系统科学 | “老三论”与“新三论”

斐夷所非

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文章标签：系统科学 | 三论

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“老三论” 和 “新三论”

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一、引言

系统论、控制论和信息论是本世纪四十年代先后创立并获得迅猛发展的三门系统理论的分支学科。虽然它们仅有半个世纪，但在系统科学领域中已是资深望重的元老，合称 “老三论” 。人们摘取了这三论的英文名字的第一个字母，把它们称之为 SCI 论。耗散结构论、协同论、突变论是本世纪七十年代以来陆续确立并获得极快进展的三门系统理论的分支学科。它们虽然时间不长，却已是系统科学领域中年少有为的成员，故合称 “新三论”，也称为 DSC 论。

二、“老三论”、“新三论” 理论概述

1. 系统论、控制论和信息论

系统论的创始人是美籍奥地利生物学家贝塔朗菲。系统论要求把事物当作一个整体或系统来研究，并用数学模型去描述和确定系统的结构和行为。所谓系统，即由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合成的、具有特定功能的有机整体；而系统本身又是它所从属的一个更大系统的组成部分。贝塔朗菲旗帜鲜明地提出了系统观点、动态观点和等级观点。指出复杂事物功能远大于某组成因果链中各环节的简单总和，认为一切生命都处于积极运动状态，有机体作为一个系统能够保持动态稳定是系统向环境充分开放，获得物质、信息、能量交换的结果。系统论强调整体与局部、局部与局部、系统本身与外部环境之间互为依存、相互影响和制约的关系，具有目的性、动态性、有序性三大基本特征。

控制论是著名美国数学家维纳（Wiener N）同他的合作者自觉地适应近代科学技术中不同门类相互渗透与相互融合的发展趋势而创始的。它摆脱了牛顿经典力学和拉普拉斯机械决定论的束缚，使用新的统计理论研究系统运动状态、行为方式和变化趋势的各种可能性。控制论是研究系统的状态、功能、行为方式及变动趋势，控制系统的稳定，揭示不同系统的共同的控制规律，使系统按预定目标运行的技术科学。

信息论是由美国数学家香农创立的，它是用概率论和数理统计方法，从量的方面来研究系统的信息如何获取、加工、处理、传输和控制的一门科学。信息就是指消息中所包含的新内容与新知识，是用来减少和消除人们对于事物认识的不确定性。信息是一切系统保持一定结构、实现其功能的基础。狭义信息论是研究在通讯系统中普遍存在着的信息传递的共同规律、以及如何提高各信息传输系统的有效性和可靠性的一门通讯理论。广义信息论被理解为使运用狭义信息论的观点来研究一切问题的理论。信息论认为，系统正是通过获取、传递、加工与处理信息而实现其有目的的运动的。信息论能够揭示人类认识活动产生飞跃的实质，有助于探索与研究人们的思维规律和推动与进化人们的思维活动。

2. 耗散结构论、协同论和突变论

耗散结构理论是比利时物理学家普利高津于 1969 年提出来的。一般说来，开放系统有三种可能的存在方式：(1) 热力学平衡态；(2) 近平衡态；(3) 远离平衡态。耗散结构论者认为，系统只有在远离平衡的条件下，才有可能向着有秩序、有组织、多功能的方向进化，这就是普利高津提出的 “非平衡是有序之源” 的著名论断。在长期的研究工作中普利高津发现，当一个远离平衡态的开放系统，由于许多复杂因素的影响而出现非对称的涨落现象，当达到非线性区时，在不断与外界进行物质和能量交换的条件下，系统将可能发生突变，由原来的无序混沌状态自发地转变为一种在时空或功能上的有序结构。事物的这种在非平衡状态下新的稳定有序结构就称为耗散结构。而耗散结构论则是探索耗散结构微观机制的关于非平衡系统行为的理论。系统论所要寻求的也就是这种具有有序性的稳定结构，从这个意义上说，耗散结构论与系统有异曲同工之妙。

