.理想国的建设与文学艺术

按柏拉图的构想，《理想国》应该由三个等级的公民组成，最高的等级是哲学家，是治理国家的人，其次是武士，是城邦的保卫者，再次是百工，即从事农工商的自由民。奴隶跟牲畜是一样的，国家成员不包括他们。把人的灵魂也分为三个部分，即理智、意志和情欲，与前面所说三种人一一对应。

b.摹仿的艺术的三条罪状

第一，摹仿的艺术以虚构的谎言亵渎神明、贬低英雄。而且：“像这样的英雄们也做过同样的坏事，谁不自宽自解，以为自己的坏事可以原谅呢？所以我们必须禁止这类故事，免得年轻人听到容易做坏事。”

第二，诗人为了讨好群众，摹仿“人性中低劣的部分”，助长人的“感伤癖”、“哀怜癖”，摧残人的理性，使“城邦保卫者”失去勇敢、镇静的精神品质。他认为人性有两部分组成，一种是“理性部分”，一种是“无理性部分”，而悲剧正是迎合了人性中的无理性部分的要求，通过给人以快感，助长人的感伤癖和哀怜癖。

第三，指责喜剧投合人类“本性中的诙谐欲念”。“结果就不免于无意中染到小丑的习气。”

因此，柏拉图的理想国向诗人下了逐客令。

c.对审美教育的重视与政治第一的文艺标准

他在对文艺审查后，在理想国保留了歌颂神和英雄的颂歌。认为只有这种颂歌才能培养出“保卫者”的“正义”品德，要求诗人对神和英雄要绝对虔诚和服从，要选择几种简朴的固定形式，“万年不变”，此外，还为描写自然的作品和音乐保留了一席之地。

柏拉图其实知道诗歌很美，但他认为“它们愈美，就愈不宜于讲给要自由，宁死不做奴隶的青年人和成年人听。”

柏拉图是第一个把理智和情感对立起来，把政治教育效果如何确定为审查文艺第一标准的人，是第一个要求艺术服务于政治，服从于政治的人。他懂诗却为了政治理想不得不牺牲前者，这是他的悲剧。

2.灵感说

a.灵感的基本含义

在古希腊时期，灵感的基本含义是“神助”、“灵启”、“陶醉”、“迷狂”等。原意是“神灵的附体”，“神灵感发”，柏拉图是古希腊灵感说之集大成者，沿用“灵感”本义，将之运用于文艺创作和欣赏方面，认为艺术家能否创作出伟大的作品，关键是他是否能获得灵感。

b.柏拉图对灵感的解释（“神灵附体”、“迷狂”、“灵魂回忆”）

他的灵感说包括三个方面：灵感的源泉，灵感的表现和获得灵感的过程。

他认为灵感的源泉是“神灵附体”或“神灵凭服”。他把文艺的本质堪称是神的诏语，“诗人只是神的代言人”，“诵诗人又是诗人的代言人”。

灵感的表现是迷狂。他认为世间有四种迷狂：预言的迷狂，教义的迷狂，诗兴的迷狂，爱情的迷狂。这第三种迷狂是由“诗神凭附而来的”。他说出了文艺创作和欣赏中的一种普遍现象，即作家创作和读者欣赏中确实会有高度兴奋、气象万千的情境，甚至会由失去常态陷入迷狂的情形，这是他的重要理论贡献。其错误在于把迷狂（灵感）与理智对立起来，并把迷狂归于神的凭附，否定了理智在艺术创作中应用的作用。

第三，灵感的获得过程是灵魂对真善美理式世界的回忆。也就是说，灵感的获得，虽然有“尘世的美”的引发，但并不是来自尘世的现实美，而是在被尘世现实美引发后，又把现实尘世美“置之度外”，使灵魂直接对上界真善美世界进行回忆，直接把握事物的真实体，把握真善美，而不是进行外形的“摹仿的摹仿”，这时，才能吟诵出伟大的诗篇。

d.灵感说显示出柏拉图理论的矛盾及其价值

柏拉图的灵感说既有唯心主义的神秘色彩，又包括对文艺活动的真知灼见。

他把灵感的源泉归于“神灵凭附”，把获得灵感的过程看成是灵魂比较完善的人在尘世的美引发下对最高的理式世界的直接回忆。他认为有两种艺术，一种是理式的摹仿的摹仿的文学艺术，一种是完善的灵魂对最高理式回忆所产生的文学艺术。后一种“代神说话”才涉及灵感。是理想国允许存在的。

柏拉图灵感说的价值：

首先，确认灵感是文艺活动中存在的特有现象，优美的文艺作品就是灵感的产物。以磁石吸引铁环的比喻，说明艺术情感活动的特点和力量，使人们对文艺活动本质特征有了较清楚的认识。

他看出了理智和灵感的区别。前者是科学的思维形式，后者是艺术创造的思维形式。认为单凭理智创作不出优美的艺术作品。

其次，看出了文艺创作与技术制作的区别。指出艺术创作不只是凭技艺，而是凭灵感。

再次，强调灵感是人的不朽灵魂“见到尘世的美”而回忆起“上界里真正的美”。揭示了艺术创造离不开现实美的触发，但又不停留在对现实美的摹写上，而是努力创造有普遍性的理想美的形象的过程。

他的文艺理论总的倾向是唯心主义和神秘主义的，但在阐述理式论摹仿说，文艺社会功用说以及灵感说的过程中，又揭示了文艺的一些本质特征和规律，包含一些有价值的理论萌芽。对中世纪神学文艺理论、浪漫主义理论和一些现代派理论影响很大。

第三节亚里斯多德的《诗学》

亚里斯多德（公元前384-前322）17岁时求学于柏拉图，他以“吾爱吾师，吾更爱真理”的态度对待柏拉图的学说。创立了自己的理论体系。《诗学》是西方文论和美学研究的重要文献，是西方“第一篇最重要的美学论文，也是迄今至前世纪末一切美学概念的根据。”

1.文艺本质论

a.文艺是人的行动的摹仿

亚里斯多德所用的“摹仿的艺术”一词与柏拉图的不同。他把职业性的技艺与今日称之为美的艺术加以区别，称史诗、戏剧、音乐、绘画、雕刻等美的艺术是“摹仿”或“摹仿的艺术”。柏拉图则将两者都看成技术制作，认为只有来自神的灵感的艺术才与技术有区别。他扩大了“摹仿艺术”的范围，把颂歌包括在“摹仿的艺术”之内，就是说，一切美的艺术都是“摹仿”，不承认有来自神的灵感的颂神艺术和模仿艺术的区别。他认为只有具体存在的事物才是“第一实体”，也就是说根本不存在离开具体存在的所谓“理式”，肯定了艺术模仿的对象本身是真实的存在，提出模仿的对象是“行动中的人”，是人的性格、感受和行动。

b.诗比历史更富有哲学意味

他认为历史所写的是个别的业已发生的事，而诗所写的事可能发生的事，即合乎可然律或必然律带有普遍性的事。认为诗比历史更有必然性或普遍性，更能显示事物的本质和规律，因此有更高的真实性。

c.文艺求其相似而又比原物更美

他认为有三种创作方法：“他必须摹仿下列三种对象之一：过去有的或现在有的事、传说中的或人们相信的事、应当有的事。”第一种偏于再现，第二种偏于表现，第三种是再现与表现的统一。他显然主张第三种，把第三种创作方法看成是最理想的创作方法。认为“从诗的要求来看，一种合情理的不可能总比不合情合理的可能较好。

2.悲剧理论

a.悲剧的含义

“悲剧是对于一个严肃的、完整的、有一定长度的行动的摹仿；它的媒介是语言，具有各种悦耳之音，分别在剧中的各部分使用；摹仿方式是借人物的动作来表达，而不是采用叙述法；借引起怜悯和恐惧来使这种情感得到陶冶。”（《诗学》第六章）

他认为悲剧与其它种类艺术相比有以下差别：“摹仿所用的媒介不同，所取的对象不同，所采用的方式不同。”即第一，悲剧和其他艺术模仿对象所使用的媒介不同。和喜剧一样用演员、歌曲和韵文交替使用来摹仿。第二，悲剧和其他艺术摹仿的对象不同，它摹仿的是好人的严肃行动。第三，悲剧和其他艺术摹仿的方式不同。用“动作摹仿”的方式。第四，悲剧“借以引起怜悯和恐惧来使这种感情得到陶冶”。

b.悲剧情节和人物性格

他提出悲剧有六个成分：情节、性格、思想、言词、形象和歌曲。认为最重要的是情节，因为他认为，第一，情节重于性格，是由悲剧模仿的对象决定的，在他看来，悲剧摹仿的不是人，而是人的行动。“悲剧中没有行动，则不成为悲剧。但没有‘性格’，仍然不失为悲剧。”第二，情节重于性格是由悲剧的目的决定的。他认为悲剧艺术的目的在于使人引起怜悯与恐惧之情，达到“惊心动魄”的效果。要达到这种效果，关键是组织情节，主要靠“突转”与“发现”来实现。

他认为悲剧人物的性格特点是：1.性格必须善良；2.性格必须合适；3.性格必须与一般人相似；4.性格必须一致。

c.悲剧的布局

他认为情节安排是“悲剧艺术的第一事，而且是最重要的事。”

如何安排情节？他提出“情节的整一性”原则：“悲剧是对于一个完整而具有一定长度的行动的摹仿。所谓‘完整’，指事之有头、有身、有尾。所谓‘头’，指事之不必然上承他事，但自然引起他事发生者；所谓‘尾’，恰与此相反，指事之按照必然律或常规自然的上承某事者，但无他事继其后；所谓‘身’，指事之承前启后者。”其目的是要使悲剧达到“结构完美”。

“悲剧力图以太阳的一周为限。”

所谓突转是指要安排一些行动，是主人公突然由顺境急转为逆境；所谓“发现”是指让行动揭示主人公由顺境转为逆境的潜在的秘密的原因，这样才能使观众惊奇，形成怜悯与恐惧的心理，达到悲剧的效果。

d.悲剧冲突的本质——“过失说”

在他看来，悲剧人物必须善良，不善良不能引起观众的怜悯和恐惧之情。悲剧冲突的本质是好人犯了错误，这就是“过失说”希腊悲剧人物的错误有两种，一种是明知故犯，如《美狄亚》中的美狄亚，一种是不知误犯，如俄狄浦斯。他推崇后者的写法。

在他看来，人性中总有理性与情欲两个部分，放纵情欲会犯错误。同时，认为人的认识和实践有时会发生矛盾，以普遍性的知识处理特殊性的事物就可能犯错误。悲剧人物的错误，或者是因为缺乏“贤明的判断和敏锐的智慧”，情欲失去了理性的控制，或是以常识处理特殊事物，结果自觉不自觉地违反了道德准则。

e.悲剧的社会作用——“卡塔西斯说”

悲剧通过人物动作“借引起怜悯和恐惧来使这种情感得到陶冶。”

“怜悯界定为一种痛苦的感觉，其原因是由于人看见一种足以引起破坏或痛苦的灾祸落到不应受难的人的头上，并且认为这种灾祸也会在最近期间落到自己或亲友头上。”

“恐惧可以界定为一种痛苦或恐慌的感觉，其原因是由于想象有某种足以引起破坏或痛苦的灾祸即将发生。”

这种特殊的感情，被他称为悲剧快感或悲剧效果。他认为这种效果是由悲剧的情节安排引起的，为此，他要求诗人在事件安排上要做到三个“不应”：第一，不应写好人由顺境转入逆境，第二，不应写坏人由逆境转入顺境，第三，不应写极恶的人由顺境转为逆境。因此，悲剧“完美的布局应是单一的布局”——有缺点或错误的好人由顺境转入逆境。

“陶冶”原文katharsis（卡塔西斯）有两种解释，一种认为是“净化”，一种认为是“宣泄”，朱光潜认为：“可知‘净化’的要义在于通过音乐或其他艺术，使某种过分强烈的情绪因宣泄而达到平静，因此恢复和保持心理的健康。”罗念生认为其作用就是借悲剧引起怜悯和恐惧之情，是观众的太强太弱的感情得到锻炼，达到适度。

不论认为是宣泄、净化，还是陶冶、锻炼，都是使观众的心理，经过悲剧的作用达到一种平静健康的状态。

罗马古典主义文论

罗马文化是希腊文化的直接继承者。罗马时期开创了崇尚古典的风气，无论创作还是理论方面都强调摹仿古人，以古希腊成就为典范。贺拉斯在亚里斯多德《诗学》基础上，建立了古典主义诗学。古罗马文论的主要代表作家是贺拉斯与朗吉纳斯。

一、贺拉斯与《诗艺》

贺拉斯（Horatius公元前65-公元8）罗马杰出诗人、文艺批评家。后成为奥古斯都的宫廷诗人。信奉亚里斯多德的中庸人生哲学。提出罗马帝国的文艺法则。《诗艺》是一封诗体书信，主要谈个人的创作体会，分为诗意论、诗法论、诗人论。主要观点：

1.古典主义诗学原则。

贺拉斯是古典主义的奠基者。所谓古典主义，是指罗马的文艺要像古希腊的文艺学习，以古希腊的文艺为典范的文艺主张。后来17世纪法国的布瓦洛等提倡法国的文艺要向古希腊古罗马文艺看齐的主张，西方文学史上称为新古典主义。

（1）借鉴原则。

这是贺拉斯古典主义诗学中的首要原则，即把古希腊文学作为典范来学习借鉴。“请你揣摩古希腊典籍，日夜不辍。”认为学写诗“应当日日夜夜把玩希腊的范例”，对荷马史诗、埃斯库罗斯的悲剧推崇备至。亚里斯多德强调文艺模仿人生，他在此基础上，又提出文艺模仿古典的原则。如，首先，他提出要沿用古典题材，从希腊史诗、悲喜剧中吸取创作题材。其次，在题材处理上要遵照古人的作法。诗歌格律也应沿用古希腊诗的格律，史诗应像荷马史诗一样善于剪裁、布局。然而他并不要求罗马作家跟在希腊作家后面亦步亦趋，因为它的目的是要创造表现罗马奴隶主上流社会人物的军功伟业和高贵性，创造无愧于罗马帝国的光辉艺术。在题材上、语言等方面，要求既有继承，又要创新。

（2）艺术创作的合式原则。

贺拉斯认为，正确的判断力表现为艺术创作中的“合式”原则。这“合式”原则是他为艺术创作从内容到形式确立的具体法则。

“合式”原则，主要指艺术上的协调一致、恰当得体，符合自然、符合情理、符合观众心理、符合艺术原则。源于古希腊的史学和美学传统。贺拉斯合式原则源于古希腊的诗学美学传统，其理论基础是柏拉图“有机统一说”和亚里斯多德悲剧的艺术应该成为有机整体的“整一性”原则。合式原则的社会根源是罗马贵族生活与意志、贵族审美理想情趣的体现。所谓“合式”，就是要求在艺术上做到协调一致、妥贴得体，恰到好处，叫人感到合情合理，无懈可击。它既包括形式的要求，也涉及对内容的要求，具体说来，有以下几点：

首先，结构要虚实参差，毫无破绽，在内容、形式技巧、整体效果上要和谐一致

他认为叙述要切合题材，不同的诗体有不同的叙述与表达。“喜剧的主题不能用悲剧的诗行表达；悲剧的题材也不能用日常的适合于喜剧的诗格来表达。忧愁的面容要用悲哀的词句配合，盛怒要配恐吓的词句。

他认为不但史诗的情节布局应该这样，悲剧也应该这样，还要注意什么样的情节适宜表演，什么样的情节不适宜表演、只适宜叙述。要是演员的表演和叙述相结合、虚实参差，没有破绽。认为个别细节的真实固然重要，但更重要的是整体效果，要求各细节特别是主要细节的协调一致。

其次，人物性格上要自相一致，合乎类型，合乎特征。

a.人物的性格要与年龄相符；再现古代作品中的人物，要描写人们熟知的性格特征

要求描写的人物性格“必须注意从头到尾要一致，不可自相矛盾。”描写古希腊题材中的人物，要写人们熟知的性格特征，写阿喀琉斯必须写他的急躁暴戾、无情、尖刻，如何拒绝法律的约束，处处要诉诸武力；美狄亚的凶狠、骠悍；伊娥的流浪；俄瑞斯特的悲哀。如果创造人物，必须注意首尾一贯，不能自相矛盾。人物性格要切合年龄特点，切合各种年龄的人所常有的一般特征。人物的语言、台词要切合身份，要合乎民族、地域、职业特点。

“你必须注意老幼少壮各有其行藏，务使举止同各种性格和年龄相当”这一原则构成他的“性格论”，这种性格论的本质是定型的、类型的。（传统人物的类型说，相同人物的类型说）

他要求描写的是按年龄和气质划分的类型性格，被17世纪新古典主义继承和发展，对西方文学造成不良影响，直到康德、黑格尔、歌德艺术理论出现，这种类型化的理论才被冲破。

b.人物语言要符合个人的身份和遭遇

他不但要求作家写出不同身份的人的不同语言，而且要求人物语言的词句和人物的表情相协调。

再次，要有高贵的内容与优雅的形式

他的“合式”原则要求符合罗马奴隶主贵族的心态和艺术趣味，而不是符合“没有教养的庄稼汉的嗜好”，因此要求文艺必须是高贵和优雅的。他认为，高贵的文艺必须表现高贵的人的伟大事业，这就要求文艺表现古代和现代的高贵的奴隶主英雄的业绩和道德，在艺术形式上则要在情节的条理和安排上下功夫，特别是在语言使用上分清什么是粗鄙，什么是优雅，运用合式的韵律写成新颖的作品。他对高贵性的要求，被新古典主义发展，对文艺“雅”与“俗”的划分思想产生了重要影响。

2.理性主义倾向

贺拉斯对艺术活动本质的看法主要继承亚里斯多德的看法，他谈诗神，但不谈迷狂，承认是人的天才有天资的成分，更强调苦学和训练，把艺术看作是人的生活的模仿，而不是神的诏语。认为“要写作成功，判断力是开端和源泉。”这种判断力是指艺术家的思辩能力，也就是艺术家正确判断应该写什么和怎样写的能力，来自思想、道德和知识。“如果一个人懂得他对于他的国家和朋友的责任是什么，懂得怎样去爱父兄、爱宾客，懂得元老和法官的职务是什么，派往战场的将领的作用是什么，那么他一定也懂得怎样把这些人物写得合情合理。”这种合情合理是指合奴隶主阶级的情理。它的价值在于进一步阐述了文艺创作活动是一种理性活动，和作家的思想深度、道德倾向、知识和经验有十分重要的关系。启发后人认识艺术判断力的特点，是一种综合的包括认识判断、道德判断、审美判断的判断力，是一种对具体事物的感受、比较、鉴别的能力。揭示了创作主体的重要作用。“要写作成功，判断力是开端和源泉。”这句话成为17世纪法国新古典主义的信条。但他们要求以封建的理性判断代替作家个人的判断，使新古典主义趋向僵化。

贺拉斯的“合理与合式”就是“内容与形式”的最早源头，标志着现代美学和文艺理论中与内容相对应的“形式”概念最早之滥觞。贺拉斯认为，诗要写得好，首先要知道什么是应该写和可以写的，什么是不应该写和不可以写的；也就是说，一个称职的作家，首先应该能够对艺术所要表现的对象和内容做出正确的判断和思考。这就是“合理”。所谓“合式”，又译“得体”、“妥贴”、“妥善性”、“工稳”、“适宜”、“恰当”、“恰到好处”等，是贺拉斯对艺术形式的要求，体现了古典主义典雅方正的艺术原则，诸如语言要切合身份，性格要切合年龄，人物要切合传统等等。如果说此前的形式概念建基在世界一元论观念之上，那么，合理与合式则是一种新的二元论范畴。这一新范畴的出现与当时思想文化界“希腊化”与“化希腊”的冲突、拜金主义与审美追求的矛盾等有着密切关联，于是必然导致“灵”与“肉”、“教”与“乐”、“善”与“美”、实用主义与形式主义等审美二元论观念的萌生。

3.艺术的功用：“寓教于乐”原则

关于诗的社会作用，希腊化时期分为三派：一派是斯多葛派（又称坚忍学派）认为人生应该摒弃享乐、恬淡寡欲，因此强调诗的内容和教育目的；一派是伊壁鸠鲁派（又称享乐派）主张人生应追求个人幸福和安宁愉快，因此强调诗的娱乐性和优美词句的吸引力；第三派是亚里斯多德派（又称散步学派或逍遥学派），他们极言内容和形式同等重要，主张诗的教育作用和快感娱乐作用不可偏废。贺拉斯可以说是这一派的传人。

首先，他阐述了文艺对早期人类社会的作用，指出古代诗歌教导人们“划分公私，划分敬渎，禁止淫乱，制定夫妇礼法，建立邦国。”诗歌是人类从蒙昧走向文明的教师。

贺拉斯比较早注意到文艺摹仿现实的特点规律，提出“寓教于乐说”：他提出“诗人的愿望应该是给人益处和乐趣，他写的东西应该给人以快感，同时对生活有帮助。”“寓教于乐，既劝谕读者，又使他喜爱，才能符合众望。”既劝谕读者，又使之喜爱。在“娱乐中得到教益”。这里提出艺术的双重目的、效果，通过情感作用实现教育目的。“既予读者以快感，又有教训可汲取”。劝谕的思想内容要通过一定的艺术手段表现出来。思想性与艺术性、情感趣味性的有机结合。在艺术享受的同时，文艺必须承担教化的使命。“寓教于乐”对艺术反映社会生活的特殊性作了概括；对艺术教化作用的重视形成后世功利主义艺术观。他的“寓教于乐”的理论揭示了文艺的审美作用和认识作用的关系。也隐含着使文学创作可能出现公式化概念化的情况。这在后来的法国新古典主义那里，表现得很明显。

小结：贺拉斯是罗马古典主义的创始人、奠基者，丰富发展了古希腊的文艺思想。他结合自己创作体会，针对罗马文艺现状，提出了富有见解的思想。他的《诗艺》奠定了古典主义理论基础。他的文艺观是现实的，其对艺术摹仿现实的肯定，对艺术社会功用的肯定影响了文艺复兴时代、启蒙运动时代的作家和文论家们。

二、朗加纳斯《论崇高》

朗加纳斯是继贺拉斯之后古罗马重要的文论家。《论崇高》开创了浪漫的诗风，由重现实摹仿向重激情、想象的转变。这是文论史上最早的风格论专著。

《论崇高》的文艺思想

1、崇高的概念

朗吉纳斯不是在修辞学范畴而是在美学范畴上论述崇高。所谓崇高，与伟大、雄浑、高远、壮丽是同义语，是指伟大不平凡的对象所唤起的高亢强烈的情绪，不可抗拒的威力和尊严感。

文学的崇高不在合情合理说服读者的理智；而在超出读者的理智，使之惊叹，不在读者是否相信，而在专横，不可抗拒的操纵读者。它以“超出”为原则，而不是以“适宜”为原则。

朗加纳斯对崇高的描述：

“一切使人惊叹的东西总是使理智惊诧而使仅仅合情合理的东西黯然失色。相信或不相信，惯常可以自己做主；而所谓崇高却起着专横的不可抗拒的作用，它会操纵一切读者，不论其愿意与否。”

“一个崇高的思想如果在恰到好处的场合提出，就会以闪电般的光彩照彻整个问题，而在刹那间显出雄辩家的全部威力。”

“我们不止欣赏小溪小涧，”而是尼罗河、多瑙河、莱茵河，尤其是海洋。……“

朗加纳斯的崇高涉及两个方面：客观自然界；主体心灵世界。

客观自然界的崇高是指宇宙中雄伟高远的事物，观照对象的形象、体积、数量、力量之宏伟强大。这是崇高的客观物质基础，一般性因素。主体心灵世界的崇高是指追求崇高事物的强烈愿望，向往崇高伟大的理想。在观照伟大事物中内心形成的强烈的感受，伟大的境界与激情，强健的意志力、尊严感……这是崇高的主观因素，更重要的因素。

文学的崇高就其本质而言，是指伟大的心灵，高尚的心性。崇高有赖于心灵做出努力或反应来同气魄宏大或力量无穷的气象展开竞争。在这种努力或反应中，主体觉得自身有了更深刻的精神力量。在此意义上，朗吉纳斯提出“崇高是伟大心灵的回声”（伟大精神的显现）

2、崇高的来源

崇高来自五种因素：①掌握伟大思想的能力②强烈深厚的激情③运用词藻的能力④高雅的措辞⑤卓越的结构

伟大的风格是伟大精神力量的显现。“……一个真正的演说家决不能有卑鄙龌龊的心灵，一个终生墨守着狭窄奴从思想和习惯的人，决不可能说出令人击节称赞永垂不朽的言辞。雄伟的风格乃是重大的思想之自然结果，崇高的谈吐往往出自胸襟旷大、志气远大的人。”

崇高的风格需要强烈激越的情感。这种情感是真实的，它高于一般的热情，是激情与狂喜。“没有任何东西向真情的流露那样能导致崇高，这种真情如醉如狂，涌现出来，听起来犹如神的声音。”

崇高的情感能激发诗人丰富的想象。想象是艺术的心理过程，是作家思想情感具体化、形象化的重要手段之一。艺术的想象不仅是再生再现的想象，而且是创造性想象。想象力是共鸣的基础。通过想象进入自由广大、无限的思想的精神世界。

在古代文论中，朗加纳斯提出思想、情感、想象三大原则，成为浪漫主义文论的萌芽、先驱。

小结：《论崇高》的意义及对后世的影响。

《论崇高》的文艺观是古典的、也是浪漫的，由古典走向浪漫。

贺拉斯对古典的继承侧重从古典中抽绎出法则、教条，强调对古典形式、风格技巧的摹仿；朗加纳斯更注重文艺的本质而非形式，强调思想之伟大、气魄之恢宏，要求沉浸在古典的崇高情绪中，培养自己的精神品性。贺拉斯的批评方法、理论基调是理性的，强调传统法则。朗加纳斯却是主情的，强调情感想象，不因循传统法则。贺拉斯大体继承亚里斯多德的现实观点，开启了唯理主义的文艺批评；朗加纳斯接受了柏拉图的影响，开启了主情的批评标准。

《论崇高》丰富深化了学习古典的原则。在文学理论与批评中引入情感、想象原则，奠定了主情的浪漫的批评标准，开一代新风。

法国新古典主义文论

新古典主义指十七世纪法国君主专制时期倡导摹仿古典，它是欧洲由封建社会向资本主义社会过渡时期的一种带有浓厚宫廷色彩、贵族倾向的资产阶级文艺思想。它把向古典学习推到极点，使之系统化、法律化，而且较多的是在政治、伦理上对古罗马精神的借用，赋予更多的现时代的官方意志。

一、新古典主义文论产生

1、政治基础——中央集权制

旧贵族与新兴的资产阶级力量相抗衡，在斗争夹缝中，王权得以强大起来。王权、宫廷成为社会统一与文明的中心，外地精华云集京城，研究宫廷城市，摹仿宫廷。宫廷成为政治文化的中心。路易十四时代，加强对文化、文学艺术活动的领导控制，笼络文化人于宫廷，成立法兰西学士院，兴建凡尔赛宫，制定创作法规，以服从君主王权的意志和封建专制社会秩序。

2、哲学基础——唯理主义

笛卡儿的唯理主义哲学强调理性主宰，理性是真理的标准。理性是证明人的存在、认识世界的尺度。“严格说，我只是一个思维物”。理性即良知，即本性，对每个人是均等的、普遍的、永恒的。真理是永恒必然的，因此宇宙万物有一定的常理，道德上有一定的情理，文艺上有一定的义理。

