Java内存模型之双重检查锁定与延迟初始化

前言

在Java多线程程序中，有时候需要采用延迟初始化来降低初始化类和创建对象的开销。双 重检查锁定是常见的延迟初始化技术，但它是一个错误的用法。本文将分析双重检查锁定的 错误根源，以及两种线程安全的延迟初始化方案。

双重检查锁定的由来

在Java程序中，有时候可能需要推迟一些高开销的对象初始化操作，并且只有在使用这些 对象时才进行初始化。此时，程序员可能会采用延迟初始化。但要正确实现线程安全的延迟初 始化需要一些技巧，否则很容易出现问题。比如，下面是非线程安全的延迟初始化对象的示例 代码。

public class UnsafeLazyInitialization {
    private static Instance instance;

    public static Instance getInstance() {
        if (instance == null) // 1：A线程执行 
            instance = new Instance(); // 2：B线程执行 
        return instance;
    }
}

在UnsafeLazyInitialization类中，假设A线程执行代码1的同时，B线程执行代码2。此时，线 程A可能会看到instance引用的对象还没有完成初始化（出现这种情况的原因见3.8.2节）。 对于UnsafeLazyInitialization类，我们可以对getInstance()方法做同步处理来实现线程安全 的延迟初始化。示例代码如下

public class SafeLazyInitialization {
    private static Instance instance;

    public synchronized static Instance getInstance() {
        if (instance == null)
            instance = new Instance();
        return instance;
    }
}

由于对getInstance()方法做了同步处理，synchronized将导致性能开销。如果getInstance()方 法被多个线程频繁的调用，将会导致程序执行性能的下降。反之，如果getInstance()方法不会被 多个线程频繁的调用，那么这个延迟初始化方案将能提供令人满意的性能。
在早期的JVM中，synchronized（甚至是无竞争的synchronized）存在巨大的性能开销。因此， 人们想出了一个“聪明”的技巧：双重检查锁定（Double-Checked Locking）。人们想通过双重检查 锁定来降低同步的开销。下面是使用双重检查锁定来实现延迟初始化的示例代码。

public class DoubleCheckedLocking { // 1 
    private static Instance instance; // 2

    public static Instance getInstance() { // 3 
        if (instance == null) { // 4:第一次检查 
            synchronized (DoubleCheckedLocking.class) { // 5:加锁 
                if (instance == null) // 6:第二次检查
                    instance = new Instance(); // 7:问题的根源出在这里 
            } // 8
        } // 9 
        return instance; // 10 
    } // 11 
}

如上面代码所示，如果第一次检查instance不为null，那么就不需要执行下面的加锁和初始 化操作。因此，可以大幅降低synchronized带来的性能开销。上面代码表面上看起来，似乎两全 其美。·多个线程试图在同一时间创建对象时，会通过加锁来保证只有一个线程能创建对象。 ·在对象创建好之后，执行getInstance()方法将不需要获取锁，直接返回已创建好的对象。 双重检查锁定看起来似乎很完美，但这是一个错误的优化！在线程执行到第4行，代码读 取到instance不为null时，instance引用的对象有可能还没有完成初始化。

问题的根源

前面的双重检查锁定示例代码的第7行（instance=new Singleton();）创建了一个对象。这一 行代码可以分解为如下的3行伪代码。

memory = allocate(); // 1：分配对象的内存空间
ctorInstance(memory); // 2：初始化对象
instance = memory; // 3：设置instance指向刚分配的内存地址

上面3行伪代码中的2和3之间，可能会被重排序2和3之间重排序之后的执行时序如 下。

memory = allocate(); // 1：分配对象的内存空间
instance = memory; //3：设置instance指向刚分配的内存地址 // 注意，此时对象还没有被初始化！
ctorInstance(memory); //2：初始化对象