协同论是 20 世纪 70 年代联邦德国著名理论物理学家赫尔曼・哈肯在 1973 年创立的。他科学地认为自然界是由许多系统组织起来的统一体，这许多系统就称为小系统，这个统一体就是大系统。在某个大系统中的许多小系统既相互作用，又相互制约，它们的平衡结构，而且由旧的结构转变为新的结构，则有一定的规律，研究本规律的科学就是协同论。协同学理论是处理复杂系统的一种策略。协同学的目的是建立一种用统一的观点去处理复杂系统的概念和方法。协同论的重要贡献在于通过大量的类比和严谨的分析，论证了各种自然系统和社会系统从无序到有序的演化，都是组成系统的各元素之间相互影响又协调一致的结果。它的重要价值在于既为一个学科的成果推广到另一个学科提供了理论依据，也为人们从已知领域进入未知领域提供了有效手段。

突变理论是比利时科学家托姆在 1972 年创立的。其研究重点是在拓扑学、奇点理论和稳定性数学理论基础之上，通过描述系统在临界点的状态，来研究自然多种形态、结构和社会经济活动的非连续性突然变化现象，并通过耗散结构论、协同论与系统论联系起来，并对系统论的发展产生推动作用。突变理论通过探讨客观世界中不同层次上各类系统普遍存在着的突变式质变过程，揭示出系统突变式质变的一般方式，说明了突变在系统自组织演化过程中的普遍意义；它突破了牛顿单质点的简单性思维，揭示出物质世界客观的复杂性。突变理论中所蕴含着的科学哲学思想，主要包含以下几方面的内容：内部因素与外部相关因素的辩证统一；渐变与突变的辩证关系；确定性与随机性的内在联系；质量互变规律的深化发展。

系统论（新三论，老三论）指的是什么？

Encoder
发布于 2017-08-19 13:13.
457 人赞同了该回答

系统科学是 以系统为研究对象的基础理论和应用开发的学科组成的学科群。它着重考察各类系统的关系和属性，揭示其活动规律，探讨有关系统的各种理论和方法。系统科学的理论和方法正在从自然科学和工程技术向社会科学广泛转移。系统论认为，整体性、关联性、等级结构性、动态平衡性、时序性等是所有系统的共同的基本特征。这些，既是系统所具有的基本思想观点，而且它也是系统方法的基本原则，表现了系统论 不仅是反映客观规律的科学理论，也具有科学方法论的含义，这正是系统论这门科学的特点。

系统论的核心思想是 系统的整体观念。任何系统都是一个有机的整体，它不是各个部分的机械组合或简单相加，系统的整体功能是各要素在孤立状态下所没有的性质。系统中各要素不是孤立地存在着，每个要素在系统中都处于一定的位置上，起着特定的作用。要素之间相互关联，构成了一个不可分割的整体。要素是整体中的要素，如果将要素从系统整体中割离出来，它将失去要素的作用。正像人手在人体中是劳动的器官，一旦将手从人体中砍下来，那时它将不再是劳动的器官了一样。

如果我们去追溯控制论思想的源流，就能发现它至少是三条悠长的支流汇合的结果。

一条是数学和物理的发展。特别是 19 世纪末 20 世纪初，麦克斯韦、玻尔兹曼和吉布斯推动了统计物理的建立，20 世纪 20 年代后，量子力学又建立起来了。有不少科学家认为：与其说我们这个世界是建立在必然性之上的，倒不如说是建立在偶然性之上的，许多物理定律仅仅是大量事件统计平均的结果。科学的发展迫使人们回答必然性和偶然性之间的关系。于是，确定性与非确定性以及它们之间关系的研究成为科学界最热门的课题。概率论的成熟，热力学中的熵直至信息论的提出，就是这一研究的逐步深入。

另一条支流是生物学和生命科学的进展。科学家早就发现，生物界不是一个充满必然性的机械世界，另一方面，生物个体行为也不能用统计力学和量子力学所用的纯或然语言来刻画。生命的活动中既有或然性，也有必然性。生命是怎样把必然与偶然统一起来的？科学家对生命的机制发生了浓厚兴趣。20 世纪三四十年代，生物学家提出了“稳态”概念，意味着人类对这一问题的认识已推进到新的阶段，它直接为控制论的诞生奠定了基础。

第三条支流是人类对思维规律的探讨。它集中地反映在计算机制造和数理逻辑的进展。数学家特别是计算机的研制者们企图用数学语言来模拟人的思维过程。第二次大战前后，电子计算机的制造成为控制论成熟的前奏曲。