3、文化历史传统：

路易十四统治的时代，崇尚古罗马的公民义务、臣民精神。外地精华云集首都。追逐贵族风习，寻求典雅规范。

以唯理主义为哲学基础，以宫廷趣味为准则的古典主义具有以下特点：

A、对理性的推崇强调。

B、对公民义务的强调。

C、艺术形式的典雅规范。

D、唯古典是从。

二、布瓦洛《诗的艺术》

《诗的艺术》（《论诗艺》）被称为古典主义法典。其主要观点及内容：

1、理性原则：

其理论渊源：亚里斯多德称艺术创作是“心之理性的生产”，贺拉斯认为“要写作成功，判断力是开端和源泉。”

布瓦洛强调的理性是笛卡尔主义的理性，即人天生就有的良知，这是一种抽象的、不变的，普遍地存在于每一个人的心底的判断是非、辨别善恶的能力。理性或良知是与生俱来、天然均等的，它普遍人性的一部分。只有抓住普遍永恒性的作品才是美的。他认为理性是艺术达到完美的最高尺度，是创作与批评的最高原则。

“首先须爱理性；愿你的一切文章永远只凭理性获得价值和光芒。”

“我绝对不能欣赏一个背理的神奇，感动人的绝不是人所不信的东西”……

“不管写什么主题，崇高还是谐谑，都要情理和音韵永远互相配合。”

在布瓦洛看来，理性是文学的基础，也是文学的目的，遵从理性是艺术达到完美的根本途径。

理性之所以重要在于它能帮助诗人正确认识事物的关系、程序、条理，可以帮助作家写出有条有理、合乎情理的文章。人们凭借理性判断是非真伪，凭借理性从善避恶，求得真理。真理是理性的产物。美的东西必然是符合理性的，理性=真实=美。

但他并不反对艺术表达情感。但他认为不论是作家的情感和想象，还是艺术的内容和形式，都必须服从理性。

在内容上，他主张表现高贵人物，歌颂王权。反对在艺术上表现“市井”、“村俗”。在形式方面，强调形式要符合内容的理性要求，也必须合乎情理。反对以辞害义，因韵伤理。主张运用“恰如其分”、“尺度严密”的形式把理性内容清晰明白的表达出来。强调艺术形式的规范化。如对戏剧：“我们要求艺术地布置剧情的发展；要用一地、一天内完成的一个故事，从开头直到结尾维持着舞台充实。”这就使“三一律”。它来源于文艺复兴时期学者卡斯特尔维屈罗对亚里斯多德的《诗学》的解释。直到18世纪浪漫主义戏剧兴起，雨果在《〈克伦威尔〉序言》中予以批判，才失去权威性。

2、摹仿自然原则：

“要永远追随自然，一步也不要离开自然。”

“写每个人都要抱着他的本性不移。”

布瓦洛的“自然”不只指客观自然界，而且指合乎常情常理的事物，特别是指合乎常情常理的人性。他认为，人性的根基是理性，因此合乎理性的人性才是人性的自然，自然的也就是理性的。要求以理性去筛选自然，改造自然，表现合乎理性的自然事物。这种合乎情理的自然，在人物上要求描写定性与共性。不允许描写性格的人和发展变化。“自然”主要指的是“城市”和“宫廷”。因此，他的自然原则是理性原则的补充。

3、尊崇古典、摹仿古典。

文艺的基本任务是摹仿自然，摹仿自然的最好办法即摹仿古典，因为古典即自然，摹仿古人即摹仿自然。古典作品具有强大的生命力，就在于对自然的描写尽善尽美，抓到了普遍永恒的人性。摹仿古典是获得表现自然的最好办法。

“荷马之所以令人倾倒完全是从大自然学来的，他的书是众妙之门，并且取之不尽，不论他拈到什么，他都能点石成金，一经到他手里，腐朽也变为神奇。”

4、形式的规范与技巧的完美。

①文艺题材体裁的规定：

悲剧写人的巨大不幸，激情冲突的痛苦，属高雅体裁，以严肃的诗体加以表现；喜剧、讽刺诗写日常生活中琐事和人的弱点，属低级体裁，可以日常生活的散文化的语言；田园诗写和平宁静的心绪和庄园风景；哀歌写忧郁的爱情。总之，“诗体各有其美”，不同的内容要选择不同的形式。

②结构上：构思要清楚，布局要合理，不落俗套，剪裁要恰当。

③语言要简洁、明晰、朴质、典雅、流畅。

④戏剧“三一律”原则。即时间、地点、情节的一致。

（二）《诗的艺术》的历史地位及影响。

《诗的艺术》提出了一些健康的现实主义的见解，其艺术见解、观点适应了君主专制的需要，对国家民族的统一起了促进的作用。但其明显带有封建宫廷色彩，保守倾向，把向古代学习引向教条。

三、古今之争

贯穿于整个古典主义时期的文艺之争，集中体现在对古代文化遗产的态度上，围绕如何对待古典的问题出现了崇今派和厚古派。争论的焦点是：古典是否具有永恒的法典的意义。究竟是古人高明还是今人高明。厚古派代表的势力，以布瓦洛、夏普兰为代表，强调服从古典；崇今派、革新派代表人物以帕罗、圣•艾弗蒙、奥施耶为代表。艾弗蒙提出：

“《诗学》固然是一部好书，但它也并未完善道可以指导一切民族和一切时代。……我们应该把脚移到一个新的制度上站着，才能适应现似的带的趋向和精神。”

艾弗蒙的观点：

首先，反对文学创作脱离现实而一味沉浸在神化和虚构中。

其次，批评古代悲剧所产生的社会心理效果。认为古代悲剧“引起人们恐惧和怜悯心理的过火的表演”。

最后，反对盲目崇拜古代文学创作，不承认存在永恒的理性法则。

古今之争的根由在于古典主义对古典的继承走向僵化、教条化，抑制了文艺创作的发展。它是萌芽的浪漫的自由的文学对古典主义的反拨。

　　黑格尔《美学》

黑格尔（Hegel1770-1831）是德国古典哲学、美学的集大成者。主要著述有《精神现象学》、《逻辑学》、《哲学全书》、《历史哲学》、《宗教哲学》、《美学》等。

（一）哲学思想：

黑格尔哲学体系的核心是“绝对理念”（绝对精神）。它是超自然、超人类的一种“宇宙精神”，是整个宇宙的，而非个人、非人类的，在人与自然出现之前就已经存在。它是宇宙之源，自然、人类及人的各种思维现象都是由它派生出来的——也就是说它是先于自然和社会而独立存在的客观普遍的思维，它是世界之源，又是世界的主宰。世界的历史就是宇宙精神自我生成、自我运动的历史。

这个“宇宙精神”（绝对精神、理念）经历三个发展阶段：

逻辑阶段：绝对精神以抽象纯粹的逻辑概念存在。

自然阶段：绝对精神以自然形式、外在的物质形式存在。

精神阶段：“绝对理念”以人类精神的形式存在。

黑格尔又进一步把人类精神分为：主观精神、客观精神、绝对精神三个层次。

主观精神：人的内在精神、个人意识。

客观精神：人的内在精神的外化，体现为各种制度、法律、道德、伦理等普遍力量。

绝对精神：主观精神与客观精神的统一，宇宙精神的最高发展阶段，回复到自身，这时它才是自由的、独立自足的。

绝对精神包括：艺术、宗教、哲学。艺术以直观的形式体现绝对精神。宗教以想象象征的形式体现绝对精神。哲学以思想的形式、自由思考的形式体现绝对精神。

黑格尔的哲学思想体系是客观唯心主义的，假设了超自然的宇宙理念的存在，并将其作为世界之源，颠倒了物质与精神的关系。但他的哲学包含着辩证法的合理内容。

（二）《美学》的基本内容：

黑格尔在《美学》中指出：美学的正当名称是“艺术哲学”，或确切说是“美的艺术的哲学”。美学的研究范围就是艺术、美的艺术。

1、美的本质的定义：“美是理念的感性显现”

“艺术的任务在于用感性形象来表现理念，以供直接观照，而不是用思想和纯粹心灵性的形式来表现。因为艺术表现的价值和意义在于理念和形象两个方面的协调和统一，所以艺术去符合艺术概念的实际作品中所达到的高度和优点，就要取决于理念与形象能互相融合而成为统一体的程度。”

黑格尔由此得出结论：“美是理念的感性显现”。这个定义包括两种因素、一层关系：

一是理念，这是内容、目的、意蕴、内在精神（主要因素）

二是表现，内容的外观、表现形式、外在表现

三是两者的关系：融会贯通的关系

①理念是美的内核、美的本质。黑格尔的理念不是抽象的，而是抽象概念与具体实在的统一，只有出现在实在里面而且与这实在结成统一体的概念才是理念。这里的“理念”不同于柏拉图的理念。柏拉图的理念是抽象的不要求任何实在性。黑格尔的理念既有抽象性，又要求实在性。柏拉图的理念是永恒的、不变的（不生不灭），黑格尔的理念是运动、发展变化的。

艺术的理念与哲学中的概念不同（美与真不同），理念不等于概念，艺术美与哲学逻辑中的真都可视作理念，真作为理念，作为事物的本质、普遍性存在，不呈现于意识；美作为理念，要有指定的存在形式，要在外在世界中实现自己，直接呈现于意识。哲学的真可以作为抽象概念存在，艺术美则不能，只能是理念的感性显现。再高明的艺术家也不能离开具体形象单凭概念去进行艺术创造。理念不等于客观实在。理念的感性显现，更接近概念所体现的本质，“是从一大堆个别偶然的东西中捡回来的现实”。

②“感性显现”是美的形式、美的外观（指理念的感性化、具体化）。美是理念的外观、放射，只有当理念转化为具体可感的形象、样式时，艺术美才得以实现。“感性显现”同感性事物相联系。理念完满地贯通于感性形象，感性形象无处不表现理念，达到水乳交融的一致。

③“美是理念的感性显现”的命题包含着丰富的思想内容。“艺术的内容就是理念，艺术的形式就是诉诸感官的形象。艺术要把这两个方面调和成一种自由的统一的整体。”它的深刻性在于论述了艺术的辩证统一关系，充满辩证的艺术思维。

艺术是感性与理性的统一。艺术作品一方面作为感性形象，可以见闻感知的；一方面作为理性内容，要诉之于心灵。二者是统一的。

“在艺术里，这些感性的形状和声音之所以显现出来，并不是为着他们本身或是它们直接现于感官的那种形状、模样；而是为着要用那种模样去满足更高的心灵的旨趣，因为它们有力量从人的心灵深处唤起反应和回响。这样，在艺术里，感性的东西是经过心灵化了，而心灵的东西也借感性化显现出来。”

艺术是个别与普遍的统一，内容与形式的统一，主观与客观的统一。

“艺术作品所提供的观照（思考）的内容，不应只以普遍性出现，这普遍性必须经过明晰的个性化，化成个别的、感性的东西。”

一件艺术作品，我们能接触到、见到的是它直接显现给我们的样子，然后再追究它的意蕴或内容。前者是形式、外在因素。它之所以对我们有价值，不是它直接显现的形态，而是指引我们进入内在的意蕴。没有无形式的内容，也没有无内容的形式。

“美是理念的感性显现”的命题，包涵着理性的辩证的艺术思维，强调理念与感性显现的统一，内容与形式、主体与客体、个别与一般的统一，是西方文论史上对艺术本质、美的本质探讨的总结。它克服了经验派只重个别感性事物而忽视理性、理性派只注意普遍概念而忽视个别感性事物的弱点，强调二者的统一，在美的本质的探讨上向前迈进了一大步。值得注意的是在统一中，黑格尔注重的仍是理念的作用，理念是美的基础。“美的事物除了理念外，没有别的内容。”在美的本质的认识上，黑格尔颠倒了物质与精神、感性与理性的关系，犯了首足颠倒的错误。

2、自然美与艺术美

（1）自然美：

黑格尔认为，自然是纯感性物质的、自在的，无美可言，谈不上精神理念。出现了人，生命才有美可言。自然美是因人而美，只有在自然形象附合某种概念（精神），体现出精神的灌注与精神相统一时才显出美。

“有生命的自然物之所以美，既不是为了它本身，也不是由于它本身为了要显现美创造出来的。自然美只是为其他对象而美，就是说为我们、为审美意识而美。”

自然美的几种情况都是为人而美的。如自然物的外在和谐具有愉悦动人的效果，体现一种内在情感或精神意蕴而显得美。自然景象感发、契合某种心情、与人的情绪相对应、契合。自然物显出某种精神的特点。

（2）艺术美：

艺术美是内在精神心灵的自由体现在外在事物中。艺术是主体心灵的外观体现。它主要把生气、精神灌注于生命形象，要对外在事物进行“清洗”，抛却偶然不符合心灵要求的东西，把本质特征显示出来。艺术家在“想象”中把意蕴与形式、情感熔于一炉。因此，艺术是对自然的征服，表现更高的理想、更严肃的目的，是有目的的精神劳动。艺术美是人的实践与创造，人的本质力量的对象化。只有在人把他心灵的定性纳入自然事物里，把他的意志贯彻到外在世界里的时候，自然事物才达到了一种博大的完整性。因此人把他的环境人化了，使那环境可以使他得到满足。

艺术正是按照人的心灵需要来人化自然，人化环境的实践活动。通过这种实践活动，在外在世界留下人心灵的烙印，复现人自身的人性化世界。美的创造是人类改造世界的一种独特的实践方式。在自然美与艺术美的关系上，黑格尔强调艺术美高于自然美：

“艺术美是由心灵产生和再现的美，心灵及其产品比自然现象高多少，艺术就比自然要高多少。”

（3）艺术美的实现：

艺术美作为理想，不能体现为普遍概念，而是要转化为有定性的存在，这就涉及创作中的人物形象、环境情节、矛盾冲突。

①理想性格：

理想性格是包含、体现内在精神的人物性格，是普遍精神灌注的生命个体。黑格尔认为理想性格应该有三种品性：

丰富性（整体性）。性格的多方面性。它是丰富的、多样的，不是单一的。“每一个人都是一个整体，本身就是一个世界，每个人都是一个完满的有生气的人，而不是某种孤立性格寓言式的抽象品。”

“人不只具有一个神来形成他的情致；人的心胸是广大的，一个真正的人就同时具有许多神，许多神各代表一种力量，而人却把这些力量全包罗在他的心里，全体奥林匹斯神都要聚集在他的胸里。”

明确性（特殊性）。在诸多性格特征中必须有一个主要的、占主导地位的性格。否则，性格就无重点，无确定性。

“要显出更大的明确性，就需有某种特殊的情致，作为基本的突出的性格特征来引起某种确定的目的、决定和动作。但如果把这界限定得过分死板，以至使人物仅仅成为某种情致的完全抽象的形式，那么一切生气和主体性也就会完全消失了，而这种艺术表现也就会因此枯燥乏味。……所以性格的特殊性中应该有一个主要的方面作为统治方面。但尽管有这个定性，性格仍必须保持生动性和完满性，使个别人物有余地可以向多方面流露他的性格。……”

坚定性。人物始终一贯忠实于自己的特点、忠实于自己的“情致”，具有独立自主性。它有自己的性格发展逻辑，根据自己的意志发出动作。在性格发展的每个阶段，虽然有矛盾的对立和转化，但人物始终保持自己的统一性和内在发展的必然性。

理想性格需具有以上三个特征，艺术表现出这样的性格，才真正实现了艺术的理想，创造出艺术的美。理想的性格的“主要原则就是要有一个丰富充实的心胸，而这心胸中要有一种本身得到定性的有关本质的情致，完全渗透到整个内心世界里。艺术不仅要把这情致本身，而且要把这种渗透过程都表现出来。”

②理想环境：

黑格尔论环境时，涉及这样几个概念：一般世界状况、情境、情致。

一般世界状况指一般背景，时代背景或社会背景，精神文化生活。如法律、道德伦理、宗教、习俗等信条、理想。它们是绝对精神的外化，又称普遍力量。一般世界状况包括自然、现实的物质关系、精神关系的总和。人与这个总和发生联系，并在其中活动着，这个总和也是性格形成、展开的基础、背景条件。

情境是指一般世界状况的具体化，引起人物动作、展示性格的“机缘”，人物性格产生活动的具体背景。是一般世界状况具体化、特殊化，更特殊具体的前提，环境的个性化表现，导致冲突，引起动作。

情致是普遍力量或一般世界状况在人的个性中的体现。一般世界状况内化为人的主观情绪、人生态度、价值尺度、渗透在人的内心世界当中。这种内在的情绪力量即情致。它既是理性的，又是意志的。一般世界状况具体化为客观情境，同时也内化为主观方面的“情致”，外在“情境”引起内在情致的矛盾冲突，艺术形象、艺术典型是性格与社会力量的统一。

理想的环境：包括理想的一般世界状况和理想的情境两方面。理想的世界状况、社会时代不是原始时代，也不是现代，而是古希腊的英雄时代。这个时代人和社会的关系不是对立的，人有独立自足的个性，社会道德观念没有僵化为刻板的法律秩序，个人就是法律，人可以凭借自己的判断、意志、选择去行事，充分自主的。英雄时代人与自然的关系是协调的。劳动带来自给自足，带来创造的欢乐。因此，随处都可以见出新发明所产生的快乐，占领了新事物的新鲜感，欣赏事物的胜利感。在这些事物上面看到人的心智的结果、自身本质力量的实现。

理想的情境是冲突的情境，普遍性转为个别具体的事物，与其它事物处于对立状态，本质上的差异、对立，导致冲突，这样的情境才具有严肃性和重要性。冲突不是动作，但却是动作的开始和原因，冲突的情境是理想的情境，最适合艺术理想的表现。

3、艺术发展的历史类型说

黑格尔以历史和逻辑相结合的方法，一方面从“美是理念的感性显现”的命题出发，考察内容与形式结合的程度；另一方面，考察了艺术发展的历史，论述不同历史发展阶段产生的不同艺术类型。

（1）、象征型艺术：

这是最初的艺术。理念只能借用客观事物“隐约暗示出它自己的抽象概念，或是把普遍意义勉强纳入一个具体事物。”

所谓象征，黑格尔解释说：“是一种在外表形状上就可以暗示出要表达的思想内容的符号。”它使人意识到的不是事物本身，而是那个事物所暗示的普遍意义。象征就是一种暗示，以具体事物暗示普遍意义。所以“象征在本质上是双关的，模棱两可的”，形式与内容不完全吻合的，形式和内容仅仅是一种象征关系，形式压倒内容，物质压倒（大于）精神。最典型的象征艺术是原始的东方建筑，印度、埃及、波斯的神庙、金字塔。

（2）、古典型艺术：

较高的艺术类型，内容与形式达到完满的契合。艺术所表现的精神内容不再是抽象的、模糊的，而是具体明确的，并且找到了适合表现自己的外在形式。不再运用本原自然或动物的自然形象。形式与内容高度统一，具有内容的明确性、形式的稳定性，技巧的完善性。最典型的古典型艺术的代表是古希腊艺术。

（3）、浪漫型艺术：

精神内容超出物质形式，精神完全抛开外在世界，返回到自己的内心世界。浪漫型艺术的真正内容就是绝对的内心生活，其相应的形式就是精神的主体性（即主体对自身自由的认识），内容集中在内在精神生活上，“以精神之光照耀精神自己”。因此，浪漫型艺术具有内向性、主观性、抒情性。浪漫型艺术的代表是基督教艺术，爱情题材的骑士风尚和文艺复兴以来体现人物性格的独立性的作品。

4、诗论与悲剧论

（1）诗论：

诗的本质是对世界形象的把握和认识。黑格尔提出了三种不同的把握世界的方式：散文的、诗的、哲学的。

散文的方式：与日常的实践活动联系在一起的单凭知解力的思维方式。

诗的方式：形象思维、创造性想象，通过现象把握本质。诗或艺术把握的方式始终不脱开形象和感情，是寓于现象和情感的思维。

哲学的方式：是以概念的形式显示理念的内容。把实在事物的形式变成纯概念的形式，把特殊性上升到一般观念性因素，靠观念性因素来自由活动。

诗的任务就是要把意蕴、精神化作可以观照的感性具体形象。以艺术的形象的方式展示真理、本质。

诗的分类：黑格尔把诗分为三类：

史诗：以叙事为职责，叙述事件、情节，与一个民族、时代的完整世界密切相关的重大事件、民族精神、历史的体现。具有反映描写现实生活的客观性。

抒情诗：从内心生活出发，主观抒情为特点。史诗诗人把自己淹没在客观世界里，抒情诗人把自己淹没在内心情感世界里。

戏剧体诗：是史诗和艺术的最高层次，兼容史诗的客观性和抒情诗的主观性特点。戏剧体诗就是以性格的冲突和冲突的解决为中心的。

（2）悲剧论：

悲剧的本质：两种片面真理的冲突。

黑格尔的悲剧理论建立在冲突说的基础上，理念的冲突及解决构成悲剧的本质。冲突矛盾，是生命的本质。冲突有三种：

物理或自然情况引起的冲突；

由自然条件、社会条件产生的心灵的冲突（比如家庭出身、地位、种族差别、自然情欲等）；由心灵、精神本身的差异而产生的分裂、形成的冲突。

第三种冲突才是理想的冲突，是形成悲剧的基础，其根源在精神力量之间的差异。冲突的形成不是命运的驱使，也不是主人公性格弱点过失所致，而是普遍的具体性的伦理力量。“绝对精神”在不同发展时期化为各种普遍力量，这些普遍力量就是“绝对理念的儿子”，由于它是绝对理念的分化，所以各有其真实性，显示理性的一面。冲突的双方都代表理性的力量，都是合理的、正义的，在维护自身的合理性时，产生排它性，于是互不相让，两败俱伤。冲突本质上是两种普遍力量的冲突，是精神本身的冲突，每一对立方面都有合理性，都有辩护的理由，都要否定对方存在。实质是两个片面的真理、两个特殊性之间的冲突。

悲剧冲突的结果（结局）是片面性的失败与否定，绝对精神的统一、和解。冲突的结果导致对立双方的和解，否定片面意图，恢复普遍力量的统一和平静。代表片面真理的性格受到惩罚，实现伦理关系、永恒正义的统一。由于上述原因，悲剧产生的心理效果就不只是Aristotle所说的“恐惧和怜悯”，还有调和感觉，永恒正义引起的胜利感、满足。

（三）总结：黑格尔美学在西方文论史上的贡献及影响

黑格尔娴熟运用了辩证法的规律，以历史观点和辩证观点考察艺术的发展、运动规律。提出许多有价值的艺术观点，成为后来马克思主义美学、文艺学的直接来源。比如：人的本质力量对象化的观点、艺术活动中人的实践观点、典型是个性共性统一的观点、人物与环境的辩证统一观点。

黑格尔的主要贡献在于：在西方文论史上第一次建立了一整套严整而完备的辩证的艺术理论体系，从辩证的联系发展的角度来研究艺术。美学思想中实践观点的萌芽。艺术创造活动就是人的本质力量对象化的活动，实践活动。把艺术和人的认识世界、改造世界、认识自己改造自己的实践活动联系在一起。

　　象征主义与意象派诗论

前象征主义主要是指：19世纪后半叶产生于法国的诗歌流派。

代表人物是：波德莱尔、魏尔伦、兰波和马拉美。

波德莱尔的十四行诗《应和》首次提出著名的象征主义“应和”论。认为自然界万物互为象征，组成“象征的森林”，而人的诸感官之间亦相互应和沟通，最重要的是人的心灵与自然界之间也是互为应合、交流的，诗就是这种象征、应和的产物。故该诗被誉为“象征主义的宪章”。前期象征主义随着1898年马拉美的逝世而告终。

瓦莱里以音乐化为核心的象征主义诗论

保尔·瓦莱里（1871-1945），法国人，1912年出版《旧诗集存》，1912年发表长诗《年轻的命运女神》，1922年出版诗集《幻美集》，其中《海滨墓园》标志着其诗歌创作的顶点。主要理论著作有《尤帕利诺斯》、《灵魂与舞蹈》、《文学杂集》和三本续集。

象征主义的现实存在

第一，象征主义追求高于现实世界的丰富心灵世界及其内在生命力。

象征主义诗人视现实世界为可鄙的、不真实的，他们力图超越现实而进入超验的心灵世界和“内在生命的实体”，他们感到真切存在的只是“大自然和生命的某些面貌以及人类的某些作品”所赋予的激情，使人能从中汲取“珍贵的感觉、无限丰富的思想以及思想、情感、严谨的幻想的奇妙组合，还有与神秘相连的快感和活力”，并孕育出“应合”的象征主义诗作。

第二，象征主义追求一种“创造读者”的自由的艺术创新。

象征主义诗歌要选择趣味高雅的读者作为对话人，同时要通过形式的探索和实验，打破读者旧的审美习俗和惰性，培养和“创造”出有创造性的新读者。

第三，象征主义诗人虽有文笔、手法、见解、感觉和写作方式及美学理想等许多方面的差异，但他们之间在精神上却有着高度的一致性与强大的凝聚力，即他们反对只写人类的共相与普遍性，而高度重视个性、个体的内心活动与反应，人之为人的独特性，力图重建个体的精神史。

象征主义的界定：音乐化

首先，音乐化是指诗的语词关系在读者欣赏时引起的一种和谐的整体感觉效果，也即语词与人的整体感觉情绪领域的某种和谐合拍的关系。

他说：“诗是一种语言的艺术，某些文字的组合能够产生其他文字组合所无法产生的感情”，这就是“诗情”，而所谓“诗情”，是“一种兴奋和迷醉的心情。……它是由于我们的某些内在情绪，肉体上的和心理上的，与某些引起我们激动的环境（物质的或者理想的），在某种程度上的吻合而引起的”，作为“诗的艺术”，就是要用“语言手段”“引起类似的心情和人为地促进这种感情”，也就是使“语言结构”与“诗情”达到一种默契与和谐。诗人就是要通过个人的努力从“全部广泛的日常语言”的“杂乱无章的混合体中汲取”成分，“用最平常的材料创作出一种虚构的理想秩序”，这种诗的语言，“能够创造诗情世界”，能够使人“恢复”诗情，“并直至人工地培养这些感觉官能的自然产物”，也即使诗的语言与诗的感觉、心情达到高度的和谐。

诗要讲求音乐之美，不仅指节奏感、旋律性，而且要具有音乐那样的协调性、严密性和整体性，要用音乐语言来思维。

例：艾略特的《荒原》即借用交响乐的程式来组织全诗，给人一种和谐的整体感觉：

第一章：《死者葬仪》母题：（无水――死亡）（正题）

第二章：《对弈》反母题：（欲――虽死犹生）

第三章：《火诫》变异母题：（火――求救）（火象征：太阳、光明、净化）

第四章：《水里的死亡》重复母题：（水太多――死）（反题）

第五章：《雷霆的活》反重复母题：（天降净水――得救的可能）（合题）

其次，音乐化还指诗情世界同梦幻世界有某种内在的联系。

①诗的世界与梦幻世界相似，外在事物的意象与主体的感觉、心情完全和谐、共鸣、交融为一体。

②我们所熟悉的有生命的东西，好像都配上了音乐；它们互相协调形成了一种好像完全适应我们的感觉的共鸣关系。从这点上来说，诗情世界显得同梦境或者至少同有时候的梦境极其相似。

此外，音乐化还包含诗的语言的音乐化，“要做到音韵谐美节奏合拍，而且要满足各种理性的及审美的条件。

概而言之，瓦莱里为象征主义规定的任务是“使我们感觉到单词与心灵之间的一种密切的结合”；其象征主义诗论的核心，就是认为“诗的世界”实质上是：语言（词）——意（形）象——感觉（情）三者之间的和谐、合拍的音乐化关系。

对抽象思维和理性的重视

首先，瓦莱里强调诗人应有抽象的思维能力。

在他看来，“每一个真正的诗人，其正确辩理与抽象思维的能力，比一般人所想象的要强得多”。

其次，瓦莱里指出了抽象思维在诗歌创作中的重要作用：一是抽象思维作为诗人的“哲学”在创作活动中起作用，这是诗的象征意味和哲理内涵的来源；二是诗的构思过程，“不仅是我所说过的那个‘诗的世界’的存在，而且还要有许多思考、决定、选择和组合。”

