系统集成项目管理工程师02《项目立项管理》

要点理解

考试大纲中对本章的要求有：

• 立项管理
  1. 需求分析
  2. 项目建议书
  3. 项目可行性研究报告
  4. 招投标
• 建设方的立项管理
  1. 立项申请书（项目建议书）的编写、提交和审批
  2. 项目的可行性研究
  3. 选择项目承建方
• 承建方的立项管理
  1. 项目识别
  2. 项目论证
  3. 投标
• 签订合同
  1. 招标方与候选供应方谈判的要点
  2. 建设方与承建方签订合同的过程和要点

重点有：

• 项目立项管理的五个环节
• 项目建议书的概念和内容
• 项目建议书的编写、申报和审批
• 项目可行性分析的内容
• 项目可行性分析的阶段
• 项目审批流程
• 项目招投标的概念、原则和阶段
• 项目招标的方式
• 招标文件的内容
• 项目投标包括的活动
• 开标与评标
• 选定项目承建方
• 项目的合同谈判与签订
• 供应商项目立项的主要内容

项目

项目是为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。项目具有临时性、独特性、渐进明细的特点。项目目标要求遵守SMART原则：Specific（具体的）、Measureable（可测量的）、Attainable（可达到的）、Relevant（有相关性的）、Time-bound（有时限的）。

信息系统集成是从客户和用户的需求出发，将硬件、系统软件、工具软件、网络、数据库、应用软件或者云计算提供的服务以及相关的支撑环境集成为实用的信息系统的过程。信息系统集成项目有以下显著特点：

• 以满足用户和客户的需求为根本出发点
• 客户和用户的需求常常不够明确，复杂多变，因此需要加强需求变更管理
• 系统集成不是简单选择最好的产品，而是要选择最适合用户的需求和投资规模的产品、技术和服务额活动的集合。
• 高技术与高技术的集成
• 系统工程
• 项目团队成员年轻，流动率高
• 强调沟通的重要性

项目管理

项目管理是将知识、技能、工具与技术应用于项目活动，以满足项目的要求。管理一个项目通常包括：

• 识别需求
• 在规划和执行项目时，处理干系人的各种要求、关注和期望
• 在干系人之间建立、维护和开展积极、有效和合作性的沟通
• 有效管理干系人
• 平衡互相竞争的项目制约因素，如范围、质量、制度、成本、资源和风险等。

除了专门的项目管理技术以外，项目管理团队至少应能理解和使用以下六方面的知识：

• 项目管理知识体系
• 项目应用领域知识、标准和规定
• 项目环境知识
• 通用的管理知识和技能
• 软技能或人际关系处理技能
• 经验、知识、工具和技术

项目管理环境包括：

• 社会环境：经济、人口、教育、道德、种族、宗教和其他特征等
• 政治环境：法律、风俗和政治风气等。
• 自然环境：生态和自然地理等

项目经理的一般要求是：

• 足够的知识（项目管理知识、丰富的IT知识、客户行业知识、其他必要知识）。
• 丰富的项目管理经验
• 良好的协调和沟通能力
• 良好的职业道德
• 一定的领导和管理能力

特别的，一个好的项目经理需要：

• 真正理解项目经理的角色
• 领导并管理项目团队
• 依据项目进度的阶段，组织制定详细程度适宜的项目计划并监控项目执行，对计划的变更进行管理。
• 真正理解“一把手工程”
• 注重客户和用户参与

组织影响

项目经理和PMO的区别：

项目的生命周期

项目生命周期指项目从启动到收尾所经历的一系列阶段。项目声明周期通常规定：

• 每个阶段应完成哪些技术工作
• 每个阶段的交付物应何时产生？对每个交付物如何进行评审、验证和确认？
• 每个阶段都有哪些人员参与？
• 如何控制和批准每个阶段？