在 20 世纪 40 年代，标志着这三条支流汇合的科学著作终于出现了。1947 年，维纳的《控制论》就是作为统一它们的最初尝试。尽管维纳的这本书中有许多错误，有很多大胆的但后来被证明是不妥切的设想，但这本书震动了科学界。科学家们被建立各门学科的统一方法论的雄心所吸引。一大批各个领域中的专家纷纷互相对话，控制论、系统论成为二次大战后直至今天的不可忽视的科学思潮。

在控制论中，“控制”的定义是：为了“改善”某个或某些受控对象的功能或发展，需要获得并使用信息，以这种信息为基础而选出的、于该对象上的作用，就叫作控制。由此可见，控制的基础是信息，一切信息传递都是为了控制，进而任何控制又都有赖于 信息反馈 来实现。信息反馈是控制论的一个极其重要的概念。通俗地说，信息反馈就是指由控制系统把信息输送出去，又把其作用结果返送回来，并对信息的再输出发生影响，起到制约作用，以达到预定的目的。

信息是指 无法预测的实验结果，与物质和能量并列为世界的三大要素，对应物质循环、能量流动和信息传递这三大过程。

近代科学的重要成就，就是发现物质的守恒和能量的守恒。爱因斯坦提出物质和能量可以相互转化（E = mc²），但是一切物质和能量的总和依然是守恒的。而 信息是不守恒的，并且一切信息的总和总是随时间单调递增的。

热力学第二定律指出，世界的无序性（即“熵”）总是增加的。意图减少某一体系的熵的努力，必然造成其他体系的熵更大程度的增加。熵的这一特点跟信息一致。信息量：实验结果的可预测性越小，随机性就越大，包含的信息量也就越大。比如，“明天太阳会升起”所包含的信息量小于“明天会有日食”所包含的信息量，因为明天太阳是一定会升起的，而日食是难以预测的。

混沌（chaos）是指貌似随机的事件的内在联系。混沌学着眼于发掘隐藏的模式、细微的差别、事物的敏感性（sensitivity）和随机事物的规则。其主题是控制、创造和微妙。混沌运动是不可积的动力系统中的运动。

湍流是一种典型的混沌运动，流体的每一部分对其他部分都有影响，杂乱无章的水流从宏观上看形成漩涡，这是一种自组织（self-organized）系统。互联网也是一种动态开放、自发组织（spontaneously organized）的系统。

分岔点标志着随机涨落由于反馈而被放大的点，互相连接的反馈环产生宏观系统状态的演变，当正负反馈结合（conjunct），就会产生新的动态平衡（dynamic balance），这些产生反馈的部分称为奇异吸引子（strange attractor）。

对于一般吸引子（common attractor），在数学空间中绘制其行为时，会发现其具有重复性。当这些重复彼此间有细微差别——而差别间体现特定规则度（particular regularity）——称为吸引子的奇异性（strangeness），体现了系统的鲁棒性（robustness）。整体的奇异吸引子潜藏着奇异吸引子之子集，体现了内在多样性（internal diversity）。

人脑的自相似褶皱由神经元的混沌自组织运动与遗传程序所形成，是一种分形结构。将一张纸揉成纸团，其维度介于二维和三维之间。假设一条线不断弯曲，以至于经过平面上的所有点，那么在一定意义上，线就是平面，兼具一维和二维。

耗散系统和保守系统的根本区别在于有无吸引子。热力学第二定律第一次揭示了物理过程的不可逆性，普里高津认为，不可逆性——以及由此引发的正的熵增、和对称性的破缺——是普适的。

耗散论把宏观系统区分为三种：

与外界既无能量交换又无物质交换的孤立系；
与外界有能量交换但无物质交换的封闭系；
与外界既有能量交换又有物质交换的开放系；

孤立系统永远不可能自发地形成有序状态，其发展的趋势是“平衡无序态”；封闭系统在温度充分低时，可以形成“稳定有序的平衡结构”；开放系统在远离平衡态并存在负熵流时，可能形成“稳定有序的耗散结构”。

耗散结构是在远离平衡区的、非线性的、开放系统中所产生的一种稳定的自组织结构，由于存在非线性的正反馈相互作用，能够使系统的各要素之间产生协调动作和相干效应，使系统从杂乱无章变为井然有序。