再次，瓦莱里强调诗应追求超越个人的无限、普遍的价值。指出“‘仅仅对一个人有价值的东西是没有价值的。’这是文学的铁的规律。”

叶芝的理性与感性相统一的象征理论

威廉·巴特勒·叶芝（1865-1939），爱尔兰人，代表作有诗集《莪辛漫游》、《芦丛之风》、《钟楼》、《盘旋的楼梯》、《驶向拜占庭》和诗剧《心愿之香》、《幻泉》、《胡立痕的凯瑟林》、《1916年的复活节》等，论文被收入《论文与序言》、《探索集》、《评论选》等书中。

象征的内涵和象征主义美学风格

提出诗歌的“隐喻符号”与象征的“玄想符号”的区别在于“后者被编织到一个完整的体系中”。其意思是，象征的玄想符号包含隐喻因素，但在诗中被组织到完整的意象体系中了，也就是说，与隐喻相比，象征不是个别的，而是整体的、体系化的，象征是隐喻的体系。

隐喻与象征的区分：

认为“当隐喻还不是象征时，就不具备足以动人的深刻性，而当它们成为象征时，它们就是最完美的了。”这就是说，（1）象征具有隐喻性，或隐喻是象征的基础；（2）象征高于隐喻，是隐喻的提升，比隐喻更深刻、完美和动人。

关于象征的内涵，他说：“全部声音，全部颜色，全部形式，或者是因为它们的固有的力量，或者是由于深远流长的联想，会唤起一些难以用语言说明，然而却又是很精确的感情。”这种全部形式与精确感情之间的关系就是对应的象征关系。而且，“一种感情在找到它的表现形式——颜色、声音、形状、或某种兼而有之之物——之前，是并不存在的，或者说，它是不可感知的，也是没有生气的。”这就是说，形式与感情之间存在着对应的象征关系，一方面，形式通过象征能唤起对应的感情；另一方面，感情也需要寻找对应的形式才能得到表现，获得生气灌注。因此，叶芝认为，“诗歌感动我们，是因为它是象征主义的。”

叶芝还对象征主义诗歌的美学风格提出了具体要求：

（1)“抛弃为自然而描写自然，为道德法则而描写道德法则”的做法，不满足于表现外在世界，而要使诗“显露它心中的图画”；（2）摆脱外在意志的干扰，努力追求“想象力的回复以及认识到只有艺术规律（它是世界的内在规律）才能驾驭想象力”；（3）凭借这种想象力“找出那些摇曳不定的、引人沉思的、有生机的韵律”，发现“各种形式”和“充满着神秘的生命力”的美；（4）“诚挚的诗的形式”“必须具有无法分析的完美性、必须具有新意层出不穷的微妙之处”。这四点要求实际上提出了用最丰富的想象力、最完美的形式和韵律，在排除外在世界和日常意志的干扰的前提下，充分表现微妙的内心世界。

感情的象征和理性的象征

他认为所谓的“感情的象征”即“只唤起感情的那些象征”，而“理性的象征”则“只唤起理念，或混杂着感情的观念”。在叶芝看来，只有两者结合，才能充分发挥象征的无穷魅力。叶芝对象征的要求：包含着感情象征的理性象征。

在理性与神迷结合中创造象征

一方面，叶芝认识到象征的创造，往往有着非理性的、神秘的一面。叶芝认为艺术象征体验的获得与创造需要一种似睡似醒、出神入迷的精神状态，“在创作和领会一件艺术品时，尤其是如果那件艺术品充满了形式、象征和音乐时，会把我们引向睡眠的边缘”。这自然是一种近乎无意识的非理性状态，真正的象征须在这种似乎神秘的心意状态中才能萌发出来。

另一方面，叶芝更强调理性在孕育灵感和象征时的作用。认为凡是出色的艺术家，常常具有某种哲学的或批评的才能。他说，“常常正是这种哲学，或者这种批评，激发了他们最令人惊叹的灵感，把神圣的生命中的某些部分，或是以往现实中的某些部分，赋予现实的生命，这些部分就能在情感中取消他们的哲学或批评在理智中取消的东西。”于是“灵感就以令人惊叹的优美形式出现了”。他深刻地揭示了二者间的内在一致性，和理性对灵感的激发、催化、培育作用。

从重视理性的观点出发，叶芝也批评了某些非理性主义的美学观。

象征主义的“纯诗”论

象征主义的“纯诗”论的核心有两点：其一，诗不能沾染散文因素，纯诗是一种“用耗竭的手段逐步排除诗中的散文因素而得到的诗。”其二，诗应当富于音乐美。这个由波德莱尔倡导的主张是象征主义诗人的一贯信条，魏尔伦要求“音乐先于一切”，创造了“无词的的浪漫曲”。吉皮乌斯提出“诗是统治世界统治心灵的音乐”，写出了行云流水般动听并且有巫术般暗示魔力的诗句。瓦莱里要求诗以新奇的声音、节奏、韵律组成一个纯粹的音乐世界。简而言之，就是两句话：纯诗拒绝散文化，要有音乐性。

作为象征主义诗学的重要理论范畴，西方的“纯诗”理论依次经历了爱伦•坡、波德莱尔、马拉美这样一个渐次的历史过程，才在瓦莱里手中得以最终的提出。1920年，瓦莱里在为柳西恩•法布尔的诗集《认识女神》所撰写的前言中首次提出“纯诗”概念。到1922年至1923年瓦莱里对“纯诗”理论进行了深入的阐发：

“我说的‘纯’与物理学家说的纯水的‘纯’是一个意思。我想说，我们要解决的问题是我们能否创作一部完全排除非诗情成分的作品。我过去一直认为，并且现在也仍然认为这个目标是达不到的，任何诗歌只是一种企图接近这一纯理想境界的尝试。……

“‘纯诗’这个术语并不妥当，因为在人的头脑里，它是与道德的纯洁性的概念联系着的，而我们在这里并不涉及这个问题。相反，我认为纯诗的思想完全是一种分析性的思想。总之一句话，纯诗是从观察中得到的一种想法，它当然有助于我们弄清楚诗歌作品的一般原则，引导我们去进行非常艰巨和非常重要的研究，研究语言与它对人的感化作用之间的各种各样的和多方面的关系。不提纯诗，而用绝对的诗的说法也许更正确。绝对的诗在这里应当理解为：对于由词与词的关系，或者不如说由词的相互共鸣关系而形成的效果，进行某种探索。实际上它首先要求研究受语言支配的整个感觉领域。”

在这里，瓦莱里已将对“纯诗”的思考集中在语言方面上，并明确表示“纯诗”只是一种企图接近却难以达到的“纯理想境界”。后来，瓦莱里又通过“对诗歌意义强调”的论述，对自己的“纯诗”理论进行较为完善的修正与补充。

庞德、休姆的意象主义诗论

庞德的意象主义诗论

艾兹拉·庞德（1885-1972），美国人，出版了诗集《垂死之光》、《诗章》，主要理论批评著作有《严肃的艺术家》、《罗曼司精神》、《怎样阅读》、《阅读ABC》、《庞德文学随笔集》等。

“意象主义”的正式提出是在20世纪初叶。庞德将道利特尔和奥尔丁顿的是以“意象主义者”的名义发表在他编辑的《诗刊》1913年第4期上，并在第6期上发表《回顾》一文，提出他与两人一致奉行的诗歌创作三原则：“1.对于所写之‘物’，不论是主观的或客观的，要用直接处理的方法。2.决不使用任何对表达没有作用的字。3.关于韵律：按照富有音乐性的词句的先后关联，而不是按照一家节拍器的节拍来写诗。”这“三原则”后来被称为“意象主义宣言”。

庞德的“意象”定义:

（庞德的意象主义诗论超出了西方的传统，接受了许多东方的审美原则，他编译了李白的诗，叫《神州集》。诗表面是一种形象，没有说理，但实际上却包含着深刻的意蕴。）

（1）“意象”是意象主义独创的核心范畴。

（2）庞德认为：“一个意象是在瞬息间出现出的一个理性和感情的复合体。”（按：亦释“情结”）。

（3）这个定义包含着意象结构的内外两个层面，内层是“意”，是诗人主体理性与感情的复合或“情结”。外层则是“象”，是一种形象的“呈现”，两者缺一不可。

庞德接受了表现主义的某些观点，把诗看成主要是思想感情的表现，特别是感情的表现。“诗歌是极大感情价值的表述”，同时，“情感是形式的组织者”，诗的韵律、节奏等形式是靠感情组织起来的。可见，他强调的是主体思想或理性与感情的交融、结合的“情结”或“复合体”，这也可以说是意象之“意”。

例：庞德的诗《地铁站台》中写道：

“人群中的那些面孔/湿漉漉、黝黑枝头的花瓣”

外层用比喻写出人群中面孔的形象，内层却表现城市生活的易逝感。

庞德还对意象的创造和接受作了心理分析，精辟地指出，正是意象“这种‘复合体’的突然呈现给人以突然解放的感觉；不受时空限制的自由的感觉，一种我们在面对最伟大的艺术品时经受到的突然长得了的感觉。”所以他认为“一生中能描述一个意象，要比写出连篇累牍的作品好。”

与此相关，庞德对诗歌的象征也很重视，这也许多少受到叶芝的影响。

据此，他对诗歌的形式、技巧也有严格要求。具体来说，在语言运用上要尽量精炼，“不要用国语的字句和不能说明任何东西的形容词”；在韵律安排上，“韵律结构不应当损害语言的形成，或其自然声响、或涵义”，使诗更富有音乐性。

从上述意象主义立场出发，庞德对未来诗歌的展望是：“它一定会反对废话连篇，一定会变得较为坚实，较为清醒。……它的力量在于它的真实和阐释的力量（历来诗的魅力就在于此）。……它质朴、直率、没有感情上的摇曳不定。”

休姆的意象主义诗论

托马斯·欧内斯特·休姆（1883-1917），主要论文收入《沉思录》和《沉思集》中。

首先，追求诗歌意象，主张通过形象（主要是视觉形象）来表达诗人的细微复杂的思想感情。他认为有生命的意象是诗歌的灵魂，诗与散文的区别就在意象上。认为“意象诞生于诗歌”，在散文中逐渐死去。提出诗人的“真诚程度，可以以它的意象的数量来衡量”的标准。他把意象主要看成精确的视觉形象，提供给的这“形象与色彩的精美图式”。

其次，休姆也强调意象描绘的精确性。他说，诗歌“最重要的目的在于正确的、精细的和明确的描写”。提出要与日常语言作斗争，要克服日常语言的局限性，须运用新鲜的隐喻、幻想的手法。

此外，也对强调类比、暗示、感应等的象征主义观点有所呼应，要求诗人“必须找出那些对每一类比加以补充并产生奇迹感，产生同另一神秘世界相联系的感觉的东西。”

俄国形式主义与布拉格学派

俄国形式主义和布拉格学派是率先把批评的重心由创作移向了文本的形式、结构。这是现代西方文论的一个重要转折。在一定意义上，它们是西方结构主义思潮的真正发源地，对20世纪西方批评的演变和发展具有重要的开创意义。

诗学探索的理论特征

19世纪末至20世纪初，俄国文学运动发生了一次史无前例的重大转折。民粹派运动的失败，封建制危机的加深、现代西方社会哲学思潮的冲击，促动着俄罗斯民族现代意识的觉醒。俄罗斯文坛迎来了一个诗歌与批评理论繁荣、小说成就显著、散文和戏剧获得长足发展的“白银时代”，俄国形式主义理论正是诞生在这一时代。当时一批莫斯科大学和彼得堡大学的年轻大学生，在“重估一切价值”的社会思潮影响下，既反对传统的重内容研究的现实主义批评，也向象征主义的主观主义美学原理提出挑战。他们在科学实证主义的热情鼓舞下，开始了诗学的探索。

俄国形式主义的基本主张

俄国形式主义是1914年至1930年在俄罗斯出现的一种文学批评流派。它对后来的布拉格结构主义和60年代的法国结构主义都产生深远的影响。俄国形式主义有两个小组：一是“莫斯科语言小组”，由雅各布森创立于1914年，其他成员包括维诺库尔、布里克、托马舍夫斯基等人；另一小组是“彼得堡小组”，从1916年起称为“诗歌语言研究会”，以什克洛夫斯基为首，成员还有艾亨鲍姆、雅库宾斯基、鲍里瓦诺夫、日尔蒙斯基、维诺格拉多夫等人。其基本文论包括：1、文学科学的研究对象——文学性2、文学的本质——它和其他事物的差异3、文学语言的陌生化4、文学发展的内在机制。20年代中期以后，诗歌语言研究会实际上已不存在了。

俄国形式主义深受日内瓦语言学派、胡塞尔现象学、象征主义、未来主义和立体主义等等的影响。形式主义者接受了瑞士语言学家索绪尔关于语言符号系统、共时性和语言学中各种因素相互类比的结构观点，把音位学作为语言成分的因素用来剖析和建造形式结构。他们对当时文学研究的现状极为不满，认为其弊端在于文学研究忽视对文学作品本身的研究。仅将文学当作其他社会学科研究的资料，过于关注对作者生平、社会与时代背景的考据。他们反对只根据作家生平、社会环境、哲学、心理学等文学的外部因素去研究文学作品，认为文学研究的对象应该是文学作品本身，文学评论者要去探寻文学自身的特性和规律，也就是说，去研究文学作品的语言、风格和结构等形式上的特点和功能。他们多次强调，文学研究首先是一门独立的学科，同其他学科一样，有自己独有的体系和内在规律。这是一切文学阐释、评价标准以及价值取向的基础，同时也是将文学与其他学科区别开来的界标。文学的内在规律存在于作品所表现出的现象之中，而不是外在于作品的任何其他事物。形式主义者将文学的内在规律称为“文学性”(Literariness)，试图通过对“文学性”的研究来建立评价文学，也就是文学批评的学科体系。

实际上，“文学性”牵涉到文学的本质问题。“文学的本质不是别的，而是它与其他事物的差异”。这是安•杰弗森对形式主义文学本质观的概括。文学与其他事物最大的差异在于其赖以产生的材料——语言。语言内部也存在着差异，即文学语言与实用语言的差异与对立。于是，“文学性”研究的焦点就在语言这一组成作品、可被观照的具体表象之上。安•杰弗森进一步指出把对“文学性”的研究“限定在差异基础上，而不是在固有性质基础上，所以确定文学性这一观念以及给予文学研究以某种科学的地位就成为可能了。”因此，文学的内在规律，也即形式主义文学研究的焦点就是文学语言与实用语言的差异。

什克洛夫斯基用“陌生化”（defamiliarization）的概念来描述这个差异，认为艺术使那些已经变得习惯的或无意识的东西陌生化，并且举例：“舞蹈是一种被感觉到了的步行。”这就是说，作为艺术的舞蹈并不是对日常生活步行的模仿。因为，日常生活我们走路时并不着意去感觉它，以期当作一种独立的活动来看待。因此，一旦将“步行”作为独立的活动来感觉时，它就与生活分离开来——步行就被陌生化了。被陌生化的步行就不会以日常生活的规律为其根据，而是将步行作为步行来感觉的舞蹈艺术的规律，这就是作为艺术来看的舞蹈之本质所在。就文学来说，文学语言就是陌生化了的语言。陌生给人以新鲜感，这不仅是文学中可以运用那些实用语言所不能使用的语法和词汇，而且也在于它的一些形式手段（如诗的韵律）。“陌生化”是什克洛夫斯基针对模仿论和形象论所提出的，他将“陌生化”作为艺术本身的内在规律，陌生化的过程是以艺术自身为目的，因而将模仿者和被模仿者排除在外，强调的是艺术的自主性。形式主义者把文学作品看作纯艺术现象，只有文学特有的内在规律，即“陌生化”才能说明艺术品的形式和结构，及其与其他任何外部事物的独立性。

强调文学作品的独立自主性还涉及到另一个很重要的方面：人们习惯于将内容与形式区别开来加以研究，这样容易导致将形式看作作品可有可无的外衣，而着重对于内容的研究。那么文学的内容所反映的现实就成为文学研究的主题，文学作品的独立性由此遭到破坏。所以，形式主义者用“手段”和“材料”的概念取而代之。前面已经指出，文学的材料不是现实中的物体，也不是激情，而是语言。形式手段是实现语言陌生化的唯一手段，而且，艾亨鲍姆指出：“‘材料’概念仍在形式范围内，它本身就是形式的。”所以，形式主义的“文学性”就是：通过形式手段，让“陌生化”控制并改变“材料”（语言，而非现实或形象）在非文学环境中的存在方式。

形式主义者的最终目的就是通过确立“文学性”，从而对文学作品独立进行研究，从具体的、客观的语言现象中寻求文学的内在规律、构造过程以及结构原则，并以此对作品进行评价和判断。

俄国形式主义的主要理论主张是：

第一，文学作品是“意识之外的现实”。形式主义者指出，他们研究的是作为客观现实的艺术作品，而不管作者和接受者的主观意识和主观心理如何。因为艺术作品中的每一个句子不可能是作者个人感情的简单反映，任何时候都只是一种构造和游戏。

第二，文学创作的根本艺术宗旨不在于审美目的，而在于审美过程。形式主义理论家们分析了审美感知的一般规律。他们认为，人们感知已经熟悉的事物时，往往是自动感知的。这种自动感知是旧形式导致的结果。要使自动感知变为审美感知，就需要采取“陌生化”手段，创造出新的艺术形式，让人们从自动感知中解放出来，重新审美的感知原来的事物。作家应该尽可能的延长人们这种审美感知的过程。所谓“陌生化”就是要使现实中的事物变形。这一概念也是俄国形式主义理论中的一个重要组成部分。

第三，文学批评的任务是要研究文学之所以成为文学的内部规律，即文学性，也就是要着重研究艺术形式，要深入文学系统内部去研究文学的形式和结构。形式主义者认为，既然文学可以表现各种各样的题材内容，文学作品的特殊性就不在内容，而在语言的运用和修辞技巧的安排组织，因此文学性仅存在于文学的形式。形式主义也由此得名。

第四，现代语言学的研究方法是文学批评可以运用的主要方法之一。这一方法能够科学的揭示文学作品的形式结构，把握文学创作的规律。形式主义者按照索绪尔的办法，把文学研究也划分为内部研究和外部研究，并着眼于以形式分析为主的内部研究。在他们看来。共时性的语言学研究方法是文学科学化研究的理想方法。

从理论上来说，俄国形式主义者从形式的角度来规定文艺的本质，把文艺创作视为一种表现形式。认为文艺创作有自己独特的目的性，即为人提供感受与体验。欣赏文艺的人直接得到的首先是一种审美感受与审美体验。

从批评实践上来看，俄国形式主义的理论主张与批评实践并不完全一致。就本质而言，它没有超出唯美主义的范围，是19世纪唯美主义的延续。在具体文学作品研究中，他们一边强调唯艺术形式的分析，一边又不得不涉及作品的内容。

布拉格学派的理论特征

狭义的布拉格学派是指本世纪20年代后半期以来，参加布拉格语言学会，以及在学术观点，学术活动上跟这个学会有密切联系的一批语言学家和文艺理论家。广义的布拉格学派则包括参加捷克斯洛伐克语言学会等语言学团体，继承布拉格语言学会传统的当代语言学家。

布拉格学派也称功能语言学派。结构主义语言学的主要流派之一。活动中心是布拉格语言学会。

形成与发展

1920年，“莫斯科语言学小组”的创始人雅各布森移居捷克。会同威廉.马捷齐乌斯等人，于1926年10月建立了布拉格语言学会。主要成员除捷克学者B.哈弗拉内克、B.特伦卡、J.瓦赫克、V.斯卡利奇卡、J.穆卡若夫斯基、A.V.伊萨钦科等人外，还有当时侨居国外的俄国语言学家尼古拉.特鲁别兹科依（在维也纳）、雅各布森(在捷克)和S.O.卡尔采夫斯基（在日内瓦）。1929年，学会向第一次国际斯拉夫学者代表大会（在布拉格召开）提交一份《提纲》，全面阐述了自己的理论原则；1930年，他们在布拉格召开的国际音系学代表会议上又详述了自己对语言（尤其是对语音结构）的观点。此后语言学界遂以“布拉格学派”称之。学会自1929～1939年出版了8卷《布拉格语言学会学报》，发表了许多有国际影响的著作，此外，自1935年起还创办了期刊《词与语文》。

1939年3月德军占领捷克后，学会成员流散，活动中断，至1948年方恢复,其组织存在至1952年。后来,特伦卡、瓦赫克等人以及一些年轻的捷克学者继承布拉格学派的传统，在捷克斯洛伐克科学院以现代语文学部功能语言学小组的形式从事研究工作。

布拉格学派的鼎盛时期是20年代末和30年代。当时学会同各国语言学界建立了广泛的联系，进行过许多学术交流活动。有些语言学家虽非学会成员，但因观点不同程度地接近布拉格学派，也对功能语言学的发展作出了贡献，如奥地利的K.比勒、法国的A.马丁内和E.班维尼斯特、波兰的J.库里沃维奇、挪威的A.萨默费特、荷兰的A.W.德·格罗特等。

一般认为布拉格学派的主要代表人物是马泰休斯、尼古拉.特鲁别兹科依和雅各布森，但是也有人把马丁内包括进去。

布拉格学派接受了索绪尔的基本理论，承认语言是一个符号系统，但不把语言形式与超语言因素截然分开，一方面肯定了索绪尔提出的共时性语言学研究，一方面又反对脱离历史发展过程来谈论共时性，由于语言永远处在运动变化之中，而这种运动又触及语音、词汇和语法各方面，所以共时研究不能绝对地排除演化的概念（如有的成分已经陈旧、正在消亡,有的则产生不久,尚在发展）；另一方面，历时研究也不能完全抛开系统和功能等概念。布拉格学派反对哥本哈根学派那种将语言视为封闭性符号系统，脱离符号的实体去研究纯粹的关系等做法，因为语言既然是在一定社会中产生和发展的，那么研究这个系统时就不能不考虑它同社会现实（文化、文学、艺术等等）的联系，不能抛开实体去研究语言结构中的纯关系。在方法上，布拉格学派认为无须再用历史比较法去研究谱系关系和构拟母语，而应采用共时的分析比较法去研究各种语言（包括非亲属语言）的结构特征与发展趋势。他们针对语系的概念，提出“语盟”的概念，认为有些语言虽不一定有谱系关系，但在地理上相毗邻，在音系和语法结构上有近似特征，如巴尔干诸语言，就可以算是语盟。他们还主张在语言研究中把传统的定性分析同定量分析（统计方法）结合起来，以便得出一些贯通性的结论，例如考虑什么是能产型，什么是非能产型等；他们还接受了俄国语言学家库尔德内的功能观，对语言进行结构与功能相结合的研究，以“结构”和“功能”为两个基本点，构建了自己的理论体系。到1935年，该学派便采用了结构主义的名称，这就是通常所说的捷克结构主义。后来捷克结构主义走出语言学研究的门槛，利用语言学理论和研究方法来分析文学作品结构。这一学派的理论家认为，文学作品不只是言语或文学性的东西，而是一种系列结构，一种与各种社会环境密切相关的系列结构。这样，捷克结构主义为后来法国结构主义文论的发展，开拓了广阔的前景。

这个学派颇有影响。美国语言学家鲍林格作过这样的评价："在欧洲语言学团体中，影响最大的莫过于布拉格语言学会，美国语言学的每一项重要发展，都与这一学派的学说有关。"

布拉格学派在第一届国际语言学会议（海牙，1928）上，第一次把他们的音位学的观点公诸于世，引起很大的反响。该学派集体观点的全面叙述见于他们在第一届国际斯拉夫学会议上所提出的《论纲》。《论纲》强调语言是一种功能体系，评价任何语言现象都应从它所达到的目的，所起的功能着眼。1929年出版会刊《布拉格语言学会论丛》。1935年创办期刊《词和文》。1939年捷克斯洛伐克被德国占领和支解，学会为振奋民族精神，合写了文集《关于语言和诗歌的读物》。1956年布拉格语言学会与斯拉夫语言学会等团体合并，成立了捷克斯洛伐克语言学会。1964年，捷克斯洛伐克语言学会出版会刊《布拉格语言学论丛》。70年代初，学会出版《捷克和斯洛伐克语言学资料》丛书，在第一集中全文刊载了著名的《论纲》。捷克斯洛伐克的语言学是与《论纲》所提出的基本原则相联系的。

布拉格学派在理论上有如下主要特征：

首先，注重语言的功能研究。布拉格学派从深入剖析各种语言功能入手，指出文学语言的特点是最大限度的偏离日常生活实用语言的指称功能，而把表现功能放到首位。他们认为，文学创作和文学发展史中，存在着一对既对立又统一的辩证关系，即艺术的自主功能与交际功能的对立与统一。

其次，类比方法是布拉格学派主要的研究手段之一。他们通过对音位类比的研究，来区分词语和语法的意义，从而达到对语言体系结构，乃至文学作品结构的把握。

再次，把共时性语言学研究与历时性语言学研究结合起来。注重探讨共时性语言体系的历史发展过程。布拉格学派认为，揭示语言本质的最佳研究途径是对语言体系作共时性分析。然而，他们在日内瓦学派的基础上又前进了一步，强调共时性的分析不可能否认历史进程对语言体系的影响，要正确理解语言的结构和功能，就必须深入探讨历史的语言环境。

又次，转向读者。在布拉格学派后期出版的著作中，读者在审美活动中的特殊作用已引起关注。穆卡尔茹夫斯基指出，一部作品印刷成书，只具有潜在的审美价值。只有在读者阅读的审美活动中，这种价值才能得以实现。由于各个历史时代审美标准的不同，即便是同时代人，也存在着年龄、性别、社会经历等方面的差异，所以审美价值是可变的、不确定的。这无疑已预示出当代接受美学的基本观点。

研究方法的特点

他们把索绪尔研究学的研究方法运用到文学研究领域中来。把文学区分为两个部分：内容和形式，突出形式的作用。把文学定义为形式的艺术。这一定义有三层意思：一是内容不能决定形式，内容不能创造形式；二是形式有不受内容支配的独立自主性；三是形式可以决定内容，创造内容。内容是形式的内容。

他们往往在寻找一组组相互对立的关系，由此展开研究，并且侧重其中一个。例如，对语言的分析，它们区分出诗歌语言（文学语言）与实用语言（生活语言），把两者对立起来，侧重诗歌语言。

在对叙事作品的结构研究中，形式主义文论家也把结构分为两种：情节结构与叙述结构。他们从语言学角度出发，认为情节结构是对事件的描写，是行为依照时间次序和因果关系的发展，纯属语意的。叙述结构是语意材料在特定作品里的表现。情节结构比叙述结构抽象，是一种宏观把握；叙述结构比情节结构具体，是一种微观呈现。以描写爱情故事为例，情节结构是文学史上此类故事共有的情节构成，叙述结构只是单部作品中此类情节的具体描写。形式主义强调的是情节结构。这一点对后来的结构主义的形成影响很大。

在方法论上，形式主义和布拉格学派虽然继承了索绪尔的一分为二的辩证方法，但比索绪尔又前进了一大步。索绪尔的研究是基本上排斥社会历史环境对语言学的影响的，他大致把语言的共时性研究放在一个相对静止的情境之中。形式主义和布拉格学派则有所不同。俄国形式主义在研究文学体裁等艺术形式时，已注意到从史的角度去探讨，布拉格学派则强调共时性语言学研究不可能脱离历史的演变。他们的研究，尤其是后者，是一种空间和时间交融在一起的研究。

什克洛夫斯基的主要形式主义文艺理论观点:

什克洛夫斯基是前苏联著名的文艺理论家,俄国形式主义的奠基人物之一。什克洛夫斯基的形式主义文艺理论观点主要有如下四点:

一、文艺的自主性。什克洛夫斯基认为，文学是一个独立存在的自足体。一方面，文学作为客体是独立于创造者和欣赏者之外的，另一方面，它也是独立于政治、道德和宗教等各种意识形态及上层建筑，甚至还独立于社会生活的。什克洛夫斯基的名言是：“艺术永远是独立于生活的，它的颜色从不反映飘扬在城堡上空的旗帜的颜色。”传统文学研究主要有两种倾向，摹仿说和表现说。模仿说认为文学是对现实的一种反映，表现说认为文学是作家心理的自然流露。什克洛夫斯基的文艺主体性的观点对当时文学工具论的批判。

二、文学性。文学性的俄国形式主义理论的一个重要的方面。所谓文学性是指:文学之所以成为文学,或者说文学区别于非文学的性质。什克洛夫斯基从语言角度入手研究文学,认为文学和非文学的区别在于语言。语言可以分为两种:一是文学语言;二是实用语言。实用语言倾向简练经济，采用形象往往是为了达到长话短说的效果；而文学语言的特征是拒绝简化,以达到一种“陌生化”的效果，使得感知的过程得以延长和加强。

三、对“内容与形式”二分法的反对。俄国形式主义文论认为，内容和形式是密不可分的。传统内容和形式的二分法会导致两个错误的后果，一方面把形式与内容理解为器皿和液体的关系。形式成为一种可有可无的装饰物。另一方面把内容当作艺术之外的现实事实去研究。俄国形式主义否定了形式与内容的二分法后，进而代之以材料和手法（程序）的概念。从创作过程看，文学是材料与手法的一种结合。作家把在自然界和现实生活中得到的体验和感受等作为创作的材料，然后用独特的艺术表现手法进行加工和表现，最终形成艺术品。因此，艺术手法在材料变为艺术品的过程中具有决定性的意义。

四、艺术程序。什克洛夫斯基把对现成一切旨在引起一定审美效果的艺术安排称之为艺术程序。艺术程序对作品是否具有艺术性和审美效果起着决定的作用。什克洛夫斯基说：“艺术就是程序的总和。”艺术程序是为着艺术的目的并服从于本身的审美任务的。什克洛夫斯基并不把艺术程序等同于艺术技巧，艺术技巧只能算作艺术程序的一部分。只有反常化程序与增加感觉的难度和延时的复杂形式的程序才是艺术程序。

什克洛夫斯基的“陌生化”理论

内部规律和形式

什克洛夫斯基说：“艺术永远是独立于生活的，它的颜色从不反映飘扬在城堡上空的旗帜的颜色。”就是说，文艺不是对外部生活的模仿和反映，文艺有其自身的本质和内部规律。

由此出发，什克洛夫斯基强调文艺理论不应只研究文学的外部关系，而应该重点研究文学作品本身，研究文学的内部规律。也就是“主要指文学作品的形式结构，是文学形式变化的问题。”关于文学形式，他认为形式不是相对于内容而言的，而是相对于文学的另一种模式而言的。他认为，“所有的艺术品都是作为一个现有模式的比较物和对照物而被创造出来的。一个新的形式不是为了表达一个新内容，而是为了取代已经丧失其艺术性的旧形式。”，这样，形式完全是文学作品独立的存在物，与内容、材料无关，他说：“文学作品是纯形式，它不是物，不是材料，而是材料之比。”如他在对小说结构研究方面，提出“梯形结构”、“环形结构”的概念，并概括说：“一般说来，小说乃是由于拓展而变得复杂的环形和阶梯形结构的组合。”同时，他还提出“小说形成的特殊程序是对称法”的观点。

关于陌生化

（1）“陌生化”是俄国形式主义文论的核心概念之一。他指出文艺的美感特征首先是惊奇陌生的新鲜感。

他指出：“艺术之所以存在，就是为使人恢复对生活的感觉，就是使人感受事物，是石头显出石头的质感。艺术的目的是要人感觉到事物，而不是仅仅知道事物。艺术的技巧就是使对象陌生，使形式变得困难，增加感觉的难度和时间长度，因为感觉过程本身就是审美目的，必须设法延长。艺术是体验对象的艺术构成的一种方式；而对象本身并不重要。”

（2）认为文艺作品的美感只产生于语言、叙述方式、情节构造等形式上的独特性，与内容无关。艺术的技巧就是使对象陌生，使形式变得困难，延长人们审美感知的过程。

他认为，文艺创作不能够照搬所描写的对象，而是要对这一对象进行艺术加工和处理。陌生化则是艺术加工和处理的必不可少的方法。这一方法就是要将本来熟悉的对象变得陌生起来，使读者在欣赏过程中感受到艺术的新颖别致，经过一定的审美过程完成审美感受活动。形式主义者的一个重要理论主张就是，文艺创作的根本目的不是要达到一种审美认识，而是要达到审美感受，这种审美感受就是靠陌生化手段在审美过程中加以实现的。

什克洛夫斯基研究文学价值的重点放在读者的审美感受上，文学艺术作品与政论等其他作品的本质区别就在于有无审美感受。文学的价值就在于让人们通过阅读恢复对生活的感觉，在这一感觉的过程中产生审美快感。陌生化手段的实质就是要设法增加对艺术形式感受的难度，拉长审美欣赏的时间，从而达到延长审美过程的目的。

例：什克洛夫斯基在托尔斯泰的小说中发现了大量运用陌生化手法的例子。如他指出，托尔斯泰小说中常常不用事物原有的名称来指称事物，而是像描述第一次看到事物那样去加以描述。比如，《战争与和平》称“点缀”为“一小块绘彩纸版”，称“圣餐”为“一小片面包”。普希金为贵族小姐起一个农村妇女化的名字。这样，就使读者对已熟悉的事物产生陌生感，从而延长对之关注的时间和感受的强度，增加审美快感。

（3）从“本事”到“情节”，必须经过作家的创造性变形，写实主义必须让位于现代主义。

他还把陌生化理论运用到小说研究中去，提出了两个影响广泛的概念，“本事”和“情节”。作为素材的一系列事件即“本事”变成小说“情节”时，必须经过作家的创造性变形，具有陌生的新面貌，作家越自觉地运用这种手法，作品的艺术性就越高。因此，自然主义和写实主义必然让位于现代派小说。

文学语言与日常语言

什克洛夫斯基认为艺术语言是实现陌生化过程的重要保证与条件。也就是说，艺术陌生化的前提是语言陌生化。

他对文学语言和日常语言的区分：在日常语言中，说话的意义（内容）是最重要的成分，其他的一切均作为手段为它服务；在文学语言中，表达本身（形式）就是目的，意义要么完全被排除（无意义语言），要么本身之成为手段，成为语言游戏的无关紧要的材料。诗歌语言的陌生化程度很高，因此，它总是处于文学语言的最高层次上。

他说，“我们就可以把诗歌确定为受阻碍的、扭曲的语言。”他并没排斥日常语言的作用。他认为，日常语言是文学语言的直接来源，文学语言是在日常语言基础上的一种升华。日常语言要成为文学语言，必须经过艺术家的扭曲、变形或陌生化。文学语言是陌生化之后的产物。

在他看来，经过陌生化处理过的文学语言，不负载一般语言的意义，丧失了语言的社会功能，而只有“诗学功能”。如果说，日常语言具有能指（声音、排列组合的意义）和所指功能（符号意义），那么文学语言只有能指功能。文学也就是这种自有价值的语言形式。后来，形式主义者把语言学上的这种“能指”和“所指”关系移植到文学作品上来说明形式与内容的关系时，就确立了形式主宰一切的观念。

雅各布森对文学性的语言学阐释

文艺学研究的对象：文学性

形式主义者强调，任何一种文化形态都有自己的具体特性，比如，科学有科学性，艺术有艺术性，文学也同样有文学性。文学性就是文学的性质和文学的趣味。文学性就在文学语言的联系与构造之中。

雅各布森指出：“文学科学的对象不是文学，而是‘文学性’，也就是使一部作品成为文学作品的东西。不过，直到现在我们还是可以把文学史家比作一名警察，他要逮捕某个人，可能凡是在房间里遇到的人，甚至从旁边街上经过的人都抓了起来。文学史家就是这样无所不用，诸如个人生活、心理学、政治哲学，无一例外，这样便凑成一堆雕虫小技，而不是文学科学，仿佛他们已经忘记，每一种对象都分别属于一门科学，如哲学史、文化史、心理学等等，而这些科学自然也可以使用文学现象作为不完善的二流材料。”

在形式主义理论家们看来，不能从社会生活方面、作品的内容方面去探讨文学性，而只能从作品的艺术形式中找。雅各布森进一步说明，不能从单部的文学作品中去寻找他认为，文学性不存在与某一部文学作品中，它是一种同类文学作品普遍运用的构造原则和表现手段。文艺学的任务就是需要集中研究文学的构造原则、手段、元素等等。文学研究者应该从具体的文学作品中，把它们抽象出来。

他们强调艺术形式的分析，其重要原因之一就是他们认为，文艺学只有从形式分析入手，才能达到科学的高度。因为对作品的结构原则、构造方式、韵律、节奏和语言材料进行语言学的归类和分析，就如同自然科学一样，较为可靠和稳定，很少受社会政治环境等因素的影响。艺术内容是不定的、可变的，随着阐释着不同的解释而赋予不同的意义，艺术形式则是固定的、不变的，可以而且容易成为科学研究的对象。

雅各布森声称，现代文艺学必须让形式从内容中解放出来，使词语从意义中解放出来。文艺是形式的艺术。

文学性：诗性功能

雅各布森指出，文学性存在于文学作品的语言形式之中。他认为，诗是具有独立价值的词的形式显现。他的意思是，诗的本质不在指称、叙述外在世界的事物，而在具有表达目的的诗歌语言（词）的形式显现。换言之，“诗的功能在于指出符号和指称不能合一”，即诗歌（文学）语言往往打破符号与指称的稳固的逻辑关系，而为能指与所指的其他新的关系和功能（如审美）的实现提供可能。因此，他认为，“一部诗作应该界定为其美学功能是它的主导的一种文字信息”，应以“自指”的审美功能为主。他在《结束语：语言学和诗学》一文中提出著名的语言六要素、六功能说，认为任何言语交际都包含说话者、受话者、语境、信息、接触、代码六个要素，与之相应，言语体现出六种功能，如交际侧重于语境，就突出了指称功能，如侧重于说话者，就强调了情感功能，如侧重于受话者，意动功能就突现了，如侧重于接触，交际功能就占支配地位，如侧重于代码，无语言功能就上升到显著位置，只有言语交际侧重于信息本身，诗的功能（审美）才占主导地位。“信息”指言语本身，当言语突出指向自身时，其诗性功能才突现出来，其他使用功能才降到最低限度。

在《隐喻和转喻的两极》中，他把诗歌分为两类：隐喻和转喻。（1）隐喻即依靠相似性的比喻，（聚合）如鲜花般的少女。（2）转喻即依靠邻接性的比喻。（组合）如把裙子、辫子比喻少女。他认为，在一般的现实主义作品中，转喻结构居支配地位。这类作品注重情节的叙述，环境的描写，通过转喻来表现人物与环境的关系，主要是指向环境。而浪漫主义的作品则以隐喻为主导。他们一般很少通过清楚的描写事物的外在具体特征，来直接表述某种意义，而是尽可能的把要表述的意义隐含在诗的字里行间，让读者自己去品味，去赏析。

在具体分析诗性功能时，他把语句的构成放在选择和组合这两根纵横交错的轴上来加以分析。选择轴近似于索绪尔语言学的纵组合，即语句中排列的词是从众多能够替换的对等词语中选择出来的。组合轴基本等于索绪尔语言学的横组合，即上下文之间的联系。雅各布森指出，诗性功能就是要把对等原则由选择轴引到组合轴，形成诗句的对偶。

艾亨鲍姆的科学实证主义文论

科学实证主义理论原则

艾亨鲍姆说：“我们和象征派之间发生了冲突，目的是要从他们手中夺回诗学，使诗学摆脱他们的美学和哲学主观主义理论，使诗学重新回到科学的研究事实的道路上来。……由此产生标志形式主义者特点的科学实证主义。”

艾亨鲍姆认为，形式主义者研究的中心并不是所谓的形式方法，也不谋求建立一种独特的方法论体系，而是要探索一些理论原则，根据这些原则去研究文学艺术作品的特征。科学的特殊性和具体化原则便是这些原则中最重要的一个。

科学的特殊性主要表现在文学研究对象的特殊性。他们把文学研究的对象（文学性）作为科学考察的对象。注重事实，强调对文学作品进行科学的具体分析。用语言学的方法来分析文学现象。

他指出，不要把形式主义方法看成是一个静止不动的理论体系。强调形式主义的原则是相当自由的，是可以根据科学的要求加以深化和修改的。

形式主义者的科学实证主义态度还非常明显的表现在对词语的研究上。他们把词语的复活不仅理解为摆脱词的一切着重强调的意义和任何象征意义，而且特别是前期，要几乎彻底取消词语的意识形态意义本身。他们认为，词就是词，首先和主要是它的音响的经验的物质性和具体性。“无意义词语”是任何艺术结构力求达到的理想境界的表现。艾亨鲍姆认为“无意义词语”完全与其本身相一致，它不可能超越自身的范围。它是可以被科学从物理学、语言学的角度加以证实的。

文学史研究

在文学史研究中，他把作品看作是意识之外的现实，在分析各种创作技巧和艺术作品及其结构成分系列时，尽量避免涉及社会意识形态环境和社会经济发展状况对创作的影响。努力在纯粹的和封闭的文学系列内部揭示出艺术形式发展的内在规律性。

形式主义者认为，文学是的发展具有其自身的必然规律性，存在着一条从作品到作品，从风格到风格、从派别到派别、从一个主要结构成分到另一个主要结构成分的发展道路。无论世界发生什么变化，不管出现哪些经济的、社会的和一般意识形态的变化和转折，文学自身的发展总是按照其不可动摇的内在规律，从本身的一个环节走向另一个环节。

形式主义所讲的文学内部发展的规律完全不要求发明新的艺术形式，而只是发现形式。

艾亨鲍姆“创新”即“发现”的观点：新的艺术形式的创造，本质上是一种发现，此形式潜藏于以前阶段的形式之中。艾亨鲍姆在研究莱蒙托夫时指出：“新的艺术形式的创造，不是描写的行为，而是一种发现，因为这些形式潜藏于以前的阶段的形式之中。”后来出现的艺术形式创新也就是上一时期之前的东西。

他竭力排斥作家的创作个性，作家个人命运的特殊性及其偶然性，以便更清楚地见出文学史的发展进程和规律，努力清除社会意识形态和现实生活对文学素材的影响，以保证纯艺术形式的探讨。

他在文学史研究过程中，不是用历史事实来检验诗学，而是从历史中选择材料来证明和具体阐释诗学。在他看来，规律性无法在现实的历史中揭示出来，只有理论才给混乱的历史理出头绪，弄清其意义。有明显的主观唯心主义倾向。

西方文论专题

[一]表现主义

表现主义是指20世纪初叶发端于德国的一场文学和造型艺术的创作活动和思潮，在文学理论和批评史上，代表人物是意大利美学家克罗齐和英国美学家科林伍德。

克罗齐的艺术即直觉即表现论

克罗奇（1866－1952），意大利人，最重要的著作是四卷本的《精神哲学》，包括《美学》、《逻辑学》、《诗论》等。

1．直觉与表现

柯勒律治的浪漫主义诗学和康德的艺术自主理论都强调了诗学艺术是表达主观情感的客观物，但克罗齐在此基础上比这些浪漫主义理论先驱的艺术主张更前进一步，他抛弃了传统理性文论对艺术源于模仿概念的定义，转而从哲学的方面来探讨艺术，他把“表现”引入到他的论著中，并肯定了表现（直觉）必定是艺术的著名结论。

克罗齐认为知识无非两种形式：直觉和逻辑。他把知觉的知识归结为美学和艺术。艺术家大部分时间是在用直觉进行艺术创作，这显然是勿庸置疑的，当然，克罗齐也并不否认逻辑在艺术创作中的作用，但他强调艺术之概念与哲学不同：“混化在直觉品里的概念，就其已经混化而言，就已不复是概念，因为它们已失去一切独立与自主；它们本是概念，现在已成为直觉品的单纯原素了。”概念在艺术家的意识深层并不一定与确切的科学性相关，艺术的概念已经被混化了，它已经不再是单纯的科学性的概念状态，已经失去单凭它自身就可以独立自主存在的提前，任何的概念在艺术中都被确认为直觉品的单纯元素了，这些被完整化的概念形象在诗学中表现尤其明显，不管我们在诗歌中对概念的理解是多么零散和可分解，但是我们都可以用聚合的方式察觉到这些概念的存在，它是一个完整效果的整体，是通过直觉获得的。

但克罗齐所理解的直觉不是一个确实的可以被认知的概念，他的直觉指的是心灵赋形式于杂乱无章的物质世界的活动。主张直觉不依赖于理智、知觉、感受和综合。他把前者称为心灵的事实，后者称为机械的、被动的、自然的事实。直觉是自在自为的，不受制于机械的、被动的事实。克罗齐认为，真正能够说明直觉的，唯有表现：直觉与表现是同一回事情假如把它们分开，就再也无法使之重新结合了。

那么，什么又是表现呢？首先，它不是再现，也不是显现。对它的确定和说明必须和直觉联系在一起，分离它们任何一方都是错误的。克罗齐认为思想就是语言，当思想形诸语言，它就得到了表现，不论是内在于心还是外显于物——这似乎是在说一种展现，以表现自己内心世界的一种方式，可问题是，除非我们能确定我们内心世界所呈现的原初形态，否则，即使是这种表现是一种展现，至少也不是克罗齐所认为的艺术的表现，因为这种表现不是来源于真正的直觉，任何艺术是在于心而不是在于物，而直觉也是源于心而不是物，我们的内心世界总是容易被外物所触动，大多数人总是被印象、感受、冲动、情绪之类的情感所困扰，一个真正艺术家的直觉是超越这一切的，是在心灵中最纯净的深处的触动。所以克罗齐为他的直觉表现下此定义：直觉的知识就是表现的知识。直觉或表象，就其为形式而言，有别于凡是被感触和忍受的东西，有别于感受的流转，有别于心理的素材；这个形式，这个掌握，就是表现。直觉就是表现，而且只能是表现，一分不多，一分不少。

基于以上观点，克罗齐否定诗歌中用天才来阐释艺术，也反对用无意识在阐释天才，认为这把天才从高到不可仰攀的地位降低到人不俯就的地位。克罗齐确定了关于艺术是直觉的表现的概念，并肯定了“人都是天生的诗人”。

就艺术欣赏和批评来看，克罗齐认为这是一种二度创作活动。艺术家的创作是从印象始，从印象而达成一种内在的表现，这就是直觉，然后将这内在于心的表现外化为艺术形式。批评家和鉴赏家历经的心理过程则相反，是从作品一路而上直溯艺术家内心的情感。但这并不意味着艺术欣赏和批评是一种近于神秘的内省经验，相反，其中具有大量的历史文化的积淀因素。

有鉴于把艺术表现判定为内在心灵的直觉活动，克罗齐反对艺术分类，对翻译也持怀疑态度，认为翻译不外是或者减少剥损，或者铸入译者的经验，成为一个新的表现品。

2．关于诗的新解

尽管克罗齐关于艺术即直觉的表现主义文论肯定并强调了直觉活动源于内心而非外物，这似乎传统的理性主义文学存在观念上的差异，但事实上，克罗齐的文学趣味是相当传统的，在他的《诗论》中，克罗齐区分了三种不同的诗：一为灵感和格律、表现和意象成功结合的“古典诗”；二为单纯诉诸感觉、情感和为了修辞而修辞的形式主义诗；三为重理智和说教的教诲诗。而他认为唯有第一种才诗真正的诗。

克罗齐反对雪莱把诗抬得过高，认为诗是理性和道德的不竭之源，同时也反对席勒过分的强调诗和艺术的救世功能。并指出诗和艺术的功用实际上并宥于政治一端，而且也远不足以解决所有的社会问题。

基于以上的观点，克罗齐一方面反对那些或庄严华丽的颂赞或轻松活泼的讽喻，或宣言伦理、宗教或宣讲政治、警世或之类的“演讲诗”，同时也反对过分矫正演讲诗的所谓的“纯粹的诗”，那些被“神秘－声色”化的诗，这些诗不过是感官之娱和膨胀情绪的结合体，流露的尽是一些混杂冲动、情绪、道德的的混乱体。克罗齐尤其批评了“演讲诗”，并认为那就像巫师的盛宴摆开，高坐尊位供人膜拜的，却是魔鬼。

用诗即是诗的同义复说并不能很好的说明克罗齐对于诗的界定，于是他解释道：“纯粹的诗，就这个词的纯粹意义而言，当然是‘声音’，但这声音很显然并不具有散文声音那样的逻辑意义。这就是说，它并不交流某个概念、某个判断、或某种推论……..但是说它没有逻辑的意义，并不是说它是一个单纯的物理音响，没有灵魂，一个体现在它的身体之中、与它的身体合而为一的灵魂。”显而易见，克罗齐对诗的理解超出了某个具体的实在的概念而引导向了诗的自身的最深处，克罗齐引用“直觉”来表达这样的一种概念，对诗的确定就是一个直觉和表现的过程，在这里，克罗齐明显把诗和散文区别开来，以表现他的理论的可印证性，诗和散文的“声音”之为的诗传达概念、判断、推理和讲述故事不同，诗诉诸我们的想象，进而诉诸我们的情感，让我们心醉神迷。

诗作为直觉和表现，在内容和形式上，克罗齐强调了内容和形式的不可分的观点，但克罗齐的关于诗的内容与形式绝非我们传统意义上理解的那样：诗的形式就是喜怒哀乐、有血有肉的活生生的人，但是当他的所思所言一旦入诗，就不复具有任何生活的本相，激情会迅速平静如水，转化为意象，这便是诗的魅力：，那是沉静和骚动、激情和控制力的两相结合，体现了思想的胜利。而这种愉悦是双重性的：它是一种充满痛苦的快乐，弥漫着一种莫名的甜蜜和温情，挣扎在激情和欲望的诱惑和拒斥之间，一面渴求生命，一面渴求死亡，然而总是在愉悦之中。这便是纯粹形式和美所赐予的快感。

科林伍德的表现理论

罗宾·科林伍德，英国文学家、文论家。被公认为克罗齐表现主义美学在英国的继承人。

1.巫术和娱乐的艺术

科林伍德继承和发展了克罗齐艺术即直觉即表现的命题，并对艺术两分：一为巫术艺术，一为娱乐巫术。

巫术艺术：

巫术，其特点是追求一种实用目的。确切的说是一种表现主义的艺术，它通过其明确的实用性企图重新唤起某种情感，虽然很多研究学者并不承认巫师是一种表现的艺术，但科林伍德认为他们研究的观点都是不确切的，通过研究，科林伍德发现巫术与艺术有极大的相似性，因为在于巫术中包含有舞蹈、歌唱、绘画的解释，它们构成了巫术的中心因素，虽然巫术有明显的宗教目的，但勿庸置疑的是，巫术最终是希望激发情感，而且能使这种情感得到释放。就这些因素目的在于激发情感而言，它们是艺术；就它们都是达到预期目的的手段而言，又都不是真正的艺术。科林伍德认为差别在于巫术艺术是把被激发的情感用于实用目的，娱乐艺术则使情感得到释放，不使其干涉实际生活。

他进而枚举了巫术艺术的类型。其一是流行乡村的民间艺术，如民间童话、谣曲和戏剧等，其二是为上层社会不屑一顾的“低俗艺术”，如教士的布道、赞美诗、军乐队的器乐曲之类，其三为与上类似的宗教艺术，其四为爱国主义的诗歌、校歌、名人肖像、战争回忆录等。最后还有体育活动、社交仪典等也属于巫术。认为它们的存在都是为了通过这种艺术表现其功利性。甚至是那些包括鼓吹为艺术而艺术的同样也应被归于巫术艺术一类。

娱乐艺术：

科林伍德所情调的娱乐艺术其实并不是单纯的非功利性和享乐性的艺术，相反，科林伍德认为娱乐艺术和巫术艺术一样有明显的功利性，不过，娱乐艺术的功利性引向某种外部的目的，不是引向艺术本身。他是为了表现艺术本身的娱乐的功利性，他的这种企图是表现在一个虚拟的情境中，创造的是一个引向内心的愉悦空间，他和巫术艺术现实的功利性所表现出来的愉悦是释放在实际生活中存在明显的不同。事实上，从具体的功用来区分两者之间的区别，很多娱乐艺术是受到巫术艺术的排斥的抵制的，科林伍德认为表现情欲主题的艺术就是娱乐艺术，他所提供的感官刺激并不是引向现实而是引向内心，是提供虚拟的情欲对象在想象中完成的一次愉悦的过程。除了表现情欲的艺术之外，恐怖、谋杀、堕落、血腥、狂乱的宣泄与反常的行为表现都是属于娱乐艺术。

概述：

纯粹的为艺术而艺术，把艺术与实用的功利性割裂在科林伍德看来是错误的认知，那些老套的为证明艺术的纯洁、神圣光芒的措辞在进入20世纪时候就已暗淡无光了，科林伍德对艺术的无功利性提出质疑，并肯定了艺术的功利性都是为了唤醒观众沉睡的情感，唯一不同的是，这种被唤醒的情感在艺术中以何种方式，在何种情境下得以释放，这就是区别巫术艺术与娱乐艺术的根本。科林伍德否认了柏拉图断定娱乐艺术的过度发展会使一个社会中无益的情感超载，而肯定了亚力士多德关于情感在娱乐过程中就得到了释放的观点。这种坚持同时也是科林伍德早期的表现主义理论的基础，而且他情形的认识到他所处的时代（20世纪初）正处于一个声色感官的娱乐艺术泛漫无边的时代所以，作为一个社会和艺术的道德者，科林伍德认为社会还是需要虽然并不是真正艺术的巫术艺术.