根据《The Java Language Specification,Java SE 7 Edition》（后文简称为Java语言规范），所有 线程在执行Java程序时必须要遵守intra-thread semantics。intra-thread semantics保证重排序不会 改变单线程内的程序执行结果。换句话说，intra-thread semantics允许那些在单线程内，不会改 变单线程程序执行结果的重排序。上面3行伪代码的2和3之间虽然被重排序了，但这个重排序 并不会违反intra-thread semantics。这个重排序在没有改变单线程程序执行结果的前提下，可以 提高程序的执行性能。 为了更好地理解intra-thread semantics，请看如下所示的示意图（假设一个线程A在构 造对象后，立即访问这个对象）。 只要保证2排在4的前面，即使2和3之间重排序了，也不会违反intra-thread semantics。

下面，再让我们查看多线程并发执行的情况。如下图

由于单线程内要遵守intra-thread semantics，从而能保证A线程的执行结果不会被改变。但 是，当线程A和B上图的时序执行时，B线程将看到一个还没有被初始化的对象。 回到本文的主题，DoubleCheckedLocking示例代码的第7行（instance=new Singleton();）如果 发生重排序，另一个并发执行的线程B就有可能在第4行判断instance不为null。线程B接下来将 访问instance所引用的对象，但此时这个对象可能还没有被A线程初始化！下表是这个场景的 具体执行时序。

这里A2和A3虽然重排序了，但Java内存模型的intra-thread semantics将确保A2一定会排在 A4前面执行。因此，线程A的intra-thread semantics没有改变，但A2和A3的重排序，将导致线程 B在B1处判断出instance不为空，线程B接下来将访问instance引用的对象。此时，线程B将会访 问到一个还未初始化的对象。 在知晓了问题发生的根源之后，我们可以想出两个办法来实现线程安全的延迟初始化。

1）不允许2和3重排序。
2）允许2和3重排序，但不允许其他线程“看到”这个重排序。

后文介绍的两个解决方案，分别对应于上面这两点。

基于volatile的解决方案

对于前面的基于双重检查锁定来实现延迟初始化的方案（指DoubleCheckedLocking示例代 码），只需要做一点小的修改（把instance声明为volatile型），就可以实现线程安全的延迟初始 化。请看下面的示例代码。

public class SafeDoubleCheckedLocking {
    private volatile static Instance instance;

    public static Instance getInstance() {
        if (instance == null) {
            synchronized (SafeDoubleCheckedLocking.class) {
                if (instance == null) instance = new Instance(); // instance为volatile，现在没问题了 
            }
        }
        return instance;
    }
} 

注意 这个解决方案需要JDK 5或更高版本（因为从JDK 5开始使用新的JSR-133内存模 型规范，这个规范增强了volatile的语义）。 当声明对象的引用为volatile后，重排序在多线程 环境中将会被禁止。上面示例代码将按如下的时序执行。

这个方案本质上是通过禁止重排序，来保证线程安全的延迟初始 化。

基于类初始化的解决方案

JVM在类的初始化阶段（即在Class被加载后，且被线程使用之前），会执行类的初始化。在 执行类的初始化期间，JVM会去获取一个锁。这个锁可以同步多个线程对同一个类的初始化。 基于这个特性，可以实现另一种线程安全的延迟初始化方案（这个方案被称之为 Initialization On Demand Holder idiom）。

public class InstanceFactory {
    private static class InstanceHolder {
        public static Instance instance = new Instance();
    }

    public static Instance getInstance() {
        return InstanceHolder.instance; // 这里将导致InstanceHolder类被初始化
    }
}

假设两个线程并发执行getInstance()方法，下面是执行的示意图。

这个方案的实质是：允许重排序，但不允许非构造线程（这 里指线程B）“看到”这个重排序。 初始化一个类，包括执行这个类的静态初始化和初始化在这个类中声明的静态字段。根 据Java语言规范，在首次发生下列任意一种情况时，一个类或接口类型T将被立即初始化。

1）T是一个类，而且一个T类型的实例被创建。
2）T是一个类，且T中声明的一个静态方法被调用。
3）T中声明的一个静态字段被赋值。
4）T中声明的一个静态字段被使用，而且这个字段不是一个常量字段。
5）T是一个顶级类（Top Level Class，见Java语言规范的§7.6），而且一个断言语句嵌套在T 内部被执行。