项目阶段的特征：

• 每个项目阶段都以一个或多个可交付成果的完成为标志
• 项目阶段的结束通常以对完成工作与可交付成果的审查为标志
• 在未决定是否启动任何其他阶段时，也可以结束一个阶段
• 阶段的正式完成不包括核准随后的阶段。阶段未审查往往成为阶段放行口，阶段关卡或验收站。

大多数项目生命周期具有以下特征：

• 在初始阶段，费用和人员水平较低，在中间阶段达到最高，当项目接近结束时则快速下降
• 项目初始阶段不确定水平高，因此不能大成项目目标的风险也高，后续阶段完成项目的确定性逐渐变好。
• 随着项目阶段的深入，变更和缺陷修改的费用通常会增加。
• 项目初始阶段，项目干系人影响项目的最终产品特征的能力最高，随着项目的继续逐渐变低。

典型的声明周期模型

单个项目的管理过程

下表为重点：

项目立项管理

项目立项管理包括五个典型环节，分别是项目建议、项目可行性分析、项目审批、项目招投标以及项目的合同谈判与签订。系统集成供应商在实际工作中主要参与项目招投标以及项目合同谈判与签订，而其他三个环节主要由项目建设单位完成。

项目建议

项目建议阶段的主要工作是项目建议书的编写、申报和审批。

项目可行性分析

项目可行性研究一般包括以下内容：

• 投资必要性：根据市场调查及预测结果，以及有关产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性。
• 技术可行性：从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。
• 财务可行性：从项目以及投资者的角度，设计合理的财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体的角度评价股东投资收益、现金流量计划以及债务偿还能力。
• 组织可行性：制定合理的项目实施进度计划，设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、指定合适的培训计划等，以保证项目顺利执行。
• 经济可行性：从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。
• 社会可行性：分析项目对社会的影响，包括政治体制、方阵政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等。
• 风险因素及对策：对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济和社会风险等因素进行评价，指定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据。

项目可行性研究阶段

1. 机会可行性研究
   机会可行性研究的主要任务是对投资项目或投资方向提出建议，并对各种设想的项目和投资机会做出鉴定，其目的是激发投资者的兴趣，寻找最佳的投资机会。
2. 初步可行性研究
   初步可行性研究是介于机会可行性研究和详细可行性研究之间的一个中间阶段，是在项目意向确定之后，对项目的初步估计。如果就投资可能性进行了项目机会研究，那么项目的初步可行性研究阶段往往可以省去。
   初步可行性研究报告可以作为正式的文献供决策参考，也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称的“立项”对策。
   对项目初步可行性研究，可能出现的四种结果：肯定，对于比较小的项目甚至可以直接“上马”；肯定，转入详细可行性研究，进入更深入的研究；展开专题研究，如建立原型系统，演示主要功能模块或验证关键技术；否定，项目应该“下马”。
3. 详细可行性研究
   详细可行性研究是在初步可行性研究的基础上认为项目基本可行，对项目各方面的详细材料进行全面地收集和分析，对不同的项目实现方案进行综合评判，并对项目建成后的绩效进行科学预测，为项目立项决策提供确切的依据。
4. 项目可行性报告的编写、提交和批准
   
5. 项目评估

项目审批

项目招投标

招投标的基本特征是平等性、竞争性和开放性。招投标的基本原则是公开、公平、公正和诚实守信。项目招投标包括项目招标、项目投标、开标与评标、选定项目承建方等几个阶段。项目招标一般有两种，即公开招标和邀请招标。

• 公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
• 邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
  国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标，但有下列情形之一的，可以邀请招标：
• 技术复杂，有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择
• 采用公开招标方式的费用占项目金额的比例过大。
  有以下情形之一的，可以不进行招标：
• 需要采用不可替代的专利或者专有技术
• 采购人依法能够自行建设、生产或者提供。
• 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供。
• 需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影像施工或者功能配置要求。
• 国家规定的其他特殊情形。

项目合同签订与谈判

供应商项目立项