2．作为表现和想象的艺术

科林伍德认为，真正的艺术有涉情感，但它是表现情感而不是激发情感；真正的艺术有涉制作活动，但它是想象性的创造而不是技艺。

(1)表现首先指向表现者自己。

科林伍德认为表现不是针对哪一类观众而发，而是首先指向表现着自己。表现主义要求，一个表现情感的人以同一种方式对待自己和观众，他使自己的情感对观众显得清晰，而那也正是他对自己所做的事情。

如：一个演员不仅应按要求哭笑，而且应该明白为何哭笑。

艺术表现感情：

“一种不安的骚动，一次狂乱的兴奋，一场歇斯底里的激动，不稳定的情绪，强烈的情感显露，当我们意识到存在这么一种情感的时候也许并没有意识到这种情感是神秘，于是，我们会通过做某些事或使自己的身体处于某种状态来表现它并试图从这种不稳定状态中解放出来，于是，“表现”便出现了。”

(2)艺术创作不应为一般而忽略个别。

科林伍德认为亚里士多德《诗学》所论的创作目的并不是个别的，而是一般的。真正的艺术只表现个性，这种个性是唯一的、特殊的，不可能类同于另一个个性。艺术表现情感，旨在强调艺术具有鲜明的个性特征，而不仅仅是为了某种目的的激发情感。当然这并不能解释清楚表现艺术的个性特征，因为他产生了表现的失衡，好像一切情感只需要表现即可被界定为表现艺术。

(3)表现的结果，是使艺术家与欣赏者之间的界限趋于消失。

事实上，科林伍德认为，真正的艺术不但应当表现个别，而且表现的结果是使艺术家与欣赏者之间的界限趋于消失。作为克罗齐表现主义文论的继承和发扬者，科林伍德强调了克罗齐关于人皆为艺术家的思想，表现主义艺术的个性特征强调了情感的均衡性，他不是诗人单方面的宣泄情绪，表现情感，而且还必须又读者的介入，需要靠诗人示范的方能把情感表现出来，当这种情感没有在读者中引起共鸣，那他还没有表现出表现主义艺术的本质特征，这实际上显示了诗人表达情感必然是能够普遍引起共鸣的社会性的情感，而绝不是原封不动的仅仅限于个人的恩恩怨怨。

艺术作为想象性的创造与真实世界的区别：

想象是艺术的真正的创造者，就像自然的力量是一切物质的创造者一样，当自然力量存在的初始物质也同时被创造出来，当艺术家确认了想象在自己头脑中占有了位置之后，艺术作品自然也被完全创造了出来，当然，科林伍德的这种理解的确让人难以恭维，这种只重构思不中传达的立场显然是在为表现主义的艺术本质做出一种丧失客观性的辩解。科林伍德认为艺术的创造性是通过想象实现的，任何想象都能创造出事物(探讨：艺术存在的客观性与主观性的辨证)，音乐被想象创造出来的时候就已存在了，而且远比写在纸上的音符更具有艺术的客观性，而演奏无非是用某种形式表现出这个已经被创造出的客观物。所以，艺术在心不在物。

为此科林伍德还提出了“总体想象性经验”的概念，它既包括感官经验，又超越感官经验。这适用于艺术家，同样也适用于欣赏者。科林伍德的结论因此是：一件真正的艺术品，是欣赏它的人运用他的想象力所领会、所意识到的总体活动。换言之，艺术语言所传达的只是艺术想象活动的一小部分，总体想象性经验有赖于接受者在自己的头脑中完成。

[二]启蒙主义

法国启蒙主义文论伏尔泰的文艺思想卢梭“回到自然”的口号狄德罗的戏剧改革理论德国启蒙主义理论莱辛的《拉奥孔》和《汉堡剧评》赫尔德的民族文学理论意大利维柯的《新科学》人类历史发展的三个时代原始思维的特征德国古典美学文艺理论康德《判断力批评》中的文艺理论对文学艺术有重要影响的美学思想文学艺术理论席勒的《素朴的诗和感伤的诗》诗的分类及其根据感伤的诗的类型历史的分类与风格的分类黑格尔的艺术哲学艺术美的本质特征和创造艺术理想艺术发展史上的三种艺术各门艺术的系统和诗论歌德的艺术经验总结艺术家既是自然的主宰，又是自然的奴隶文艺与时代的关系民族文学与世界文学的发展问题文学创作理论浪漫主义德国浪漫主义以史勒格尔兄弟为代表的耶拿派浪漫主义海涅《论浪漫派》中文艺思想英国浪漫主义华兹铪斯的《抒情歌谣集-序言》柯勒律治的浪漫主义诗学济慈的“消极能力说”雪莱与庇卡特的对峙法国浪漫主义夏多勃里昂的“基督教诗意”说史达尔夫人对南方文学与北方文学的划分雨果的美丑对照原则现实主义法国现实主义斯丹达尔对现实主义精神的阐发巴尔扎克论现实主义原则福楼拜大意客观性原则的强调俄国现实主义别林斯基论艺术与现实杜勃罗留波夫论“人民性”列夫托尔斯泰的《艺术论》实证主义和自然主义泰纳论决定文学的“三要素”种族、环境、时代与文艺的关系艺术本质论艺术理想的确立及艺术效果圣伯夫的实证主义批评文学批评的任务文学批评的重点文学批评的目的左拉的自然主义理论以科学控制文学、使文学回到自然以科学的态度记录事实以科学实验的方法进行写作

[三]唯美主义

戈蒂叶：艺术追求美，而美是没有目的的

艺术无功利；艺术的目的；形式及其内涵；艺术意味着自由、享乐和放浪

佩特：以纯美充斥刹那

脉搏与刹那；“让强烈的宝石般的火焰一直燃烧”；艺术批评

王尔德：形式就是一切

艺术与自然：不是艺术摹仿自然，而是自然摹仿艺术

艺术与人生：艺术不应该摹仿人生

艺术与时代：艺术与时代相对抗

艺术与道德：艺术与道德无关

艺术目标：形式

艺术批评：批评家等于艺术家

桑克蒂斯：艺术即形式

对德国美学的批判：形式的崇拜

形式至上：艺术即形式

艺术批评：只能从艺术本质演绎出来的特殊准则来判断艺术

[四]直觉主义

叔本华直觉主义艺术观

艺术价值论：艺术是意志的暂时休歇和否定

艺术本质论：无利害、超功利、复制理念

直觉：主体成为无意识的纯粹感知，对象成为意志客观化的理念

悲剧的类型和实质：三种类型，同一本质

尼采直觉主义艺术观

艺术与人生：日神精神和酒神精神，悲剧世界观和悲观主义

直觉：以审美的人生态度（即艺术态度）来反理性、反道德

艺术发生论：艺术和艺术家的天才、灵感

艺术种类论：音乐和诗

柏格森直觉主义艺术观

直觉：艺术家和艺术目的论

艺术特征论：独特、个别、不可重复

笑与滑稽：戏剧因素研究

克罗齐直觉主义艺术观

艺术本质论：艺术即直觉

艺术发生论：直觉即表现，表现即形式，形式即抒情

艺术批评与艺术地位论

[五]象征主义

先驱者爱伦-坡与波德莱尔

爱伦-坡对神圣美的追求

波德莱尔的感应系统理论

象征主义运动的领袖马拉梅

“用魔法揭示客观物体的纯粹本质”

“诗歌高尚地帮助了语言”

“两种象征交织在一起”-----“音乐和韵文的结合为诗”

“诗人是孤独者”，“文学完全是个人的”

瓦莱里的诗论

纯诗论

“诗的语言无实用目的”

“任何真正的诗人都善于正确的逻辑推理和抽象思维”

作者、作品和读者各自独立

叶芝的诗论

“诗歌之所以感动我们是因其象征主义”

统辖的意象

[六]现代心理学文艺理论

弗洛伊德精神分析学文艺理论

精神分析学理论概要

弗洛伊德的文艺观

神话原型批评

弗雷泽的《金枝》与剑桥学派---早期的神话原型批评

荣格的集体无意识理论及其批评学派----发展阶段的神话原型批评

弗莱及其《批评的解剖》--神话原型批判的集大成者

[七]俄国形式主义与英美“新批评”

俄国形式主义

艺术是独立存在的世界

独特的艺术形式观

文学性与陌生化

文学与作家

文学与文类

英美“新批评”

新批评的理论发展

新批评的范畴

新批评的批评方法

新批评的贡献与局限

[八]结构主义和解构主义

索绪尔语言学和捷克结构主义

布拉格学派

结构主义文学理论

列维——斯特劳斯的神话模式研究

罗兰-巴尔特的文学“代码”研究

结构主义叙事学

后结构主义-----解构主义

德里达对结构主义的批判

巴尔特对作者权威的否定

解构主义文学批评

[九]西方马克思主义文艺理论

萨特“存在主义的马克思主义”文艺理论

文学创作的主要动机是因为人们需要感到自己是世界的本质

艺术是作者与读者的交流，是对读者的自由的召唤

文学意味着介入：保卫自由

法兰克福学派文艺理论

本杰明的艺术思想

阿尔多诺的艺术理论

马尔库塞的文艺理论

“结构主义的马克思主义”文艺理论

阿尔都塞的艺术与意识形态理论

马契雷的《文学产生理论》

哥德曼的发生结构主义文艺理论

[十]阐释与接受理论

阐释学理论

阐释学的兴起及其发展

海德格尔：阐释的历史性

加达默尔：阐释--现在与过去的对话

文学接受理论

伊塞尔的文本接受理论

尧斯的文学史理论

读者的反应批评

“意义即事件”：读者反应批评对文本意义的认识

读者反应的描述分析：读者反应批评的目的与方法

语言的规则系统和“有知识的读者”：读者反应批评的限制因素

文学批评专题

1．社会-历史批评

1定义：社会历史批是一种从社会历史发展的角度观察、分析、评价文学现象的批评方法。它侧重文学作品与社会生活的关系，重视作家的思想倾向和文学作品的社会作用。

2文学观：a文学离不开社会历史，文学本质上是人们社会生活的再现；b文学对社会生活发生影响；

c文学有盛有衰，不同的社会有不同的文学，不同的时代有不同的文学，其根源在于社会历史本身；

d注重文学作品的内容特别是其社会历史内容，并不排斥文学作品的艺术形式。

3评判尺度：真实性、倾向性和社会效果

真实性：文学作品所展示的社会生活画面、所塑造的艺术形象和社会现实生活的实际情况的符合程度，它是作者的真实情感、读者的真实感受与艺术形象的真实的统一。它考察各个方面如时代背景、人物性格乃至作品的细节的真实性的问题等等。

社会历史[批评要求文学通过创造具有审美意义的文学形象以丰富人们的知识，影响人们的思想感情和世界观，从而维护和破坏某种意识形态。

4基本操作：a对文学作品的社会历史内容的阐释；

b联系文学作品的社会历史内容说明其艺术形式；

c考察文学作品的社会历史内容与作家的关系。

5评价：a阐释文学作品中的社会历史内容产生振聋发聩的效果；

b试图到所有文学作品中去发现社会历史内容产生许多弊端；

c相对忽略了对文学作品的艺术形式包括文学本身的继承和发展；赋予作品太多的社会功用，从而使文学处于一种尴尬的位置，它必须担负起训导读者的责任。从某种意义上讲，读者自主性、创造性未得到应有的尊重。

6存在的必要性和必然性的论证：

a文学与社会：韦勒克--“文学无论如何都脱离不了下面萨那方面的问题：作家的社会学、作品本身的社会内容以及文学对社会的影响等。”

b评论对象和评论者：特别适合分析和评论现实主义的作品的思想深度；具有强烈的历史感和现实感的批评家易于选择和接受，希望通过对作品的分析宣泄他对社会的关切和焦虑，抒发他对真诚的渴望和对理想的追求。

2．道德批评

1“道德”定义：通过社会舆论和个人自我意识（良心）维持人与人、人与社会正常关系的规范体系。

2文学观：主张将文学与人生结合起来，坚持用道德的观点看待文学现象，主要采用道德的尺度评价文学作品。

3文学与道德：a文学要真切的描写人及人的社会生活就须要反映人们的道德情况；b文学作品是作家写的，文学作品中的道德内容也就体现着作家的倾向；c文学作品供人阅读，潜移默化，容易形成读者的自我意识。

4道德批评的基本特征：a强调文学的道德作用；

b注重文学作品道德内容的阐释和评价：对人物形象的褒贬、对作品主题的价值判断；

c考察作家道德与创作的关系：道德批评认为，作家道德与具有道德内容的作品有一种必然的联系。中国古代文人的创作往往体现出作者的道德情操甚至高尚的道德人格。西方主要强调作家应有公正的创作道德，如实的描写，给人以正确的领导。中国文学往往赞颂品德高尚的作家，非议品德不那么高尚的作家。

5评价：a文学作品的道德内容通过道德批评的阐释可成为一种明确的社会舆论，影响人们的道德意识和道德行为，培养人性；

b道德的内涵是发展变化的，文学作品应有比道德内容更丰富更广阔的内容；道德批评对文学的形式忽视。

3．印象批评

1定义；印象批评是一种依据审美直觉，专注文学作品的审美特性、表现批评家的主观印象和瞬间感受的批评方法。

2中国古代的印象主义批评方法的特点：

a批评指向：追求作品整体韵味的探询

b思维方式：强调“涵咏默会”，整体直观

c表达方式：形象说诗，好讲笼统的感觉，好作空灵的比喻，缺少严格逻辑推论和细致分析

3西方印象批评

a渊源：印象主义文艺思潮：包括印象主义绘画、音乐、文学等领域，法国十九世纪中期印象主义绘画（前期：莫奈《日出·印象》后期：塞尚）

西方现代人本主义思潮：尼采：意志是存在的最高法则，意志是世界的本质，人的意志是绝对自由的。叔本华：“世界是我的表象”，“直观是一切证据局的最高源泉”

审美直觉理论：柏格森：通过直觉进入自由的本体世界

b确立：萌芽：18世纪末~19世纪代表人物：（英）兰姆赫兹利特（法）勒美伯尔圣伯夫19世纪末确立：代表人物：（法）阿纳托尔法朗士（英）佩特王尔德（美）爱伦坡门肯

4基本特征：a思维方式的直觉感悟性

b主体生命投入的情感体验性

c批评文本的美文化特征

5评价：优点：a强调批评的主体意识，主张批评中的自由心态，追求批评的独立价值和独立品格b突出批评家的直觉和个人感受，而直觉的介入将使批评见解获得生动性、尖锐性c对审美特性的注重和追求将促使文学批评更好的把握作品的本质特征，给予美的享受

流弊：a排斥理性因素，很难深入作品内部、对大部头作品做全面分析b过分强调印象，产生否定文学作品客观性的倾向

4．心理学批评

1定义：是一种汲取心理科学的研究成果，立足与文学作为精神活动的特殊性，对作者创作过程中的心理现象、对文学作品中所表现的和包含的心理现象已经读者的欣赏心理进行分析的方法。

2研究对象：作家创作的心理活动、文学作品中所表现出的心理现象、读者的心理活动

3精神分析的理论基础：弗洛伊德的精神分析学说

a无意识与性本能------与“理性的成见”和“道德的或美育的成见”相冲突的两个命题

无意识：弗洛伊德所说的无意识指隐藏于我们内心的被压抑或遗忘的精神状态，它包括我们心理活动中的欲望、野心、恐惧、情欲和非理性的东西。表现方式：口误、笑话、动作倒错。作用：对研究人们的行为、思想和情感具有重要作用。

b人格结构理论

c梦的解析

4弗洛伊德与精神批评a作家与白日梦

b俄底浦斯情结

c分享说

5精神分析批评的运作：

a探讨作家的创作心理

精神分析首先将目光投向作家的无意识领域，对影响作家创作的无意识心理作了细微的阐发。注重对作家各种资料的搜集和分析，包括自传、私人信件、讲稿及其它文稿，特别是作家童年生活的记载。作家内心深处的冲突尤其是童年生活中性爱冲动的幻想和挫折构成了作家从事文学创作的根本原因和动力。在了解作家生活经历特别是童年生活的基础上，精神分析要求反观作家的作品，以揭示这些文本中暗藏的意义或深层的内容。作品是作家受到压抑而创作的产物，它记录了作家的隐秘和痛苦。

b分析人物的心理结构——人物的性心理和人格结构关系

c阐释作品的潜在意义

d探究艺术创作中的集体无意识

集体无意识：指一种种族原始时期产生而遗留下来的普遍精神。每个作家都具有两重性：私生活的人和一个集体的人。

e关注读者的阅读反映——读者与文本的关系是一种本我幻想和自我防御的关系。关注读者在阅读中的幻想和快感。霍兰德：文学反映动力学

6评价：a将文学批评的视野引入人类的深层心理，使人们注意到作家的无意识心态，作品里所体现或暗示的各种心理因素以及读者的欲望和快感，开拓了文学批评的领域。

b对20世纪文学批评的影响和渗透

c局限：对文学活动中性的搜寻和解释，“对于美简直是最最没有发言权的”，对文学的审美作用缺乏认识，长于分析短于判断。

5．文化学批评

1定义：是一种从文化的角度考察文学现象、综合研究文学的文化性质的批评方法，是在文化人类学的启发和推动下建立和发展起来的。关注的是文学文化意义。

2泰勒的“文化”定义：文化是一个复杂的总体，包括知识、信仰、艺术、道德、法律、风俗以及人类在社会里所获得的一切能力和习惯。《原始文化》（1871）

克罗伯和科拉克洪对“文化”的综合定义：文化存在于各种内隐和外显的模式之中。借助符号的运用得意学习和传播，并构成人类群体的特殊成就，这些成就包括他们制造物品的各种具体式样。文化的基本要素是传播（通过历史衍生和由选择得到的）思想观念和价值观，其中尤以价值观最为重要。

3文化的特点：以符号为基础；社会群体共有；继承性和变异性。

4文化学批评的基本特征：注重文学的整体联系；展开文学的文化比较

5具体运用：a探寻文学现象中特定民族的文化心理：作家心理、人物心理。应加强对传统文化心理的分析，分辨出积极或消极的因素，以推动文学乃至民族的革新。

b揭示文学现象中的地域文化特征：主要体现在精神特征和自然景观上。文化学批评将着眼于分析文学现象中的地域风俗及其所展示的文化意蕴。

c发掘文学作品中的神话和仪式。文学中的某些因素可视为人类经验的重复出现的符号，含有神话和仪式的因素。文化学批评要求评论者要有一种穿透力，把目光投向民族的童年，去发掘作品中隐含的神话、原型和仪式。

d剖析文学作品中文化冲突和变迁。揭示文学作品中的传统文化和现代文化、中国文化和西方文化乃至各种文化的接触、冲突和变迁。

6文化人类学

a定义：文化人类学是研究人类社会及其观念形态形成、发展和变迁的一门综合性学科。

b研究方法、特点：整体性、相对性、比较方法

c对文化学批评的影响：提供了开阔的视野和整体意识；新的理论装备，研究方法的更新，新的术语：神话、图腾、仪式、原型、自然崇拜、文化模式；文化人类学对神话、民间故事的研究本身就是一种文化学批评。

6．文体学批评

1“文体学”定义：研究各种文体中语言的表达方式和表达效果的一门学科。广义包括口头表达和书面表达在内的各种语体和文体的语言表达，狭义则集中研究文学文体的语言。

2文体学批评的定义：是一种运用现代文体学的理论和方法，从研究文学作品的语言性质入手，对其作审美把握的批评理论和实践活动。现代文体学是在现代语言学与文学批评的基础上发展起来的一门科学。

3基本特征：a突出文学的语言性质，系统的采用了语言学的理论和方法，把握文学作品的语言风格和表达效果。文学语言本身就具有审美情趣，文体学批评须关注语言的审美特征和审美效果，在字、词、句辨析的基础上揭示出文学语言包孕的情感和意义，如“清辉玉臂寒”。

b具有较强的可操作性。文体学所规定的批评程式和具体操作手法为文体学批评的客观性和科学性奠定了基础。现代科技的发展是文体学批评的实证性大大加强。

4文学语言常规研究

a语音语音是文体构成的表层要素，也是语言的基础，主要由音韵、节奏结合而成。分析文学作品中的“格、律、声、色”是文体学批评的第一步，然后才能把握“神、理、气、味”。汉语言中的同声重复、双声、叠韵、双关、拟声等语音效果是文学作品常用的手段，“调”即四声也是汉语语音的一个重要特色。平仄是构成汉语言尤其是诗歌声律美的基本条件。要使声音与情感、意义达到某种和谐，甚至从声音本身见出意义是对音韵的更高要求。“语音一定要显得是语义的回声”（蒲伯）。如“采菊东篱下，悠然见南山”。节奏指作品中声音有规律的停顿，由语言的长短、快慢、高低、轻重等因素构成的，是声音的“关系因素的差别”。作者的情绪、气势和神韵都需要借助节奏的处理体现出来。

b词汇在一定的语境中，“恰当”是词汇选择的最好原则，也是评论作品中词汇运用的基本标准。词汇的选择与词汇的性质、色彩密切相关。把握作品语言特色的途径：书面语和口语的选择和运用；方言的选用等。

c句法省略句、句子长度等。

d篇章主要是对结构的分析。句子之间、段落之间的关系是影响文体效果的重要因素。叙事作品中，对整体结构的分析可从形式或语义的角度入手。

形式连接：时间连接；因果连接；并列连接

语义连接：转折连接；递进连接；中心句连接。

诗歌特别是抒情诗歌是通过一些跳跃的意象所构成的特殊语境来显示某种情绪或指向某个中心点，以形成句法上的呼应和语义上的联系。

5文学语言变异研究

a语音变异指作者根据文体的情感色彩或处于某种理论主张的需要，改变语音原有的音调、音韵、对仗、节奏等。

b词汇变异作家在词汇的选用上对规范语言的背离，给人一种迥异的感觉。如“江鸣夜雨悬”（杜甫）。常表现为词汇性质的混淆、搭配、对现有词汇的回避和新词的创造上。

d句法变异即句子的反规范性。首先表现为句式不完整，或句序断裂、颠倒，由此带来语义上跳跃、突兀和空白，还表现为对标点符号的屏弃或活用上，组突出的是无标点语句的出现。

e篇章变异指句群或段落的连接缺乏连贯性和逻辑性。首先表现为作品的有头无尾或多重结尾，以此打乱故事情节的完整性。将不相干的事件组合在一起由读者任意组接和发挥。

f语域变异语域指词汇和句子结构对文体的适合性。表现：文学作品大量借用其他语域的词汇；文学文体与其他文体交织。如（美）小冯内古特《顶呱呱的早餐》。

g书写变异指文字的特殊排列，如空页、黑页、不同字体的混合使用，乃至在书写中插入各种图形。

6注意：要善于发现文学语言的诸种变异现象，善于分析这些变异所具有的审美效果和意蕴及它在文学文体的发展和变化上所起的作用和得失，尽可能把握文学语言变异和整个结构的关系。根据文学的审美特征考察这些变异所造成的特殊的表达效果和内在深意，把新奇上升为一种美感。

7．新批评

1新批评的先驱：

艾略特（1888~1965）《传统与个人才能》“非个性论”：“诗不是放纵感情，而是逃避感情，不是表现个性，而是逃避个性。”诗人必须承受历史意识，不可能脱离文学传统而真正具有个性。文学作品不是文学家个人情感的表现。批评应该从作家转向作品，从诗人转向诗本身。

瑞恰兹（1893~1980）通过引进语义学的方法使人们把注意力移向语言。他认为文学的本质特征是“非指称性的伪陈述”。文学作品的真实性主要体现为两点：读者所认可的接受效果；作品所具有的内在必然性。艺术作品的价值就在于它杂平衡和调和性质复杂且矛盾的语词中所达到的综合效果。

两人都肯定文学是独立自足的客体，主张文学批评应该从作者转向作品。

2理论主张：a文学本体论兰色姆认为，批评应当是一种客观研究或内在研究。“本体，即诗歌存在的现实”，文学作品本身就具有本源价值，本体论批评就是对文学作品这个独立自足的存在物做客观科学的研究。提出“构架-肌质”论。威姆萨特和比尔兹利写的《意图谬误》和《感受谬误》进一步确立了文本的中心地位。文学作品是一个有其自身特征的独立客体，只有在作品中才永存着一种“规范体系”。以作品为本体，从文学作品本身出发研究文学的性质成为新批评的理论核心。

b语义分析语境理论：传统的理解指的是某个词、句、段与它们的上下问的关系。瑞恰兹扩展了其范围：当时的写作环境的历史的沉淀。新批评认为，一个词的意义体现为“语境中没有出现的那些部分”。

主要批评术语：

含混：指文学语言的多义形成的复合意义。一个语言单位（字、词、句）包含多种涵义并引起多种理解的现象；也可用来指某种修辞手段所产生的多种效果。

反讽：古典时期三种含义：佯装无知；苏格拉底式的反讽；罗马式反讽。布鲁克把反讽定义为“语境对一个陈述语的明显的歪曲”。语境能使一句话的意思颠倒就是反讽。

悖论：指表面上荒谬而实际上真实的陈述，用语说明诗歌语言和结构的各种平面不断地倾倒，从而产生重叠、差异和矛盾的现象。悖论的特征是把不协调的矛盾的东西并置在一起。如“相见时难别亦难”。“永忆江湖归白发，欲回天地如扁舟”，江湖所代表的雄心勃勃与白发所代表的无可奈何，天地的激荡与扁舟的闲适，这种矛盾的心情只有用悖论来表现。

隐喻：分为喻体（一种具体的形象）和喻旨（从形象中引申出来的抽象意义）。隐喻要求二者“远距”“异质”。如何分析作品中的隐喻，威姆萨特：在理解想象的隐喻时

，常要求我们考虑的不是如何说明喻旨，而是当两者被放在一起并相互对照说明时能产生什么意义。

张力：退特《诗的张力》诗歌中有两个经常去作用的因素，外延和内涵。他把外延理解为文词的“词典意义”或指称意义，把内涵理解为暗示意义或附属于文词上的感情色彩。诗的张力就是指诗歌中各种意义的统一体，即在诗歌中所能发现的全部外延和内涵的有机整体。

3新批评的“细读法”与诗歌分析

细读指对文学作品中的语言和结构要素作尽可能详尽的分析和解释，在阐明各种因素的冲突和张力的基础上把握这首诗的有机统一，即诗中的所以因素都是相关的并围绕着作品的中心悖论展开的。选择作品→分析词语及修辞手段→发现结构上的统一和和谐。

4评价：a完全立足文本、没有主体参与和现实参照的批是不存在的，语言及其意义都有现实的参照物；b批评过程比较琐细，失之整体观照。

8．结构主义批评

1结构主义：即对各种关系的研究。结构主义之父列维-斯特劳斯解释说，结构主义所要研究的中心课题，就是从混乱的现象背后找出秩序来。他说的秩序是事物的结构关系，包括事物内各成分之间的组合法则和各现象之间的共同模式。

2结构主义文学批评：运用结构主义的观点和方法，对文学作品的内在秩序和结构模式的研究。

3理论基础：索绪尔将语言学的研究对象转向整个语言系统而不是个别言语的主张、语言是由能指和所指构成的具有任意性和差异性的符号系统而不外界事物相对应的思想、对语言学研究中共时性的研究提供了方法论的基础；俄国形式主义（1915~1930）是结构主义的先导，主要目标是创立一种独立的专门研究文学性的文学学科。文学性指构成艺术品的手法和原则。艺术内容是不能脱离艺术的形式而独立存在的，它已融合到艺术形式之中。进入文学作品的所以因素都成为形式。提出了“陌生化”理论：就是将对象从正常的感觉领域移出，通过施展创造性手段，重新构造对对象的感觉，从而扩大对认知的难度和广度，不断给读者以新鲜感。

4基本特征：a屏弃主体，标举关系。结构主义的兴起是对存在主义的否定。结构主义屏弃主体论，否认个人和实体具有独立的价值，而注重的上非个人的系统，强调关系重于关系项，人的作用、人的价值都是在关系系统中确立和表现出来的。其突出突出表现在对作家研究的否定上，主张文学本身有一套可供分析的共同模式，文学批评应从文本内部发掘其形式规律，着眼点在于作品中的叙述方式和结构模式。

b形式就是价值。明确提出文学批评的对象是纯形式的。结构主义文学批评的任务是发现文本的有效性，目的是要揭示文本这个符号系统内部各种成分构成、组合、制约的关系和规律，而这些形式本身就是价值。在研究中，将叙述文本中的各种叙述方式和以往视为作品内容的情节、人物、环境作为叙事文形式系统的有机组成部分，认为都可以作分割的非连续性的分析。“进入作品的内容即形式”。

c无信息的规则。结构主义文学批评力图超越具体作家作品和时代，以探求支配和制约文学作品的深层结构和普遍规律。

5结构主义叙事学与叙事文研究

叙事文的结构分析列维-斯特劳斯《结构人类学》

叙述方式的研究热奈特《叙事话语》

a叙事结构分析

叙事结构指故事的构成要素和构成原则。

叙事结构分析就是将叙事作品作为一个结构系统，努力阐明该系统中各部分之间的关系及其深层结构，发掘作品的二元对立模式。基本步骤：分解情节、抽象集合。

b视角和叙述这分析

视角指叙述者或人物与叙事文中的事件相对应的位置和状态。视角的处理关涉作品语言的表达、情节的组织、意蕴的揭示乃至整个作品的成败。

三种聚焦类型：

非聚焦型：这是一种传统的无所不知的视角类型，叙述者或人物可以从所有的角度观察被叙述的故事，并且可任意从一个位置移向另一个位置。

内聚焦型：每件事都严格的按一个或几个人物的感受和意识来呈现。它完全凭借一个或几个人物（主人公或见证人）的感官去看去听，只转述这个人物从外部获得的信息和可能产生的内心活动，而对其他人物则像旁观者那样，仅凭接触去猜度、臆测其思想感情。