在InstanceFactory示例代码中，首次执行getInstance()方法的线程将导致InstanceHolder类被 初始化（符合情况4）。 由于Java语言是多线程的，多个线程可能在同一时间尝试去初始化同一个类或接口（比如 这里多个线程可能在同一时刻调用getInstance()方法来初始化InstanceHolder类）。因此，在Java 中初始化一个类或者接口时，需要做细致的同步处理。 Java语言规范规定，对于每一个类或接口C，都有一个唯一的初始化锁LC与之对应。从C 到LC的映射，由JVM的具体实现去自由实现。JVM在类初始化期间会获取这个初始化锁，并且 每个线程至少获取一次锁来确保这个类已经被初始化过了（事实上，Java语言规范允许JVM的 具体实现在这里做一些优化，见后文的说明）。 对于类或接口的初始化，Java语言规范制定了精巧而复杂的类初始化处理过程。Java初始 化一个类或接口的处理过程如下（这里对类初始化处理过程的说明，省略了与本文无关的部 分；同时为了更好的说明类初始化过程中的同步处理机制，笔者人为的把类初始化的处理过程 分为了5个阶段）。
第1阶段：通过在Class对象上同步（即获取Class对象的初始化锁），来控制类或接口的初始 化。这个获取锁的线程会一直等待，直到当前线程能够获取到这个初始化锁。 假设Class对象当前还没有被初始化（初始化状态state，此时被标记为state=noInitializa- tion），且有两个线程A和B试图同时初始化这个Class对象。

第2阶段：线程A执行类的初始化，同时线程B在初始化锁对应的condition上等待。


第3阶段：线程A设置state=initialized，然后唤醒在condition中等待的所有线程。

第4阶段：线程B结束类的初始化处理。

线程A在第2阶段的A1执行类的初始化，并在第3阶段的A4释放初始化锁；线程B在第4阶 段的B1获取同一个初始化锁，并在第4阶段的B4之后才开始访问这个类。根据Java内存模型规 范的锁规则，这里将存在如下的happens-before关系。 这个happens-before关系将保证：线程A执行类的初始化时的写入操作（执行类的静态初始 化和初始化类中声明的静态字段），线程B一定能看到。

第5阶段：线程C执行类的初始化的处理。

在第3阶段之后，类已经完成了初始化。因此线程C在第5阶段的类初始化处理过程相对简 单一些（前面的线程A和B的类初始化处理过程都经历了两次锁获取-锁释放，而线程C的类初 始化处理只需要经历一次锁获取-锁释放）。 线程A在第2阶段的A1执行类的初始化，并在第3阶段的A4释放锁；线程C在第5阶段的C1 获取同一个锁，并在在第5阶段的C4之后才开始访问这个类。根据Java内存模型规范的锁规 则，将存在如下的happens-before关系。 这个happens-before关系将保证：线程A执行类的初始化时的写入操作，线程C一定能看
到。 注意 这里的condition和state标记是本文虚构出来的。Java语言规范并没有硬性规定一 定要使用condition和state标记。JVM的具体实现只要实现类似功能即可。 注意 Java语言规范允许Java的具体实现，优化类的初始化处理过程（对这里的第5阶 段做优化）。

通过对比基于volatile的双重检查锁定的方案和基于类初始化的方案，我们会发现基于类 初始化的方案的实现代码更简洁。但基于volatile的双重检查锁定的方案有一个额外的优势： 除了可以对静态字段实现延迟初始化外，还可以对实例字段实现延迟初始化。
字段延迟初始化降低了初始化类或创建实例的开销，但增加了访问被延迟初始化的字段 的开销。在大多数时候，正常的初始化要优于延迟初始化。

如果确实需要对实例字段使用线程 安全的延迟初始化，请使用上面介绍的基于volatile的延迟初始化的方案；
如果确实需要对静态字段使用线程安全的延迟初始化，请使用上面介绍的基于类初始化的方案。

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