新版干货|互联网算法备案办理指南

一、什么是互联网算法备案

根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》《互联网信息服务深度合成管理规定》和《生成式人工只能服务管理暂行办法》相关规定，需要进行互联网算法备案的主体包含具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者、深度合成服务提供者、深度合成服务技术支持者和生成式人工智能服务提供者。

二、哪些业务场景需要互联网算法备案

根据现行监管规定关于互联网算法备案的要求，无论是大模型还是产品，只要是“应用内含有向中国境内公众提供算法推荐服务功能”的，都需要进行备案，备案义务主体应当在提供服务之日起10个工作日内履行备案手续。

结合上述内容，众森企服小编给大家列了个表格：

三、互联网算法备案包含哪些类型

1、个性化推送类算法：利用用户属性数据或用户行为数据实现信息个性化分发；

2、排序精选类算法：以客观因素或主观因素为依据，设置、调整网络信息内容排列顺序；

3、检索过滤类算法：包括检索算法和过滤算法；

4、调度决策类算法：自动或辅助生成调度决策结果,或提供调度决策依据；

5、生成合成类算法：深度合成技术,利用以深度学习、虚拟现实为代表的生成合成类算法制作信息。

这里面着重给大家讲讲生成合成类算法，这几年比较火的AIGC产品就属于生成合成类的，我给大家详细列一下AIGC相关的产品类型：

1. 文生文；
2. 文生图；
3. 文生视频；
4. 文生文、图片、视频；
5. 文生语音/声音；
6. 语音/声音生文字；
7. 图生图；
8. 图生文；
9. 图生视频；
10. 多模态：通过文字生成文字、图片、视频或通过图片生成文字、图片、视频或通过视频生成文字、图片、视频等；
11. 其他：涉及人脸生成、人脸替换、人物属性编辑、人物操控、姿态操控等生成或者编辑图像、视频内容中生物特征的技术；三维重建、数字仿真等生成或者编辑数字人物、虚拟场景的技术；涉及沉浸式拟真场景，是指应用深度合成技术生成或者编辑的，可供参与者体验或者互动的、具有高度真实感的虚拟场景。

四、互联网算法备案的必要性

经营合规：企业如未经审批擅自开展业务，涉嫌违规经营。

罚款：算法推荐服务提供者违反规定将面临一万元以上十万元以下罚款。

追责：构成犯罪的依法追究行政、刑事责任。

下架：涉及算法功能的系统、APP、小程序随时面临下架风险。

五、互联网算法备案所需材料清单

• 工商营业执照；
• 算法安全负责人承诺书；
• 法人与负责人身份证；
• 算法安全负责人工作证明；
• APP或网站情况；
• ICP备案证明/ICP经营许可证；
• 算法安全主体责任基本情况、备案主体互联网信息服务算法安全管理制度、算法安全自评估报告、拟公示内容等。

六、互联网算法备案流程

第一步：

填报入口：登录互联网信息服务算法备案系统，网址为https://beian.cac.gov.cn ；

第二步

点击主页的“主体信息”进行主体信息填报，按照备案主体的实际情况如实填写主体的基本信息、证件信息、法定代表人信息、算法安全责任人信息等内容，并下载附件模板，严格按照模板要求填写并上传《算法备案承诺书》和《落实算法安全主体责任基本情况》附件。

第三步

点击主页的“备案信息”进行算法信息填报。算法信息填报包括两个步骤：一是填写算法基础属性信息；二是填写算法详细属性信息。

①填写算法基础属性信息

填报人员需选择“生成合成（深度合成）”算法类型，根据实际情况选择“服务提供者”或“服务技术支持者”填报角色。填报人员需下载页面中的模板，按照模板内容填写并上传《算法安全自评估报告》《拟公示内容》等附件。

②填写算法详细属性信息

填报人员可参考当前填报页面右方的说明文字，根据实际情况填写算法数据、算法模型、算法策略和算法风险与防范机制等信息。填报时，如需中途退出，可点击页面下方的“保存至草稿箱”，保存当前已填写的内容，便于后续继续填写。

第四步

在关联产品及功能信息或填报技术服务方式时，“服务提供者”角色的填报人员需关联产品及功能信息，“服务技术支持者”角色的填报人员需填报技术服务方式。

①关联产品及功能信息

“服务提供者”角色的填报人员需根据实际情况勾选应用当前备案算法的产品及功能。需要注意的是，若勾选产品，则表示当前备案算法应用于该产品下所有功能；若勾选功能访问路径，则表示当前备案算法应用于该路径下所有功能；若勾选特定功能，则表示当前备案算法仅应用于被勾选的功能。若当前产品及功能信息不完善，即产品及功能不能覆盖当前备案算法的关联范围，填报人员可点击该界面下方的“保存至草稿箱”按钮，返回主页并点击主页的“产品及功能信息”完善相应的产品及功能信息。

待产品及功能信息完善后，算法备案填报人员可通过草稿箱返回至“备案信息”页面继续进行算法信息填报。其中，草稿箱的进入方式有两种：一是点击主页右上角用户昵称，在下拉菜单中选择“草稿箱”；二是点击主页“备案信息”按钮，从备案信息界面中进入“草稿箱”。

②填报技术服务方式

“服务技术支持者”角色的填报人员需根据实际情况填写当前备案算法的技术服务方式信息，包括技术服务名称、技术访问方式、技术服务对象、技术服务频度等。

七、 互联网算法备案咨询办理服务

服务	内容	内容详细
	合规制度搭建	梳理算法治理结构，搭建算法安全机构；建立算法安全自评估制度装算法安全监测制度、算法安全事件应急处 理制度、算法违法违规处置制度、科技伦理审核制度。
互联网算法备案服务	算法备案申报	协助撰写算法基本原理、运行机制、应用场景、目的意图等公示内容；明确算法流程、算法数据、算法模型、干预策略、结果标识等算法情况；明确算法在服务中应用情况；研判算法滥用、算法恶意利用、算法漏洞等算法风险；建立内容生态治理用户权益保护、模型安全保障、数据安全防护等风险防控机制；撰写《算法安全自评估报告》；提交国家网信办备案。
	产品功能备案	梳理算法相关产品及功能；准确描述并填报算法与产品及功能之间的逻辑关系。

八、互联网算法备案成功案例