外聚焦型：叙述者严格的从外部呈现每一件事，只提供人物的行动、外表及客观环境，而不告诉人的动机、目的、思想与感情。分析视角的限制和变化是叙事文视角评论的主要工作。

叙述者即文本中的“陈述行为主体”，“声音或讲话者”，与视角一切构成了叙述。

叙述者的分类：

叙述者与所叙述的对象之间的关系：

异叙述者：不是故事中的人物，叙述的是别人的故事

同叙述者：是故事的人物，叙述的是自己的或与自己有关的故事

以次要人物或旁观者身份出现的同叙述者形象：拉开了读者与主人公的距离，造成了一定的空白，增加了作品的客观性和层次感。如《孔乙己》中小伙计。

文本叙述层次的不同：

叙述层次：指所叙故事与故事里面的叙事之间的关系，即大故事中套小故事。

外叙述者：包括整个作品的叙述。

内叙述者：叙述故事中的故事，包括故事中人物讲述的故事、回忆、梦等。

内外叙述者的关系：a因果关系：内叙述者通过他所叙述的故事或明或暗地回答外叙述者叙述中的问题，或外叙述者为内叙述者的叙述作出解释；

b语义关系：外叙述者的叙述与内叙述者的叙述在意义上形成类同或类比；内外叙述者也可以在叙事文中只充当推动叙述的功能或担保文本真实性的作用。

叙述者的叙述行为；

自然而然的叙述者：隐身文本之中，尽量不露出写作痕迹，仿佛人物事件自行出现，造成一种如临其境的幻觉。

“自我意识”的叙述者：经常在作品中讨论写作情境，表明书中的人物只是写出来的文学人物，是受叙述者操纵的。

叙述者对故事的态度：

客观叙述者：充当故事的传达者，起陈述故事的作用，不表明自己的主观态度和价值判断。

干预叙述者：具有较强的主体意识，可以或多或少的表达自由地表达主观的感受和评价，除陈述故事外，还具有解释和评论的功能。

c叙事时间分析

叙事文含有两中时间：被叙述的故事的原始或编年时间和文本中的故事时间。

时序：研究事件在故事中的编年顺序和这些事件在叙事文中排列的事件顺序之间的关系。研究三种时间运动轨迹：a闪回：回头叙述先前发生的事情；b闪前：提前叙述以后要发生的事情；c交错：在叙述中将过去、现在、未来交织在一起。探讨叙事文中双重时间关系：重建故事时间→分析技巧→段落衔接→分析功能：对比、填充、强化、重新认识。

时限：研究故事发生的时间长度与叙述长度的关系，也就是叙述节奏的问题。包括五种叙述运动：

等述：叙述时间与故事时间基本吻合

概述：叙述时间短于故事时间，加快节奏、拓展广度

扩述：叙述时间长于故事时间

省略：叙述暂停，故事时间无声流逝

静述：故事时间暂停，叙述充分展开

d叙述话语分析

叙述话语：主要指叙事文中人物语言的表达方式，既包括人物自身的讲话和思想，也包括叙述者转述的人物的讲话和思想。

四种话语类型：直接引语、间接引语、自由直接引语、自由间接引语

自由直接引语：指不加提示的人物对话或独白。语法特征：去掉引导词和引导，以第一称讲述。叙述特征：抹去叙述者声音，由人物自身说话，在时间、位置、语气、意识等方面均与人物一致。主要运用：人物对话和人物意识活动中。

自由间接引语：一种以第三人称从人物的视角叙述人物的语言、感受、思想的话语模式。呈现的是客观叙述的形式，表现为叙述者的叙述，但在读者心中唤起的是人物的声音、动作和心境。叙述特征：包容了叙述者和人物两种声音。叙述者与人物的融合是其实质。文体效果：增加文本的语义密度；使读者的情感复杂化。

6评价：结构主义所标榜的理性主义和科学主义的精神，给长期受着人本主义思潮熏陶的人们带来一股清风。它所表现的对叙事问普遍规律执着追求的宏观意识，使其再0世纪文学批评领域独树一帜。它所倡导的模式化和共时性的主张是其最本质的特点，体现了对文学研究科学性的向往和崇尚。

9．解构主义

11966德里达《人文科学话语中的结构、符号和嬉戏》：结构是没有等级的，不存在固有的中心；语言是自由嬉戏的领域；结构是对自由嬉戏的压抑和封闭。

1967《语音与现象》《论文字学》《文字与差异》

“耶鲁学派”：保罗•德曼、希利斯••米勒、哈罗德•布鲁姆、杰弗里•哈特曼。

保罗•德曼：《盲视与偏见》《阅读的寓言》

2基本理论：

否认超验所指，颠覆在场的形而上学，主张阐释的多样性和不可终结性，构成其基本立场。

a解构逻格斯中心主义

逻格斯中心主义相信有某个终极所指，如存在、本质、本原、真理、实在等等，可以作为一切思想、语言和经验的基础。逻格斯即终极真理。

尼采：重新评价一切价值

海德格尔：语言是存在的寓所

解构言语/文字的二元对立成为解构理论的基点。

德里达认为距离、缺场、误解、含混是语言的最为本质的特征，同时文字所具有的任人误解的不可靠性也正从根本处反映了整个语言活动的局限。

“原型文字”是传统的文字概念和言语概念的原型所在，是一切语言现象的先决条件。原型文字是语言的基础，是建构意义的生产模式，跳出了二元对立的框架。他通过瓦解二元独立中的界限和等级进一步解构“逻格斯中心主义”。

b解构主义的几个概念

异延：异，为差异；延，为延宕。异延没有本质可言，它渗入每一个实在和每一个概念之中，构成差异系统的游戏，在表现特征上，异延展示的是差异的踪迹，并表现出强烈的非中心特征。

播撒：指的是文字的非中心特征，播撒是一切文字固有的能力，所有文字都具有自我解构的潜能。

增补：可用来解构指涉二元对立之间的等级转换和消弭的可能性，同时代表了完成和不完满，存在与非在两种对立的状态。

删除下书写

踪迹：踪迹不是一种在场，而是在场分解自身、移置自身，复指涉自身的一种幻想，不可能有一个确定的位置，因为现实是过去的继续、未来的预设。

这些概念都具有非同义的同义语、非本原的本原的特点，都处于一种永恒的变化中。知识是建立在差异的基础上，万物无一不在自我解构中变化延续，并且这些概念向人们昭示，人类对于所有的关于生命、自我、知识的解释都是可能的和可行的。

3解构主义与文学批评

米勒明确指出了解构批评的性质，批评只能是阐释、阐释、再阐释。在阐释活动中，解构主义从不打算建构权威的意义，也不希冀获得最后的结论。解构主义坚持“文本之外一无所有”的观点，其阐释是以文本为轴心的永无止境的阅读，并在每一次阐释中创造出一个新的文本。

4解构批评实践

德里达的“双重阅读”策略：在把握以往阅读的基础上，再有这些阅读背道而驰，其目的是消解关于这部作品的先前阅读的立场和结论，以揭示文本中业已存在的异质性。

德曼的“修辞”性阅读：充分发掘文本中语法和修辞、=字面义而后比喻义之间的抵触、矛盾和冲突，并将逻辑意义悬置起来，使指称变得变化莫测、捉摸不定。

库勒<论解构>总结出五种解构策略:

a颠覆文本中不对称性的二元对立概念或价值上的等级秩序.

b注意搜索那些凝聚不同价值和意义的关键词,从而找出解构文本的契机.

c注视文本中存在的与某种权威解释相异的成分和形式.

d以文本内部的冲突展示对该文本的不同阅读模式的分歧.

e从边缘入手,迂回进攻,以期拆散文本的结构,证明其破绽百出．

5评价：解构批评是一种极具破坏力和革命性的批评思潮．它以大胆的怀疑精神，坚持反传统和反权威，旨在摧毁西方的形而上学机器．它推崇变化，不是走向虚无主义，而是要揭示万物在自我解构中的延续和变换．也不是完全否定结构，而是否定一个具有中心的僵化结构．其革命性还表现在批评中的多元和平等思想．

10．读者批评

1定义；是一种以读者为指向的批评，侧重从读者的角度理解文学及其意义。把读者接受作为批评的主要对象，着重探索读者与作家、作品的相互关系和相互影响，强调读者在文学进程中的决定作用。

读者批评是在现象学和现代阐释学的哲学土壤里，在接受美学（姚斯、伊瑟尔）和读者反应批评的理论批评时间中生长起来的，同时也是为了适应文学范式的变化。

2特征：a对读者性质的重新认识：读者是整个文学活动中一个不可缺少的主体，是阅读和产生意义的基本要素。文学作品是为读者阅读而创作的。即使是“藏之名山”之作也是为了“传之后世”。意义是在阅读过程中产生的，读者对文学作品意义的实现具有决定性的作用，文本的社会意义、审美价值乃至潜在的意义都需要在读者的创造性阅读中才得以实现。读者使作品获得了生命。读者是促进文学创作、推动文学发展的重要因素，读者新的趣味和追求将对作家起到引导作用。

b突出文学文本的未定性：任何文学文本都具有未定性，它们不是自足的存在，而是一个多层面的未完成的图式结构。（波兰）英伽登指出，文学作品包括四个异质而又互相依存的层次：语音现象层、语义单位层、再现客体层、图式化方面层。

“未定点”：在被再现的客体层和图式化方面层中没有被文本特别确定的方面或成分。

“空白”理论：空白是交流的基本条件，没有空白就没有交流的必要；空白是阅读中不可或缺的积极推动力，它作为读者想象的催化剂，将促使读者补充被隐藏的内容，干预或调整已建立起来的联系。

c强调文学史的接受因素：以往的文学史家认为，把文学的历史简化成作家和作品的历史即生平加作品的编年排列，读者批评坚持认为，文学作品的历史价值、影响和地位是由作品自身的质量和接受意识共同作用的，一部文学史应当是文学接受的效果史，决定作品历史地位和价值的主要因素是读者的接受意识。

“期待视野”：指文学接受活动中读者原先各种经验、趣味、素养、理想等综合形成的对文学作品的一种欣赏要求和欣赏水平，具有历史性和开放性。

3文学批评的运作范围：a描述阅读经验；b发现空白：要求把文本中的空白上升为阅读的主要对象，读者应有意识地去发现文本中的空白，充分体味文本中那些沉默的因素，分析空白在文本结构和技巧中的作用，用想象和理智去参与文本的创作。

c建构文学接受史：发掘和选择接受文本→重建当时读者的期待水平→寻找其接受上的变迁

d调查文学接受现状。

4评价：读者批评推翻了作者的权威和否定了文学作品的自主性之后又树立了一个新的权威，一个训练有素的权威。这种超常的“读者”形象将会使读者批评重蹈绝对意义的覆辙。读者批评将读者的能动性视为作品产生效果的决定因素，不仅容易导致效果相对论，而且可能促使文学创作越来越迎合读者的需要和兴趣，这是应该警惕的。

西方文艺流派及批评家

拜读三联书店张隆溪先生《二十世纪西方文论述评》，获益匪浅，令我对常见但百思不得其解的许多西方文学评论流派及观点有了系统的认识，现摘录下来，权当抛砖引玉。

西方文艺理论简介
精神分析	◆弗洛伊德将文艺起源狭隘地归结于性欲（libido）的压抑，由此产生的愤怒与痛苦。 ◆泛性欲主义是精神分析派批评的特点，也恰恰是其缺点、弱点。 ◆精神分析把人的自我探索推进到无意识领域。
新批评 （形式）	◆作品本体的崇拜。 ◆区别于传统批评实证主义，一味追求时代、种族、环境等联系。 ◆艺术的真实不等于客观事实（只要效果统一、前后连贯、具有“内在必然性”internalnecessity）。 ◆理查兹和艾略特肯定了文学是独立的艺术世界，目光从作者转到作品，把作品看成独立存在的实体的文学本体论，可以说就是新批评最根本的特点。 ◆避免两种迷途：意图迷途(intentionalfallacy)感受迷途(affectivefallacy) ◆作品诠释：细读式分析－－＞形式 ◆形式主义局限性：形式分析局限于抒情诗，包括１７世纪英国玄学派、庞德、艾略特、叶芝等现代派。
俄国形式主义与 捷克结构主义	◆雅各布森：文学研究对象不是笼统的文学，而是文学性，也就是使一部作品成其为文学作品的东西。 ◆文学作品的特殊性不在内容，而在语言的运用和修辞技巧的安排组织。文学性仅在于文学的形式。◆艺术的技巧就是使对象陌生－－陌生化（施克洛夫斯基） ◆＂故事＂－－＞＂情节＂ ◆局限性：＂艺术独立于生活＂ ◆穆卡洛夫斯基（布拉格学派）－－区别于＂形式主义＂。 ◆文学语言不是普通的语言符号，而是＂自主符号＂。 ◆文学作品和文学史中，存在着艺术的自主功能和交际功能既对立又统一的辩证关系。 ◆审美价值是作品在接受过程中产生出来的。 参考书目：胡塞尔现象学与接受理论、当代接受美学
神话与原型批评	◆反对“新批评”的琐细 ◆注意的不是作品而是作品之间的联系，从宏观上把全部文学纳入一个完整的结构，力求找出普遍规律，使文学批评成为一种科学。 ◆文学的内容可能因时代变迁而不同，但其形式却是恒久不变的，各种程式、原型可以一直追溯到远古的神话和仪式。 参考书目：弗雷泽《金枝》卡尔－荣格
结构主义语言学和人类学	◆把语言学的术语和方法应用到语言之外的各个符号系统，归根结蒂是要寻求思维的恒定结构。 ◆FerdinanddeSaussure的《普通语言学教程》是为结构主义奠定基础的重要著作。 ◆“二项对立”(binaryopposition)原理 ◆语言的“横组合”(syntagmatic)“纵组合”(paradigmatic) ◆列维－斯特劳斯的神话分析对叙述体文学研究的影响不可低估。神话思维有具体逻辑。
结构主义诗论	◆雅各布森语言分析 ◆卡勒论诗的程式（法国结构主义者耶奈特） ◆诗的非个人性impersonality ◆诗的整体性totality ◆诗必有意义significance ◆雅各布森强调语言特性，卡勒重视阅读过程中的程式和假定。
结构主义叙事学	◆RobertFrost把诗定义为“在翻译中失掉的东西”。 ◆意大利谚语traduttore,tradittore(翻译者即反逆者) ◆俄国学者弗拉基米尔－普洛普对童话进行的分析 ◆列维－斯特劳斯的神话分析<一组神话的逻辑形式> ◆托多洛夫在《〈十日谈〉的语法》中： １．注重文学语法－－＞注重文学的阅读 ２．语言结构本身－－＞读者的活动＝＝＞走向后结构主义 ◆结构主义遗产：注意采取多角度和比较，注意作品与其他作品联系，寻求普遍性的结论 ◆严重局限： １．按语言学模式总结出来的叙述的语法，不可避免忽略决定每部作品艺术价值的具体形式，不可能对作品做出审美的价值判断(与新批评相对) ２．把作品基本结构看成自足的系统，忽略其与社会历史的关系(与实证主义相对) ３．寻求先于叙述而存在的基本故事．带有超验的色彩，离文学的具体性越来越远，脱离文学中丰富的内容。
后结构主义的 消解式批评 deconstruction	◆罗兰-巴尔特对追寻基本结构的批评：妄想在蚕豆中见出一个国家（《S/Z》） ◆雅克-德里达，对“逻各斯中心主义”（logocentrism）的批评 ◆逻各斯中心主义认定在语言表达之前先有明确的内在意义。语言文字只是外在形式：意义好像灵魂，语言象粗俗的肉体，或者意义象存在的肉体，语言只是它的服饰。 ◆互文性（intertexualite）：构成本文的每个语言符号都与本文之外的其他符号相关联，在形成差异时显出自己的价值。没有任何本文是真正独创的，所有的本文都是“互文”（intertext）。 ◆“互文性”最终要说明的是：文学作品的意义总是超出本文范围，不断变动游移。 对比： ◆结构主义者设想有一个超然结构决定符号的意义，成为意义的根据或中心，并且力求对这个结构作出客观描述。 ◆后结构主义者却否认任何内在结构或中心，认为作品本文是一个“无中心的系统”，并无终极的意义。（巴尔特：无穷层的葱皮） ◆多种意义的可能性，不是限制理解，而是语言的解放。导致阐释的多元论和相对主义，导致对读者和阅读过程的重视，而符号的游戏观念还暗示一种享乐主义的审美态度。 ◆作者已死（罗兰－巴尔特）：“互文性”概念彻底破坏了文学独创性的幻想，也就推翻了作者的权威。本文的意义并不在它本身，而存在于读者与本文接触的体会中。 ◆作品本文越多为读者的体会留出余地，就越是令人满意。巴尔特把文学作品分两类：1．巴尔扎克式传统写实主义小说，“可读的”（lelisible），只给读者留下“接受或拒绝作品的可怜的自由”；2．另一类以法国“新小说”为代表，读者不能被动接受，却必须积极思考。“可写的”，（lescriptible），读者参与了写作活动。 ◆消解批评往往指出作品本文的自我消解性质，论证不存在恒定的结构和意义。 ◆局限性：后结构主义的消解论有一种否定一切的虚无主义倾向，在阅读时逃避到享乐主义的快感中去，也就不足为怪了。 把作者和读者绝对地对立起来，宣称“读者的诞生必须以作者的死亡为代价”，不免又走到另一个极端。否定作者，把作者所处时代、经历与作品联系完全切断，使文学批评成为一种极端的形式主义，这也是新批评、结构主义和后结构主义都摆脱不了的局限。 ◆问题在于其根本否认意义的明确性，过分夸大了意义的不确定性和相对性。
传统的阐释学	◆哲学基础：胡塞尔现象学，追求恒定不变的抽象本质的柏拉图式唯心主义。 ◆Hermes是神的信使,既是雄辩者的保护神,又是骗子和窃贼的保护神,象征理解和阐释的种种问题和困难Hermeneutics（赫尔墨斯之学，阐释学，诠释学） ◆德国神学家、哲学家弗里德里希-施莱尔马赫，德国哲学家狄尔泰“生活表现”观点。 ◆狄尔泰：“阐释活动的最后目的，是比作者理解自己还更好地理解他”。 ◆例：阐释学的不同理解Hamlet歌德：一个具有艺术家的敏感而没有行动力量的人的毁灭。 柯尔律治：一个象哲学家那样耽于沉思和幻想的人的悲剧。 弗洛伊德：OedipusComplex ◆意义(meaning)只能是作者的本意，解释者由于自己环境的影响，对作者本意的领会往往可能有偏差，只能叫意味(significance)。 ◆客观批评的困难在于事实上无法完全证明其为客观批评。 ◆赫施为代表的似乎唯理主义的批评理论，有转化为反理性的神秘主义的可能。
阐释学与接受美学	◆德国哲学家海德格尔认为阐释不只是一种诠释技巧，他把阐释学由认识论转移到本体论的领域：任何存在都是在一定事件空间条件下的存在，即定在。超越自己历史环境而存在是不可能的。存在的历史性决定了理解的历史性。阐释是以我们已经先有、先见、先把握的东西为基础。 ◆波兰哲学家RomanIngarden认为文学作品的本文只能提供一个多层次的结构框架，其中留有许多未定点，只有在读者一面阅读一面将它具体化时，作品的主题意义才逐渐表现出来。 ◆仁者见仁，智者见智。

萨特（1905-1980）

法国现代著名哲学家、作家、文论家和社会活动家。文学意味着介入：保卫自由作家必须揭露社会生活中种种非正义的异化（物化）现象；作家要尊重读者的自由。

法兰克福学派本杰明（1892-1940）德国著名文艺评论家现代艺术生产力：现代艺术世俗化的革命力量艺术创作技术构成了艺术生产力，艺术生产者和艺术消费者之间的关系组成了艺术生产关系现代艺术：现代人的神话（普鲁斯特《追忆逝水年华》）或反讽的乌托邦（波德莱尔《恶之花》《巴黎的忧郁》）阿尔多诺（1903-1969）德国艺术已经进入它的没落时代：对“大众文化”或“文化工业”的批判否定的艺术与艺术的否定：为现代主义艺术辩护否定的艺术即反抗流行艺术或大众文化的非艺术即现代派艺术----“艺术的生命就在灭亡”“艺术对于社会是社会的反题”真正的艺术具有以下特征：真正的个性化；表现现实的无希望性；表现生命的痛苦、社会的不人道和现实的丑恶，不致沦为虚伪的意识形态；反对任何功利目的，不致成为商品或赢利的工具；通过其组织构造的摧毁表现艺术的真实内容，指向不同于现实的异样的现实或第二现实。阿尔多诺认为，艺术对社会的否定是借助于否定艺术现有的词汇、语音和结构来实现的彻底摧毁艺术的和谐均衡统一的外部形态，创造出一种变形的破碎的艺术结构。现代派艺术以特有的形式体现了否定的批判的性质：宁愿极端的丑，不要虚假的美。

马尔库塞（1897-1979）

论艺术的特质：艺术这个概念应当用永恒的审美品质来说明；美学形式、自主性和真实性是相互关联的；艺术有其特定的肯定与否定方面，这一方面是不能同社会生产过程相协调的，艺术的基本潜能恰在于它的意识形态性格，在于它对经济基础的超然关系；坚持内心的真实和权利并非一种资产阶级价值；主观性把个人实现自身的场所从行为原则和利益动机的领域转移到人的内在的热情、想象、良心的领域，依次来否定当前流行的资产阶级价值，并且主观性还努力突破内心世界，闯入物质的和精神的文化世界，成为与资本主义物化抗衡的一种政治力量；艺术既不能脱离既存现实，也不能简单的模拟既存现实；借助于美学形式艺术创造了一个比”现实本身更其真实“的虚构世界并以次来控诉既存的现实世界因而成为现实生活中的一个唱反调的力量；艺术创造了推翻经验的独特作用的领域：艺术所构成的世界被认为是在既存现实总被压抑被歪曲的一种现实；

艺术的职能：维护、解放和高扬人的主体性，改造人的感觉、想象和理智；艺术应当着眼于解放人在现实生活中遭到压抑和摧残的人性；艺术凭借其超历史的普遍真实诉诸一个超越特定阶级的普遍人性。机、即原始精力的领域亦即性欲能力和破坏能力的领域，艺术就是要使这种生命潜能获得解放；艺术对人性真实内容的描写必须”风格化“，必须经过艺术的”塑造“，”艺术品只有作为自主的作品才能在政治上达到目的。美学形式对于艺术品的社会职能是至关重要的。形式的特质否定了压抑人的社会的特质。“在艺术中必然有一种妄自尊大的成分：艺术并不能把它的幻想变成现实。它仍然是一个“虚构的世界”。在艺术作品中，仅仅表现了一种心满意足的一刹那的回忆；艺术总是按照增进人类追求幸福的潜能的原则改造社会和自然。艺术表现了一切革命的最终目标：个人的自由和幸福。

阿尔都塞（1918-）

法国著名哲学家。意识形态生产出艺术：把意识形态表述为”对个体与现实存在条件的想象性关系的再现。“艺术不等于意识形态又离不开意识形态，意识形态是孕育艺术之母，艺术与之打交道的并不是它本身所特有的现实，而是意识形态的现实。任何艺术家的自发的语言都是意识形态的语言，是用以表达和产生审美效果的活动的意识形态.但是艺术的特殊职能是通过意识形态生产来同现存意识形态的实在保持距离，以便使人看破这种实在。

“依照征候的阅读”：没有明确说出、但却埋藏在原文中、构成第二个“沉默的论述”的空白之处。艺术作品只是“暗指”着意识形态，受制于意识形态又与它保持着距离，这为揭露文艺中意识形态内涵提供了可能。在艺术的“空白”、沉默和“不在”中揭示了深刻的文学意义，通过科学的分析去掌握真实，窥破意识形态的屏障，用科学对意识形态的神话和谎言进行严厉的批评。关于文艺的见解：文艺介于意识形态和科学之间，文艺有助于人们认识意识形态结构，从而达到对社会和个人的真实存在的科学的认识。

马契雷

文学创作是一种生产劳动；文学作品的结构是一种“离心”的形式：作品的形式永远是“离心”的、“不规则”的、“不完整”的，作品没有中心的要素，只要含义的不断冲突、歧异和消散。文学批评的职能是使作品中的沉默之处“说话”；批评的要义在于阐明作品内涵的冲突和空白；批评的关键在于科学分析，使作品中由于意识形态的作用而造成的盲点放出光彩，让沉默之处发出声音，从而揭露出意识形态对于历史真实的掩蔽性和伪答性。“托尔斯泰的沉默是雄辩的”----列宁

哥德曼（1913-1970）

作品的内在结构与社会集团的世界观精神结构有一种异体同形关系；小说的结构变化与资本主义社会的结构（阶级结构和经济结构）变化同构对应。

狄尔泰（1833-1911）

德国历史主义哲学家。阐释是人类沟通自己与过去历史之间联系的重要环节。可靠的阐释应当是通过文字重建作者当时生活，达到对于过去历史的认识的阐释。

阐释的循环：是指阐释者对一个文本整体意义的理解，必须通过局部词句的理解来完成，但有必须假定有了对整体的理解为前提。这是一个互为前提互为因果的循环论证的过程。他认为阐释者在文本阐释过程中尽量排除自身经验中的主观成分，消除自我，努力重复、作者写作时的意向，就能相对的克服阐释的循环，最终把握作者原意。

赫斯

意思类型是衡量“意义”有效性的标准，指一部作品可能引出不同理解的意思范畴，它不仅包含作品整体的“意思”，而且也包含把握意思必须遵循的规则。

海德格尔（1889-1976）德国哲学家，存在主义哲学创始人

世界由于人的存在已不再是一个外在的客体，而是一个人参与了其意义建构的永远不可能被客观化的人的世界。世界因为人的存在才具有意义。而人的存在又总是在时间长河中的历史的存在，因此对于人来说，世界的意义总是无法穷尽的。从这个意义上看，理解也就不再是一个孤立的认识论的问题，它是人与世界的一种对话方式，是人的存在的一个部分，是一种“此在之为能在的存在方式。”

阐释活动中，主体先结构具有重要意义。主体先结构由“现有”、“先见”、“先行掌握”构成。“先有”指阐释者在阐释之前一先行具有的理解，是阐释的先导；“先见”指在先行理解指导下阐释者先行见到的对象的可解释状况，“阐释向来奠基在先行见到之中”，解释对不在先见范围内的内容不做反应。“先行掌握”指先见中已经保有的并将在解释活动中运用的已经准备好的概念方式。

伽达默尔（1900-）

构成全部解释的基础：两个“视界”，一个由解释者自身的“成见”出发形成的对作品的预想和前判断，一个则是作品本身置于其中的“历史视界”，是文本在与历史的“对话”中构成的一种现存的连续性，包括不同的历史时期人们对文本所做的一系列的阐释。理解也就发生在这两个“视界”的融合过程中。一个文本的意义永远是相对的，不可能为作者的意图所穷尽，而总是由阐释者所处的历史环境乃至全部的历史所决定。

伊塞尔

“作品”产生于读者与文本的相遇和交流过程中，是读者与作者共同创造的产物。两个极端：一是把作品本意看成是唯一“正确”的客观主义；一是只强调读者作用而对作品作出随意解说的相对主义。在这两个极端之间找到一个更为合理的“点”。由此，他确立了接受理论研究的三个领域：处于潜势的文本、阅读中的文本、文本的传达结构。文本是一个充满各种潜在因素而有待于作者在阅读活动中加以具体化的结构。两个概念：”暗隐的读者“、”空白“。空白即是文本结构中文本自身未作说明因而读者也不易察觉的联结点。读者与文本的交流就在这些”空白处“发生。阅读，从其终极结果看，是提高读者自身意识的手段。

卷后语：从发展中的女权批评和新历史主义批评理论，看后现代主义西方文论的发展趋势

文学理论练习题[有答案]

1．古代文论——先秦两汉

一、填空题（每空1分，共20分）

1．教材认为，孔子所代表的儒家的文艺观，大体表现在以“温柔敦厚”为核心的文艺观及其对《诗教诗经》的批评。

2．《论语•为政》篇说：“子曰：‘《诗三百》，一言以蔽之，曰：思无邪。’”

3．教材认为，孟子对儒家文艺思想发展的突出贡献在于：其“与民同乐”的文艺美学思想，以及“以意逆志”与“知人论世”的文学批评方法论。

4．《孟子•公孙丑上》记孟子说：“我知言，我善养我。”提出了“知言养气”说。

5．教材认为，《庄子》书中提出了“虚静”、“物化”的艺术创作论。

6．《庄子•外物》篇说：“筌者所以在鱼，得鱼而忘筌；蹄者所以在兔，得兔而忘蹄；言者所以在意，得意而忘言。”提出了“得意忘言”说。

7．司马迁在《报任少卿书》（即《报任安书》）中，根据历史上伟人的事迹，概括出“发愤著书”说，这是一种进步的文学思想。

8．《毛诗大序》说：“故诗有六义焉：一曰风，二曰赋，三曰比，四曰兴，五曰雅，六曰颂。”

9．关于《毛诗序》的作者问题，历来“纷如聚讼”，《汉书》认为，汉代治《毛诗》者本乎赵人毛公，为河间王博士。

10．《毛诗大序》认为诗歌创作要合乎“发乎情，止乎礼义”的原则。

11．王充自述他写作《论衡》的主旨是“疾虚妄”（见《论衡•选文》篇），这实际上就提出了提倡真实，反对虚妄的文学理论批评的主张。

12．教材提出：中国古代文学的风格美，一般分为阳刚之美和阴柔之美两大类。

二、名词解释（每小题5分，共20分）

1、（庄子的）“虚静”说

“虚静”说是中国古代有关创作构思的理论。“虚静”，最早是老子在《道德经》里提出“致虚极，守静笃”的说法，庄子极大地发展了老子的“虚静”的学说，认为它是进入道的境界时所必须具备的一种精神状态，《庄子•大宗师》说：“堕肢体，黜聪明，离形去知，同于大通，此谓坐忘。”庄子的“坐忘”就是“虚静”，是要使人忘掉一切存在，也忘掉自己存在，抛弃一切知识，达到与道合一。庄子认为虚静必须在“绝学弃智”的基础上方可达到，然而也只有达到虚静，才能对客观世界有最全面最深刻的认识，才能自由地进行审美观照，艺术创造力才最为旺盛，才能创作出和造化天工完全一致的作品。庄子的“虚静”说对后世影响极大，后世的文学家和文学理论家都或多或少地受到庄子的“虚静”说的影响。

2．（孔子的）“兴观群怨”说

这是孔子在《论语•阳货》篇里提出来的关于文学作品的社会作用的说法。《阳货》篇记载说：“子曰：小子何莫学夫诗？诗可以兴，可以观，可以群，可以怨。迩之事父，远之事君；多识于鸟兽草木之名。”兴，指诗歌具体安排的艺术形象可以激发人的精神之兴愤，可以使人从诗歌鉴赏中获得一种美的享受；观，是指诗歌真实地反映社会政治和道德风尚状况，因而能让人从中观察出政治的得失和风俗的盛衰；群，则是人为诗歌可以有使人互相交流感情，加强团结的作用；怨；是指文学作品有干预现实、批评社会的作用。孔子的“兴观群怨”说是现实主义的文学批评理论的源头，对后来的现实主义的文学批评理论和现实主义的文学创作产生非常积极的影响。

3．（孟子的）“知言养气”说

这是孟子在《孟子•公孙丑上》中提出来的，篇中说：“我知言，我善养吾浩然之气。”孟子认为必须首先使作者具有内在的精神品格之美，养成“浩然之气”（具有高尚道德品质而形成的一种崇高的精神气质蕴涵），才能有美而正的言辞。这种思想影响到文学创作，就特别强调作家要加强自己的人格修养，然后才能写出好的文学作品。孟子的“知言养气”说抓住了人的最本质的人格蕴涵，被后人在文论中广泛引用，形成了中国文论史上以气论文的悠久传统，对中国的文学创作和文学批评都产生了巨大影响。

4．（《毛诗大序》的）诗“六义”说

《毛诗大序》说：“故诗有六义焉：一曰风，二曰赋，三曰比，四曰兴，五曰雅，六曰颂。”本来风雅颂是《诗经》的分类，赋比兴是《诗经》表现方法，《毛诗大序》赋予“六义”的新说法。根据上下文的意思，风，指诗有教化臣民，并有表达臣民心声、讥刺上政的作用；赋，指铺叙直说的写作方法；比，是比喻；兴，起的意思，“先言他物一引起所咏之辞也”，有一种“感发志意”的作用；雅是正的意思，“言王政之所由废兴也”；颂是赞美神明的歌舞曲。它在解释风、雅的意义时，接触到了文艺创作中个别表现一般的概括性以及典型性的特征。“六义”说在经学史上的影响大于它在文学批评史上的影响。

三、单项选择题（每小题2分，共10分）

1．孔子的文艺观主要见诸（A）。

A．《论语》B．《乐记》C．《春秋》D．《诗经》

2．孔子对《韶》乐的评价是（D）。

A．“尽美矣，未尽善也”B．“乐而不淫，哀而不伤”C．“未尽美也，亦未尽善也”D．“尽美矣，又尽善也”

3．庄子的“得意而忘言”说对古代文学理论的影响，主要是形成了中国古代文论中注重（B）。

A．言意并重的传统B．“意在言外”的传统C．“神在形外”的传统D．形神并重的传统

4．“其文约，其辞微，其志洁，其行廉，其称文小而其指极大，举类迩而见义远。”这段话评价的是（D）。

A．《史记》B．《诗经•小雅》C．《楚辞•天问》D．《离骚》

5．“文由胸中出，心以文为表”这两句话出自（C）。

A．司马迁的《报任安书》B．司马迁的《史记•屈原诗》C．王充的《论衡•超奇》D．《毛诗大序》

四、阅读下面这段文论并回答下列问题（10分）

诗者，志之所之也，在心为志，发言为诗。情动于中而形于言，言之不足故嗟叹之，嗟叹之不足故永歌之，永歌之不足，不知手之舞之，足之蹈之也。（《毛诗大序》语）

1．把上面这段文字翻译成白话文。

译文：诗，是表现情志的，放在心里就是情志，用语言表达出来，就成了诗歌。情志在心里受到感动，因而形成诗歌语言，如果语言不足以表达情志，就会咨嗟感叹，咨嗟感叹还不足以表达，就要引声长歌，引声长歌意犹未足，那就会在不知不觉中手舞足蹈了。

2．这段文字说明了《毛诗大序》的哪些学理论批评观点？

首先，这段文论主要提出了“情志统一”的说法。说明诗歌是由情感而产生的，人们心里的的“志”（情感）由于受到外物的感动就会发出语言，这种语言就是诗歌。《毛诗大序》强调诗歌是“吟咏性情”的，虽然它在情志关系上更重视“志”，但它正确的强调了“情”在“言志”上有不可或缺的作用，情和志是统一融合的。另外，这段话还指出了古代诗（“言”）、歌、舞三者也是统一的。

五、问答题（每小题20分，共40分）

1．孔子主张“诗可以怨”，请指出：什么是“诗可以怨”？它对我国古代诗歌创作产生过什么样的积极影响？

“诗可以怨”是孔子在《论语•阳货》篇中提出来的。篇中说:“子曰：小子何莫学夫诗？诗可以兴，可以观，可以群，可以怨。迩之事父，远之事君；多识于鸟兽草木之名。“诗可以怨”是说诗可以“怨刺上政”（《论语集解》引孔安国语），实际上就是说诗歌可以对现实中的不良政治和社会现象进行讽刺和批判。《诗经》中许多民歌和一些文人作品就是对当时的社会现实进行讽刺和批判揭露，如著名的民歌《魏风》中的《硕鼠》、《伐檀》等，以及《小雅》中的《正月》、《十月之交》，《大雅》中《桑柔》、《民劳》等，或揭露，或批评，或讽刺，或讽谕，都可以说是“怨刺上政”的作品。

“诗可以怨”对我国后世的文学创作，特别是诗歌创作产生了巨大的影响，成为我国古典诗歌的批判现实的优良传统。后世的许多诗人的作品都有批评现实社会不良倾向的内容，而屈原、杜甫、白居易等人更是在主观或客观上把“诗可以怨”作为自己创作的主要内容或主要追求目标。即使到了现代，许多进步诗人，如郭沫若、闻一多、艾青等的许多批判黑暗社会的黑暗政治的诗歌作品都可以说或多或少地、自觉或不自觉地受到了“诗可以怨”的影响。而在文学批评史上“诗可以怨”也成为批评诗歌作品的一个重要标准，成为文学理论批评的一个重要理论。

2．司马迁在《史记》的写作中体现了严格的实录精神。请结合文学史简述这种实录精神和创作原则对后代的文学创作产生了什么影响？

“实录”是司马迁写作《史记》的创作原则。最早肯定司马迁的“实录”精神的是东汉史学家班固他在《汉书•司马迁传赞》中说：《史记》“其文直，其事核，不虚美，不隐恶，故谓之实录。”《史记》的许多篇章都体现了他的“实录”精神，他收到汉武帝的残酷打击和迫害，因而“发愤著书”，但这并不影响他的公正和“实录”精神。例如在《史记》中，他并不发泄私愤，而是客观地记述武帝的事迹，既记述他的功绩也不避讳他的残忍和好大喜功以及求仙访道、追求长生不老等可笑事实。对汉高祖，也是既写了刘邦的推翻暴秦、统一天下的伟大历史作用，他的知人善任、深谋远虑的政治家风采，也揭露了他的虚伪、狡诈、残忍和无赖的流氓嘴脸。一本“不虚美，不隐恶”的“实录”的精神。

这种“实录”精神，不仅对后世的史学著作产生过巨大影响，更对文学创作产生深远影响，后世的许多真实反映社会现实的文学作品，可以说都是受到过这种“实录”精神的影响。而许多现实主义作家、诗人也都以“实录”指导自己的创作。文论家也经常以“实录”来批评文学作品，使之成为文学理论批评原则。

2．古代文论——魏晋南北朝隋唐五代

一、填空题（每空1分，共20分）

1．教材指出：《典论•论文》首先提出的重要问题是作家的才能与文体的性质特点之关系。

2．《典论•论文》说：“夫文本同而未异，盖奏议宜雅，书论宜理，铭诔尚实，诗赋欲丽。此四科不同，故能之者偏也；唯通才能备其体。”

3．教材指出：《文赋》的中心是论述以构思为主的创作过程。

4．刘勰对文学本质的看法，集中表现在《文心雕龙•原道》篇中。他认为文学的本质是：道是其内容，文是其表现形式。

5．教材指出：刘勰提出的“体性”的概念，讲的是文学作品的风格与作家的体裁才性之间的关系。

6．刘勰在《文心雕龙•风骨》篇中提出了“风骨”的说法。教材认为：“风”当是一种表现得鲜明爽朗的思想感情。“骨”则当是一种精要劲健的语言表达。

7．“气之动物，物之感人，故摇荡性情，形诸舞咏。”这段话出自钟嵘的《诗品序》。

8．我们学习过的陈子昂的一篇重要文学理论批评著作是《与东方左史虬修竹篇序》，白居易的一篇重要文学理论批评著作是《与元九书》。

9．教材认为：皎然在《诗式》中关于诗歌内在艺术规律的探讨，较为集中的，则是意境的创造问题。

10．韩愈在《答李翊书》中，继承了孟子的“养气气盛”说，提出了“言宜”之论。

11．“文章合为时而著，歌诗合为事而作”的著名论断是出自白居易的《与元九书》。

12．司空图提出的“四外”说是指“韵外之致”、“味外之旨”、“象外之象”、“景外之景”。

二、名词解释（每小题5分，共20分）

1．（陆机的）“诗缘情而绮靡”说

这是晋代陆机在《文赋》里提出的说法。他在说到对纯文学的诗和赋的特点时，要求“诗缘情而绮靡，赋体物而浏亮”，提出了“诗缘情而绮靡”说。这实际上是说，诗歌作为文学作品，是为了抒发情感的，因而要求语言精细美丽。这里，值得注意的是陆机在此对诗歌只讲内容应“缘情”和语言应“绮靡”，不讲“言志”，这实际上是对儒家诗教“诗言志”、诗应该“发乎情，止乎礼义”说法的反动，是要诗歌抒情不受“礼义”的束缚。陆机的“诗缘情而绮靡，赋体物而浏亮”说法，突出了文学作品的两个重要特征——感情与形象，并对此有极为深刻的认识，说明了他对文学的认识更加自觉。但是，陆机的“诗缘情而绮靡”说，受到许多人的批评，特别是清朝的很多学者、文论家，站在传统儒家的观点上对陆机的“诗缘情而绮靡”说有很多批评指责，甚至把六朝的淫靡柔弱诗风归罪陆机。但这正从反面说明陆机的“缘情”说，在突破儒家经学束缚诗歌文学性发展上所做的积极贡献，具有开一代风气的重大意义。我国古代诗歌之所以具有高度的艺术性和感动人心的力量，总是或多或少地、自觉不自觉地受到“缘情”说的影响。（《中国历代文论精选》陆机《文赋》题解）

2．（钟嵘的）“滋味”说

这是南朝梁代著名的诗评家钟嵘最早在《诗品序》里提出的说法。他说：“五言居文词之要，是众作之有滋味者也，故云会于流俗。岂不以指事造形，穷情写物，最为详切者耶！”他认为只有“指事造形，穷情写物，最为详切者”的作品，才能“使味之者无极，闻之者动心”，才是“诗之至也”，也才是有“滋味”的作品。为了使诗歌有“滋味”，钟嵘认为关键在于如何综合运用赋、比、兴的方法，他将“兴”放在第一位，正是突出诗歌的艺术思维特征。钟嵘的“滋味”论，既可以看出他对艺术特征的认识，也是他对诗歌艺术的美学要求。作为钟嵘基本文学观点之一的“滋味”说，也像他的整个文学批评体系一样，对后代诗歌追求文学意味、对后代文学批评理论都有深远的影响。

3．（白居易的）“美刺”观

主张诗歌应有“美刺”作用是传统儒家的诗论观点，白居易继承了这一观点，但他更强调“美刺”中的“刺”即“风谕”的一面，而不主张“颂”即歌功颂德的一面。在他的著名的文学理论批评著作《与元九书》中，他批评“上不以诗补察时政，下不以歌泄导人情”的创作倾向，主张“文章合为时而著，歌诗合为事而作”，都是在强调文学创作的“风谕”作用。在《采诗官》诗中他更是明确地说：“欲开壅塞达人情，先向歌诗求讽刺。”而且他还要求风谕诗要写得明白直切，不要躲躲闪闪、避重就轻。白居易的“美刺”观虽然继承了儒家的传统诗论，但又加以发展，扬弃了其中“发乎情，止乎礼义”、“主文而谲谏”的保守、消极的内容，将其积极、进步的内容发展到了最高程度，高扬了诗歌创作中的现实主义传统。在全部古诗论中很难找到像他这样大声疾呼以诗歌为民情命，以诗歌暴露弊政的思想。但他的诗论也有忽视甚或否定诗歌的审美娱乐作用、忽视诗歌艺术要含蓄蕴藉的原则。总之，白居易的“美刺”及其他诗论观，虽然受到过不少批评，但也有不少标举现实主义的诗人和诗论家赞扬他的诗论观，学习他的诗歌创作原则。

4．（司空图的）“韵味”说

司空图《与李生论诗书》开篇就说：“文之难，而诗之犹难，古今之喻多矣，而愚以为辨于味而后可以言诗也。江岭之南，凡足资于适口者，若醯，非不酸也，止于酸而已；若鹾，非不咸也，止于咸而已。华之人以充饥而遽辍者，知其咸酸之外，醇美者有所乏耳。”开宗明义地把“味”作为诗歌审美的第一要义提了出来。他的所谓“味”是指“咸酸之外”的诗歌的“醇美”，这显然是指意境的特体内涵——丰富的审美韵味。这种韵味不是任何一篇诗歌作品都具备的，必须是有意境作品的特质。而有“韵味”有意境的作品，也就是他在《与极浦书》中所说的具有“韵外之致”、“味外之旨”、“象外之象”、“景外之景”的作品。这“四外”说都是论述意境的特殊性质，有“四外”，即有意境，也即有“韵味”。司空图的“韵味”说和他的“四外”说对诗歌的意境理论作了深入细致而又精辟的分析阐述，对后世的诗歌理论和诗歌创作都有深远的影响，宋代苏轼的“远韵”观、严羽的“兴趣”说、清代王士禛的“神韵”说、王国维的“境界”说等都或直接或间接、或多或少地受到司空图“韵味”说的影响。

三、单项选择题（每小题2分，共10分）

1．“文以气为主，气之清浊有体，不可力强而致。譬诸音乐，曲度虽均，节奏同检，至于引气不齐，巧拙有素，虽在父兄，不能以移子弟。”这段文字出自（B）。

A．《文赋》B．《典论?论文》C．《文心雕龙》D．《诗品序》

2．《文心雕龙?神思》篇重点论述的是艺术思维中的（D）。

A．真实问题B．构思问题C．风格问题D．想象问题

3．“盖文章经国之大业，不朽之盛事。年寿有时而尽，荣乐止乎其身，二者必至之常期，未若文章之无穷。”这段文字出自（A）。

A．曹丕《典论?论文》B．陆机《文赋》C．刘勰《文心雕龙?风骨D．钟嵘《诗品序》

4．“虽然，（气）不可以不养也。行之乎仁义之途，游之乎诗书之源，无迷其途，无绝其源，终吾身而已矣。气，水也；言，浮物也；水大而物之浮者大小毕浮。气之与言犹是也，气盛则言之短长与声之高下者皆宜。”这段话里的“气盛”，教材认为是指（D）。

A．抽象的仁义道德教条B．崇高的仁义道德信条C．雄辩的文章气势D．作家的仁义道德修养造诣很高而体现出的一种精神气质，一种人格境界

5．司空图提出：“长于思与境偕，乃诗家之所尚者。”这里的“境”是指（C）。

A．作家创作的社会环境B．作品的情景交融的意境C．激发作者诗情意趣并且表现之的创作客体境象D．作品中表现出的烘托、体现作品主题思想的客观环境和作品背景

四、阅读下面这段文论并回答下列问题（10分）

故诗有三义焉：一曰兴，二曰比，三曰赋。文已尽而意有余，兴也；因物喻志，比也；直书其事，寓言写物，赋也。宏斯三义，酌而用之，干之以风力，润之以丹彩，使味之者无极，闻之者动心，是诗之至也。若专用比兴，患在意深，意深则词踬。若但用赋体，患在意浮，意浮则文散，嬉成流秽移，文无止泊，有芜漫之累矣。（钟嵘《诗品序》）

1．把上面这段文字翻译成白话文。

译文：所以诗有三种表现方法：一叫“兴”，二叫“比”，三叫“赋”。文辞已经完了意思还有余，是“兴”；借物来比喻情志，是“比”；直接描写事实，写物而寓意于言，是赋。扩大这三种表现手法，斟酌地采用它们，用风骨来强化它，用文采来润饰它，使得体会它的人余味无穷，听到它的人动心不已，这是诗中的最高的境界啊。如果专用比兴手法，弊病在用意太深，用意太深，文辞就滞涩。如果专用赋法，弊病在用意浮浅，用意浮浅，文辞就松散，（甚至于）嬉戏而造成（文意）流移不定，文辞就没有归宿，有芜乱散漫的拖累了。

2．这段文字说明了钟嵘的哪些文学理论批评观点？

在这段文论里，钟嵘提出了“诗有三义”的观点。并且解释了什么是“三义”，即“赋”、“比”、“兴”三种表现手法的含义。分析了这三种表现手法各自的缺点，必须综合运用“三义”，才能避免这些缺点，做到风骨与文采兼备，使文章余味无穷，具有感动人心的艺术力量。

五、问答题（每小题20分，共40分）

1．简析《文心雕龙?神思》中关于创作论的论述。

《神思》篇列《文心雕龙》创作论之首，重点论述的是艺术思维中的想象问题。他说：“文之思也，其神远矣。故寂然凝虑，思接千载；情焉动容，视通万里；吟咏之间，吐纳珠玉之声；眉睫之前，卷舒风云之色；其思理之致乎？故思理为妙，神与物游。”这里他不仅道出了想象活动的特点——“思接千载”、“视通万里”，并对它做了非常精彩形象的描绘和相当深刻的概括，更重要的是他提出了“思理为妙，神与物游”的创作观。更进一步，他阐述“志气”和“辞令”在想象活动中的作用，即分别是“统其关键”和“管其机枢”，这实际上是想象活动的始与终，或曰动因和结果。值得注意的是，刘勰还充分意识到了艺术创作活动中思维和语言的并非完全相偕的非对应关系，即所谓“方其搦管，气倍于前；暨乎篇成，半折心始。何则？意翻空而易奇，言征实而难巧也。”这不仅是作家的才能所决定的，更是由语言的本性所决定的。“意翻空”和“言征实”总是文学创作中一对永恒的矛盾，。《文心雕龙》的许多篇章都对这一问题作了探讨，因此可以说，《神思》篇提出的“言”和“意”的关系是刘勰创作论的纲。

2．结合陈子昂的创作实践，简析陈子昂《修竹篇序》中所提出的“风骨”和“兴寄”的内涵和影响。

陈子昂在他的著名的《与东方左史修竹篇序》中开篇即说“文章道弊五百年矣。汉魏风骨，晋宋莫传。”又说：“齐梁间诗，彩丽竞繁，而兴寄都绝。”他批评晋宋齐梁间诗缺少“兴寄”，没有汉魏诗的“风骨”。提出了诗歌应有“风骨”和“兴寄”的观点。什么是“风骨”和“兴寄”呢？我们先看看他自己的诗歌创作。他的代表作是《感遇》三十八首《登幽州台歌》，它们共同的特点都表达自己深沉的感慨和悠远的寄托，思想感情鲜明爽朗，语言精要劲健，是兴寄深远，风骨清俊之作。因此，他的所谓“风骨”就是感情爽朗，意象鲜明，语言精警；“兴寄”就是寄怀深远、因物喻志、托物起情。总之是有真实健康的思想感情，有精警刚健的语言，有深远寄托，有铮铮骨气是他对诗歌创作的理想。

陈子昂的“兴寄”和“风骨”说对后世的诗歌创作和诗歌理论都产生了极大的影响，后世的许多进步作家和诗人都以“兴寄”和“风骨”作为衡量自己创作的标准，而许多文学理论批评家也往往标举“兴寄”和“风骨”，以矫正柔弱靡丽的诗风。

3．古代文论——宋金元、明代

一、填空题（每空1分，共20分）

1．《梅圣俞诗集序》是宋代作家欧阳修的一篇重要文论作品，在此文中，他提出了一个重要的文论观点：“诗穷而后工”。

2．教材认为：“注意文艺的自然本质，讲求创作的自然天成，是苏轼文艺思想十分突出的方面。”

3．《论词》是宋代女词人李清照的一篇著名词论著的作，在文章中她提出了词“别是一家”的著名观点，并主张要严格区分词与诗的界线。

4．“大抵禅道惟在妙悟，诗道亦在妙悟。”这一著名的诗论观点出自宋人严羽所作的《沧浪诗话》。

5．严羽认为：“诗之极致有一：曰入神。”

6．金代重要的诗论家元好问所写的《论诗三十首》绝句，上继杜甫的《戏为六绝句》，下开清代王士禛、袁枚等人的同类续作。

7．明代诗论家谢榛的诗论著作《四溟诗话》，一名《诗家直说》。

8．谢榛在《四溟诗话》中说：“《馀师录》曰：‘文不可无者有四：曰体，曰志，曰气，曰韵。’作诗亦然。体贵正大，志贵高远，气贵雄浑，韵贵隽永。四者之本，非养无以发其真，非悟无以入其妙。”

9．谢榛在《四溟诗话》中说：“诗有不立意造句，以兴为主，漫然成篇，此诗之入化也。”并把此作为创作的极境。

10．李贽主张文学要表现童心，亦即是真心。这种观点与明七子派强调复古摹拟是对立的，成为公安派“性灵”说的直接的理论源头。

11．李贽不仅是明代后期重要的思想家，而且也是中国古代文学理论批评史上一位重要的文学批评家家，他的思想对文学批评领域产生了深远的影响。

12、公安三袁中，袁宏道是公安派的中坚。他提出了“独抒性灵，不拘格套”的主张，这与李贽所说的“童心”是一致的。

二、名词解释（每小题5分，共20分）

1．（欧阳修的）“诗穷而后工”说

欧阳修在《梅圣俞诗集序》里说：“非诗之能穷人，殆穷者而后工也。”提出了“诗穷而后工”的说法。所谓“诗穷而后工”，从字面上讲，就是说困厄的人生境遇，能使诗人创作出工致精妙的，具有高度艺术性的诗歌作品。在欧阳修之前，司马迁、钟嵘、韩愈等人也有类似的说法，大体上都是说创作主体的生活环境与创作潜能之间的关系。欧阳修继承了他们的说法，并进一步将作家的生活境遇、情感状态直接地与诗歌创作自身的特点联系起来，明确地提出“诗穷而后工”说。根据文章的论述，欧阳修是认为：一、诗人“穷”而“自放”，与自然界有较密切的接触，能“探其奇怪”，真实形象地描写山水风云、草木鸟兽，与外界事物建立起纯粹的审美关系；二、困厄郁积的情感有助于诗人“兴于怨刺”，抒写出曲折入微，一般人难于言状，却又带有普遍性的人情。“诗穷而后工”说是欧阳修第一个明确地提出来的，它较准确地总结和概括了诗歌创作的实际情状，后世的诗论家也常常以“穷而后工”来评价一些诗人和他们的诗歌创作。

2．（张炎的）“清空”说

宋元之际的张炎在他的词论著作《词源》中专设一节《清空》，提出了词要“清空”说。他说：“词要清空，不要质实。清空则古雅峭拔，质实则凝涩晦昧。姜白石词，如野云孤飞，去留无迹；吴梦窗词，如七宝楼台，眩人眼目，碎拆下来，不成片断。此清空、质实之说。”结合下面他对吴文英（梦窗）、姜夔（白石）具体词的评述看，他的“清空”说的理论内涵有这样几个层面：一、在词的创作构思上，想象要丰富，神奇幻妙；二、所撷取或自造的词之意象，要空灵透脱，而忌凡俗；三、由这些意象所构成的意象结构整体，构架要疏散空灵，不能筑造太密太实，。这样的词作，表现出来的审美风貌就会自然清新，玲珑透剔，使人读之，“神观飞越”，产生丰富的审美联想，这就是“空灵”之作。要言之，张炎所说的“清空”，主要就是指神理超越、空灵剔透的特殊的风格，这是他对词学理论的主要贡献。张炎的词论是宋元时期最高水平的词学理论，为词抡的独立发展开拓了道路，对后代有很大影响。（参见《中国历代文论精选》张炎“《词源》选录”题解）

3．（谢榛的）“情景”说

这是谢榛在《四溟诗话》中讨论的中心问题。他说：“诗乃模写情景之具。”因而“作诗本乎情景。”根据他的论述，他的“情景”说主要是说：一、诗歌是模写情景的工具，以情和景为主要内容，换言之，就是说情和景是诗歌的两个要素。；二、诗歌内在的情感要深长，外在的景物要远大；三、同样的景物，主体不同，就会有不同的感受，情和景要互相融合，而二者的融合取决于“情景适会”。四、这种“适会”是在客体触发主体的感发过程中发生的。在这种状态中，主体“思入杳冥”，“无我无物”，主客体之间达到了完全的融合统一。谢榛的“情景”说对情和景的关系有着深刻的体会，在前人的基础上，提出了比前人更进一步的看法，对王夫之等人的关于情和景关系的说法也有一定的影响。4．（公安派的）“性灵”说

明代从弘治、正德之间到嘉靖、隆庆、万历之际，以前后七子为代表的复古摹拟文艺思潮占据文坛主要地位，其后，湖北公安人袁宗道、袁宏道、袁中道为代表的公安派提出了“独抒性灵”的“性灵”说以抨击复古派的主张。袁宏道更是提出了“独抒性灵，不拘格套”的口号。“性灵”说惟一最重要的规定就是一个“真”字。提倡诗文创作必须抒写作家的性灵，表现内心真情实感，应该是自然天性的流露，反对蹈袭古人，摹拟剽窃。只要文学作品是真性灵、真感情的流露，即使有“疵处”亦是好作品。因此，他认为，当代的诗文因无真性灵、真感情，故不可能流传，而那些闾阎里巷的妇人孺子所唱的民歌，因是“真人所作，故多真声”，倒是有可能流传。“性灵”说继承了李贽的“童心”说，打击了前后七子派的复古思潮，并对稍后的竟陵派，以及清代袁枚的文学理论主张都有较大的影响。

三、单项选择题（每小题2分，共10分）

1．苏轼在《与谢民师推官书》中说：诗文创作应该“如行如流水，初无定质，但常行于所当行，常止于所不可不止，文理自然，姿态横生。”这就是说（B）。

A．要求创作时对自然事物发挥充分相象B．要求行文自然，形象描写“随物赋形“

C．要求行文详略相辅相成D．创作时主客观相互融合的一种境界

2、李清照最著名的词论观点提出了所谓（B）。

A．“点石成金”法B．词“别是一家”说C．“夺胎换骨”法D．“温柔敦厚”说

3．元好问《诗论三十首》其四说：“一语天然万古新，豪华落尽见真淳。南窗白日羲皇上，未害渊明是晋人。”这是（D）。

A．批评陶渊明诗逃避现实，只愿做“羲皇上人”

B．批评陶渊明诗只能从其豪华的诗句中见出他的真实感情

C．批评陶渊明诗只有少数诗句是自然清新的，其余多是华丽雕琢

D．认为陶诗天然浑朴，铅华落尽，真淳流露，自有自然清新之美

4．谢榛的“情景”说是主张（A）。

A．情景交融，主客体之间达到完全的融合统一B．情为主，景为附庸，二者不能融合混淆，模糊不清

C．诗的主题思想应以情景衬托显现D．先情后景，以情觅景

5．“独抒性灵，不拘格套”诗论观点的提出者是（C）。

A．袁宗道B．李贽C．袁宏道D．袁中道

四、阅读下面这段文论并回答下列问题（10分）

（孔子）又曰：“辞达而已矣。”夫言止于达意；即疑若不文，是大不然。求物之妙，如系风捕影，能使是物了然于心者，盖千万人而不一遇也，而况能使了然于口与手者乎？是之谓辞达。辞至于能达，则文不可胜用矣。（苏轼《答谢民师推官书》）

1．把上面这段文字翻译成白话文。

（孔子）又说：“言辞能把意思表达清楚就够了。”至于说言辞只是为了表达清楚意思，就怀疑是不必讲究文采了，这是完全（理解）错了。寻求（描写）事物的精妙之处，好像是想捉住风、逮住影子（那样难）。能够使这些事物在心里彻底明白的人，那是千人万人中间也遇不到一人的，更何况能明白地用口说出、用笔写出的人呢？（能明白地用口说出、用笔写出）这才叫言辞能把意思表达清楚。言辞到了能把意思表达清楚（的地步），那文采的用处是说不尽的。

2．这段文字说明了苏轼哪些文学理论批评观点？

此则是进一步阐述孔子的“辞达”说。因孔子说“辞达而已矣”，后世遂有一般胶柱鼓瑟的理论家就认为孔子反对用“文采”。而苏轼则认为要做到孔子的“辞达”，必须要用“文采”，非用“文采”必不能真正做到“辞达”。这无疑不仅阐述了苏轼认为的孔子“辞达”说的本义，而且确实是对“辞达”说理论内涵的新的规范和发展。

五、问答题（每小题20分，共40分）

1．严羽《沧浪诗话》说：“孟襄阳（孟浩然）学力下韩退之（韩愈）远甚，而其诗独出退之之上者，一味妙悟故也。”请结合孟浩然、韩愈的诗歌创作实践，谈谈你对严羽“妙悟”说的理解。

严羽在《沧浪诗话》里的这段话是认为孟浩然的学力远比不上韩愈，但诗歌的水平则又高出韩愈，这是严羽的观点和认识，不见得是公论。但严羽在这里是为了说明他的“以禅喻诗”的“妙悟”说。按照“妙悟”说的观点，诗应写得“羚羊挂角，无迹可求”，而孟浩然的许多山水田园诗善于将禅意融入诗心，使诗境与禅意合一，因而诗歌显得超脱空灵，意境悠远，余味无穷，盎然的诗意中又富于禅意，这在严羽看来是“一味妙悟”之作。而韩愈的诗很多是写社会事件和社会现象，显得厚重质实，并且有些诗已开了以文为诗、以议论入诗、以学问入诗的滥觞，与严羽的“羚羊挂角，无迹可求”的“妙悟”说要求已大相径庭了。所以严羽认为孟浩然“其诗独出退之之上”。

2．李贽“童心”说的主要内容是什么？它对后代文论有何影响？

李贽在《童心说》这篇文章中提出了“童心”说。他的所谓“童心”即是真心，是不受道理闻见即儒家正统教条熏染之心。“童心”说的内涵大体有以下几个方面：一、童心是创作的源泉；二、童心是评价一切作品的价值标准；三、只要有童心，“无一样创制体格文字而非文者”。“天下之至文，未有不出于童心焉者也”。李贽的“童心”说是对封建礼教、儒家正统诗教的叛逆，是对传统的文艺思想的解放，是具有启蒙思想色彩的文艺主张。由此出发，李贽对前后七子的摹拟复古主张进行了有力的批驳，为公安派的“性灵”说提供了理论的源头。

4．古代文论——清代、近代

一、填空题（每空1分，共20分）

1．金圣叹对《史记》和《水浒传》做了比较，指出：“其实《史记》是因文生事，《水浒传》是以文运事。”

2．教材指出：李渔认为戏曲创作要“立主脑”。所谓“主脑”，是指一部戏曲的主要人物和中心情节。

3．李渔的《闲情偶寄》是一部杂著，共包括八个部分，其中的“词曲部”主要是讲戏曲的创作理论。

4．王夫之在《姜斋诗话》中，把诗歌情景结合的方式分为三种：其一是“妙合无垠”，结合得天衣无缝，无法分别；其二是“景中情”，在写景中蕴含有情；其三是“情中景”，在抒情中能让读者见到形象。

5．叶燮把创作分成“在物者”，即创作客体与“在我者”，即创作主体两个方面。

6．王士禛是清初著名诗人、诗论家，其诗歌理论的核心是“神韵”说。清人张宗柟辑其论诗之语为《带经堂诗话》。

7．袁枚的论诗著作主要有《随园诗话》，在沈德潜的“格调”说盛行之时，袁枚则以“性灵”说与之相抗。

8．沈德潜诗论著作主要有《说诗晬语》他的诗论主张是倡导“格调”说。

9．刘熙载文艺美学方面的代表作品是《艺概》。

10．梁启超积极倡导“诗界革命”、“文界革命、“小说界革命”。前期的诗论代表作品是《夏威夷游记》、《饮冰室诗话》。

11．《人间词话》和《宋元戏曲史》是王国维在文学研究方面最令人瞩目的研究成果，其中前者是他最具有代表性的文学理论批评著作。

12．王国维词论的理论核心是“境界”说。

二、名词解释（每小题5分，共20分）

1．（王夫之的）“现量”说

在诗歌创作上，王夫之强调主体创作过程的当下性与自发性，他借用佛学的范畴提出了“现量”说。一、现量说的现在义，就是写“当时现量情景”（《明诗评选》卷四皇甫洊《谒伍子胥庙》评语），主体置身于当下的情景当中，景是眼前的当下的景，情是当下之景触发的情。这也就是传统诗论所说的“即兴”。二、现量说的现成义，指的是创作过程的自发性，所谓“一触即觉，不假思量计较”，是说创作过程有其自身的运动规律，是超思维的，“落笔之先，意匠之始，有不可知者存焉”，这一过程是自发地完成的，“笔授心传之际，殆天巧之偶发，岂数觏哉”！创作者不应该人为地从外在强制这一自发过程。三、现量说显现真实义乃是前两方面的必然结果。当下的情景按照其自身的规律自发地运动而构成意象，则情与景必然是真实不妄。现量说强调情景的当下独特性，强调创作过程的自发性，这就从审美对象和审美表现过程两方面保证了诗歌的独特性和创造性。

2．（王士禛的）“神韵”说

王士禛诗歌理论的核心是“神韵”说。王士禛在理论上继承了钟嵘、司空图、严羽的诗学思想和南宗画论，总结了王（维）孟（浩然）以来的山水田园诗歌的艺术传统，将神韵说发展为一套有系统的诗歌理论。王士禛神韵说的中心就是说的是诗歌的审美表现方法问题。诗歌创作都面临着如何表现其对象的问题，神韵说主张对审美对象的表现应该做到“不着一字，尽得风流”。即诗人对主体的情感不能直接全面地陈述出来，对景物也不能作全面地精细的刻画，而应该如画龙只画其一鳞一爪，如画山水只画“天外数峰，略有笔墨”，但通过一鳞一爪，天外数峰，可以表现龙的整体风貌和无边的山水景象。这就是所谓的“镜中之月，水中之花，羚羊挂角，无迹可求”。这样的作品也就是有“神韵”的作品。有神韵的诗歌境界的审美特征是清和远。清指的是一种超脱尘俗的情怀，远指的也是一种玄远超越的精神。清重在景物之描绘，远重在情感之抒发。

3．（沈德潜的）“格调”说

沈德潜是清代雍正、乾隆之际的诗论家。他主张诗歌的应有“格调”，提出了格调说。体裁和音节二者就是所谓格调。体裁指的是诗歌的艺术表现方式及技巧系统，包括意象的构成方式，篇章、字句的组合方式等，体现一套具体法则。音节是字音经过选择和有规则的组合构成的语言模式，形成诗歌的音乐美。沈德潜继承了明七子派的高古之格、宛亮之调的观点，主张诗歌应该比兴互陈，反对质直敷陈；他欣赏盛唐诗的“蕴蓄”、“韵流言外”，而不欣赏宋诗的“发露”、“意尽言中”，认为诗歌应有音调美。沈德潜继承了明代七子派的某些观点，吸收了叶燮、王士禛的诗歌理论的某些方面又加以发展，是当时有影响的诗歌理论家。

4．（袁枚的）“性灵”说

清乾隆时期，当沈德潜的格调说盛行之时，袁枚则以性灵说与之相抗。袁枚主张尊重人的自然本性。符合人的自然本性就是真，真可以不符合正统道德，它是最高的价值标准。由此出发，袁枚的性灵说有以下几层内涵：一、性灵说要求诗歌表现“真人”的真性情。与袁枚把真当作人生的最高价值一样，真也是袁枚诗学的最高价值标准。“真人”可以突破礼教，那么诗歌也可以表现冲破礼教的真性情。诗歌所表现的可以是和道德无关的性情，只要是真性情就是有价值的。因此，他反对沈德潜主张诗歌要关乎人伦日用的正统诗学观。二、男女之情是是袁枚性灵说的重要内容。袁枚认为，诗歌表现男女之情是必然的，是天经地义的。在此立场上，他为文学史上的艳诗进行了辩护。三、诗歌在艺术上要变，要有创造性，这是性灵说的另一方面的内容。袁枚不仅强调“师心”也主张“师古”，主张在学古中变，在继承传统中求创新。克服了公安派不注意继承传统的缺陷。三、袁枚的性灵说在审美上主张风趣。风趣与王士禛、沈德潜的主张诗要庄肃相对，具有轻松、活泼、诙谐的特点。袁枚的的性灵说继承了公按派的性灵说又加以发展，具有反传统、反理学的进步意义，但袁枚的诗学理论深度不够，重大的创造也不多。

三、单项选择题（每小题2分，共10分）

1．金圣叹认为《水浒传》的写作是（A）。

A．“因文生事”B．“文事并举”C．“因事生文”D．“以文运事”

2．李渔认为戏曲创作要“立主脑”。所谓主脑，是指一部戏曲的（A）。

A主要人物和中心情节B．中心主题思想

C．创作前的构思布局D．创作前的想象活动

3．教材认为《文心雕龙》之后理论性和体系性最强的一部文学理论著作是（D）。

A．唐代司空图的《二十四诗品》B．宋代欧阳修的《六一诗话》

C．清代王夫之的《姜斋诗话》D．清代叶燮的《原诗》

4．提出“诗界革命”、“文界革命”、“小说界革命”的近代文论家是（C）。

A．刘熙载B．龚自珍C．梁启超D．魏源

5．“太白《忆秦娥》，声请悲壮，晚唐、五代，惟趋婉丽，至东坡始能复古。后世论词者，或转已东坡为变调，不知晚唐、五代乃变调也。”这段词论出自（B）。

A．王国维的《人间词话》B．刘熙载的《艺概·词曲概》

C．张炎的《词源》D．李清照的《论词》

四、阅读下面这段文论并回答下列问题（10分）

诗难其真也，有性情而后真；否则敷衍成文矣。诗其雅也，有学问而后雅；否则俚鄙率意矣。太白斗酒诗百篇，东坡嬉笑怒骂，皆成文章：不过一时兴到语，不可以词害意。或认以为真，则两家之集，宜塞破屋子，而何以仅存若干？且可精选者，亦不过十之五六。（袁枚《随园诗话》）

1．把上面这段文字翻译成白话文。

诗难的是真实，有感情然后才能（做到）真实；否则就是敷衍成文了。诗难的是文雅，有学问然后才能（做到）文雅；否则就是鄙俗粗率了。（人们常说）李太白喝一杯酒（的功夫）就能写一百篇诗，苏东坡嬉笑怒骂{的内容}都能成为好文章：这不过是（人们）一时兴到的随口之言，不可以因这些言辞而曲解了它的本义。假如（把这些话）当真，那么，这两人的诗集，就应该塞破屋子了，而为什么也只存若干卷呢？并且可供选作精品的，也不过十分之五六（而已）。

2．这段文字说明了袁枚哪些文学理论批评观点？

此则论诗歌创作要有真情实感，这本是袁枚“性灵”说的主张，袁氏把“性情”与“真”联系起来，只有有了“性情”，才能有诗之“真”，否则只能是敷衍成文。同时，本则还论述了诗之“雅”与“学问”的关系，认为有“学问”才能做到“雅”。但即使是李白与苏轼这样的大诗人要做到既“真”又“雅”也并不容易。

五、问答题（每小题20分，共40分）

1、结合金圣叹关于《水浒传》的评论，你怎样理解他对文学虚构和人物性格塑造方面的理论。

金圣叹评论《水浒传》有两个方面值得我们重视：一是关于小说的虚构性，二是关于人物性格的典型性。在谈到小说作品的虚构性时，金圣叹对《史记》和《水浒传》作了比较，指出《史记》是“以文运事”，《水浒传》是“因文生事”。《史记》所处理的是现成的历史事实，这对作者就构成了限制，是一种“吃苦事”，作者的才能只能体现在对现成的史实材料的组织和处理上。《水浒传》则不然。作者可以“顺着笔性去，削高补低都由我”，即根据艺术的需要进行自由的虚构，而这种虚构性更可以发挥作者的创造才能。从纯艺术的角度，金圣叹更推重这种虚构文学。金圣叹还非常重视人物性格塑造。他指出，《水浒传》任务性格有鲜明的个性，“写一百八个人性格，真有一百八样”。而且，在个性当中，也概括了一些人的共同性，“任凭提起一个，都似旧时相识”。人物性格体现了共同的个性就是典型化的性格，也就是人物性格具有了典型性。

2、王国维论词的“境界”说的内涵是什么？

王国维最具代表性的文学理论批评著作是《人间词话》，贯穿其中的理论核心是“境界”说。《人间词话》开宗明义提出：“词以境界为最上。有境界则自成高格，自有名句。”关于境界说的美学特征的内涵，王国维在《人间词话》里有具体说明：首先，“境界”具有言外之味，弦外之响，体现出了“言有尽而义无穷”的美学特色。其次，指出“境界”、“意境”具有真实自然之美。他说：“大家之作，……其词脱口而出，无娇柔妆束之态。以其所见者真，所知者深也。”又说：“能写真景物、真感情者，谓之有境界。否则谓之无境界。”不仅要求内容方面的情景之真，而且要求艺术表现方面自然传神，造语平淡，尽弃人为造作之痕迹。惟其如此，作品方能具有“不隔”的自然真切之美。另外，同是体现出自然真切之美的作品，王国维又从美学上根据作者主观介入程度的差异而区分“有我之境”和“无我之境”，并且概括说明两种境界的基本形态的美学特征是“一优美，一宏壮也”。王国维继承和融会了钟嵘、司空图、严羽、王夫之、王士禛等人的理论，同时接受了西方美学的影响，创造了境界说，因而标志着中国古代文学理论开始向现代转换。

《文学理论》试卷（一）

一、 填空题（每空1分，共15分）

1、文学理论的建构形态主要有两种，即__________________和_______________。

2、艾布拉姆斯在《镜与灯——浪漫主义文论及批评传统》中提出了文学四要素的著名观点，所谓文学四要素，是指作品、__________、___________和_____________。

3、文学话语活动的构成要素一般概括为五个方面，包括说话人、受话人、________、沟通和_____________。

4、王国维将意境分为两种，即________________和_______________。

5、文学象征的审美特征主要有寓意性、___________和朦胧性。

6、戏剧结构的组织一般是非常严密的，这种严密的结构主要呈现为三种方式，包括开放式结构、锁闭式结构和__________________。

7、文学语言的审美特性主要有形象性、__________、音乐性和__________。

8、英加登在《文学的艺术作品》中将文学作品区分为四个基本层面，即字音层、________、

_____________和被再现的客体。

二、 判断题（对的打√，错的打╳。每题1分，共10分。）

1、文艺理论是文艺学的分支之一，它是以文学活动为研究对象，系统阐述文学活动的审美特征和文学发展的历史规律。（）

2、文学的惟一源泉是社会生活，所以艺术家一般说来是“自然的奴隶”。（）

3、文学形象在很大的程度上说就是文章形象。（）

4、提出“美是理念的感性显现”这一著名论断的理论家是康德。（）

5、文学语言的审美要素一般只包括语音层面和修辞层面。（）

6、在叙事学中，叙述内容主要包括人物、情节、叙事聚焦、叙事方式等。（）

7、蒙太奇是影视的思维原则和结构手段。（）

8、中国古典诗学将诗歌本文区分为言、象、意三个层次。（）

9、普列汉诺夫明确将“社会中的人的心理”作为社会结构的“五项式”之一。（）

10、文学形象是文学艺术表现的中心，是文学的“核心层面”。（）

三、 名词解释（每题3分，共15分）

1、艺术真实2、典型3、意境4、陌生化5、文学主题

四、 简答题（每题8分，共24分）

1、什么是马克思所说的人类掌握世界的四种方式？

2、戏剧文学的特征有哪些？

3、文学形象的基本特征是什么？

五、 论述题（每题18分，共36分）

1、文学审美意识形态性的特点是什么？

2、举例谈谈你对叙事主体的理解。

《文学理论》试卷（二）

一、填空题（每空1分，共15分）

1、文艺学在长期的发展过程中逐渐形成三个各自独立又互相联系的分支，即__________、

_____________和___________。

2、根据“文学”的语义分析，文学至今仍具有三种不同的含义，即广义的文学、___________、

______________。

3、文学是语言的艺术，它是以虚构的艺术形象创造性地表现人性心理和时代精神的_____________________。

4、根据文学形象的构成方式和特点，文学体裁可以被分为四大类，包括_________________、

___________________、_________________和影视文学。

5、影视文学的特征主要有形象的视觉性、_________________、___________________。

6、文学象征的审美形态主要有___________、意象性象征和____________。

7、文学语言的审美要素主要包括三个层面：语音层面、______________、修辞层面。

8、文学语言的组织结构可以从四个方面加以分析，即语言类型、语境、语体和___________。

二、判断题（对的打√，错的打╳。每题1分，共10分。）

1、文艺学是文艺理论的分支之一，它是以文学活动为研究对象，系统阐述文学活动的审美特征和文学发展的历史规律。（）

2、在“社会结构”中，文学处于“经济基础”这一层结构。（）

3、文学的性质是单一的，要么是审美的，要么是意识形态的。（）

4、假定性和逼真性的统一是文学形象的一个基本特征。（）

5、文学语言的特殊性质，一方面离不开语言的固有属性，另一方面又取决于语言的艺术表现功能。（）

6、在叙事学中，叙述内容主要包括人物、情节、叙事聚焦、叙事方式等。（）

7、悲剧的主要特征集中表现在三个方面：悲剧冲突，悲剧人物、悲剧效果。（）

8、中国古典诗学将诗歌本文区分为言、象、意三个层次。（）

9、明确将“社会中的人的心理”作为社会结构的“五项式”之一的理论家是列宁。（）

10、文学形象是文学艺术表现的中心，是文学的“核心层面”。（）

三、名词解释（每题3分，共15分）

1、艺术形象2、文学话语3、文学象征4、叙述者5、文学意蕴

四、简答题（每题8分，共24分）

1、语言艺术的特征有哪些？

2、戏剧文学的特征有哪些？

3、简要说说典型人物的基本特征。

五、论述题（每题18分，共36分）

1、结合具体作品，谈谈文学意境的审美特征。

2、为什么说艺术家既是“自然的奴隶”，又是“自然的主宰”？

《文学概论》试卷（三）

一、 填空（6×1）

1、十九世纪俄国三大革命民主主义文学批评家是______ 、______ 、______ 。

2、文学阅读活动中的期待视野主要呈现为______ 、______ 、______ 这样三个层次。

二、 名词解释（6×5）

1、 表现主义

2、 悲剧和喜剧

3、 创作个性

4、 文学流派

5、 接受美学

6、表层结构与深层结构

三、 简答题（5×8）

1、 文学风格的表现和成因是什么？

2、 电影文学剧本应具有哪些特征？

3、 文学结构应遵循哪些基本原则？

4、 文学鉴赏的产生需要哪几个条件？

5、 文学批评应坚持哪些原则？

四、 论述题（2×12）

1、 文学鉴赏活动中的共鸣现象。

2、 文学批评是融合了社会批评的美学批评

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《文学概论》试卷（四）

一、 填空（6×1）

1、文学鉴赏的基本过程可分为 ______、______ 、______ 这三个阶段。

2、西方意识流小说的代表作家主要有______ 、______ 、______ 这三位

二、 名词解释（6×5）

1、 蒙太奇

2、 文学流派

3、 审美享受

4、 文学共鸣

5、 “黑色幽默”

6、 人物语言与叙述人语言

三、 辨析题（3×10）

（注意：先判断对错，后作分析）

1、 现实主义与自然主义文学基本相同

2、文学风格等于人格

3、文学批评是一种科学活动

四、 论述题（2×17）

1、举例说明现代主义文学的思想渊源和艺术特征。

2、举例说明文学鉴赏是读者的一种再创造性艺术活动。

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《文学概论》试卷（五）

一、 名词解释（5×4）

1、 文学体裁

2、 文学风格

3、 表现主义

4、 召唤结构

5、 叙事角度

二、简答题（5×6）

1、 什么是批判现实主义？

2、 文学结构的本质是什么？

3、 文学鉴赏的再创造表现在哪些方面？

4、 文学批评有哪些作用？

5、 20世纪西方曾出现过哪些重要的文学批评流派？

二、 阐述题（2×16）

1、 阐述现代主义文学的艺术特征。

2、 阐述文学批评的思想标准和艺术标准。

三、 诗歌分析（1×18）

根据诗歌的基本特征分析下列诗歌的主题与结构。

河

何其芳

我散步时的伴侣，我的河，

你在歌唱着什么？

我这是多么无意识的话啊。

但是我知道没有水的地方就是沙漠，

你从我们居住的小市镇流过。

我们在你的水里洗衣服，洗脚。

我们在沉默的群山中间听着你，

像听着大地的脉搏。

我爱人的歌，也爱自然的歌，

我知道没有声音的地方就是寂寞。

《文学概论》试卷（六）

一、名词解释（5×4）

1、 作品的深层结构

2、 创作个性

3、 意识流小说

4、 接受美学

5、 知人论世

二、简答题（5×6 ）

1、 什么是浪漫主义文学？

2、 文学结构要遵循哪些原则？

3、 文学鉴赏过程中有哪些心理特征？

4、 文学批评应遵循哪些原则？

5、 批评家一般应具备哪些修养？

四、 阐述题（2×16）

1、 阐述悲剧与喜剧艺术的基本特征。

2、 阐述文学共鸣现象的内涵及成因。

四、诗歌分析（1×18）

根据诗歌的基本特征分析下列诗歌的主题与结构。

面朝大海 春暖花开

海子

从明天起，做一个幸福的人

喂马，劈柴，周游世界

从明天起，关心粮食和蔬菜

我有一所房子，面向大海，春暖花开

从明天起，和每一个亲人通信

告诉他们我的幸福

那幸福的闪电告诉我的

我将告诉每一个人

给每一条河每一座山取一个温暖的

名字

陌生人，我也为你祝福

愿你有一个灿烂的前程

愿你在尘世获得幸福

我只愿面朝大海，春暖花开

《文学概论》试卷（七）

一、填空题（20分）1、按照艾布拉姆斯的观点，文学活动是由_________、_________ 、_________ 和_________四要素组成的。2、按童庆炳主编的《文学理论教程》的定义，文学是一种_________ 艺术，是话语蕴籍中的_________ 意识形态。3、将文学文本看成一个有机整体，其由表及里可分为三个大的层次。它们分别是 ________层次、________层次和_________ 层次。4、在叙事文学中，故事内容的发展过程称________时间，叙述故事的过程称_________ 时间，前者与后者之比即是_________ 。5、风格是作家的_________在作品中的自然流露。6、陈望道在《修辞学发凡》里将文学风格分为四组八种。分别是：①_________ 和繁丰； ②_________ 和柔婉。③_________ 和绚烂； ④_________ 和疏放。7、“文学生产规定着文学消费”主要表现在三个方面。其一，_________；其二_________；其三_________。 二、名词解释（50分）1、神与物游 2、故事 3、风格 4、接受心境 5、文学消费的二重性 6、社会历史批评 7、小说 8、叙事视角 9、隐含读者 10、大众文学 三、问答、论述题（80分）1、在与物质生产、科学理论、狭义艺术的比较中，阐明文学作为审美意识形态的主要特点。（20分）2、什么是艺术真实？举例说明艺术真实和生活真实、科学真实的主要区别。（20分）3、什么是意境？以张继的《枫桥夜泊》（月落乌啼霜满天/江枫渔火对愁眠/姑苏城外寒山寺/夜半钟声到客船）为例，说明意境的主要特点。（20分）4、什么是文学消费？什么是文学接受？什么是文学欣赏？简要说明它们各自的特点及它们之间的关系。（20分）

《文学概论》试卷（八）

一、名词解释（每题5分，共50分）1. 艾布拉姆斯的“文学四要素”说 2. 直觉 3. 艺术真实4. 现实主义文学 5. 意境 6. 剧本7. 叙事速度 8. 文学风格 9. 共鸣 10. 隐含的读者二、辩析题：简要说明下面几段话的含义，并写出你对这几段话的评论（每题10分，共50分）1．诗可以兴，可以观，可以群，可以怨；迩之事父，远之事君，多识于鸟兽草木之名。2．昔人论诗词，有景语情语之别。不知一切景语皆情语也。3．理之于情，如水中盐，蜜中花，性存体匿，无痕有味。4．生产直接是消费，消费直接是生产。5．文如其人。三、问答、论述题（每题25分，共50分）1．在与自然科学、一般社会文化、狭义的艺术的比较中，说明文学的本质特征。2．什么是大众传媒？什么是大众文学？相对于“高雅文学”，大众文学主要有哪些特点？怎样看待近年文学中的大众化倾向？

[完]