例如，生物机体是一种远离平衡态的有序结构，它只有不断地进行新陈代谢才能生存和发展下去，因而是一种典型的耗散结构。人类是一种高度发达的耗散结构，具有最为复杂而精密的结构和严谨协调的有序化功能。

耗散结构论认为，耗散结构的有序化过程往往需要以环境更大的无序化为代价，因此从整体上讲，由耗散结构本身与周围环境所组成的更大范围的物质系统，仍然是不断朝无序化的方向发展，仍然服从热力学第二定律。由此可见，达尔文的进化论所反映的系统从无序走向有序，以及克劳修斯的热力学第二定律所反映的系统从有序走向无序，都只是宇宙演化序列中的一个环节。

协同论主要研究远离平衡态的开放系统在与外界有物质或能量交换的情况下，如何通过自己内部协同作用，自发地出现时间、空间和功能上的有序结构。

协同论认为，千差万别的系统，尽管其属性不同，但在整个环境中，各个系统间存在着相互影响而又相互合作的关系。其中也包括通常的社会现象，如不同单位间的相互配合与部门间关系的协调，企业间相互竞争的作用，以及系统中的相互干扰和制约等。协同论指出，大量子系统组成的系统，在一定条件下，由于子系统相互作用和协作，这种系统会研究内容，可以概括地认为是研究从自然界到人类社会各种系统的发展演变，探讨其转变所遵守的共同规律。应用协同论方法，可以把已经取得的研究成果，类比拓宽于其他学科，为探索未知领域提供有效的手段，还可以用于找出影响系统变化的控制因素，进而发挥系统内子系统间协同作用。

协同论揭示了物态变化的普遍程式：“旧结构 → 不稳定性 → 新结构”，即随机“力”和决定论性“力”之间的相互作用把系统从它们的旧状态驱动，并且确定应实现的那个新组态。由于协同论把它的研究领域扩展到许多学科，并且试图对似乎完全不同的学科之间增进“相互了解”和“相互促进”。

在自然界和人类社会活动中，除了渐变的和连续光滑的变化现象外，还存在着大量的突然变化。突变论认为，系统所处的状态，可用一组参数描述。当系统处于稳态时，标志该系统状态的某个函数就取唯一的值。当参数在某个范围内变化，有不止一个极值时，系统必然处于不稳定状态。雷内托姆指出：系统从一种稳定状态进入不稳定状态，随参数的再变化，又使不稳定状态进入另一种稳定状态，那么，系统状态就在这一刹那间发生了突变。突变论给出了系统状态的参数变化区域。

突变论提出，高度优化的设计很可能有许多不理想的性质，因为结构上最优，常常联系着对缺陷的高度敏感性，就会产生特别难于对付的破坏性。在工程建造中，高度优化的设计常常具有不稳定性，当出现不可避免的制造缺陷时，由于结构高度敏感，其承载能力将会突然变小，而出现突然的全面的塌陷。突变论不仅能够应用于许多不同的领域，而且也能够以许多不同的方式来应用。

如何在大学四年学完系统科学的老三论和新三论？

本人 985 大一软件工程新生，对系统科学的老三论（控制论、信息论、系统论）和新三论（耗散结构、协同理论、突变理论）感兴趣，曾经读过《控制论和科学方法论》，感觉不错，但是这本书讲得还是很浅，并且基本没有在数学层面揭示系统科学到底是什么内容。请问大学四年业余时间学这些现实吗？如果现实，有什么书推荐读？需要哪些数学基础？什么顺序学比较合适？

长明君
发布于 2019-09-29 09:19.
90 人赞同了该回答

首先，有志者事竟成，认真去学习的话，大学四年里面肯定是能够达到一定水平的，任何一个学科都是可以循序渐进的，分阶段学习的。但是，每一个学科都不是简单的，除了旷世奇才，没有人能够短时间学完一个学科。

其次，题主需要明确的一点，就是学习的路径。系统科学整个学科，细分下来是分成三大层次，即系统论（系统科学哲学）、系统科学（各具体学科，如一般系统论、控制论、耗散结构、突变论等）、以及系统工程。从每个层次入手，都可以进入学习的道路。

我个人建议，还是从系统论入手比较好，因为系统论的层次高，是对各具体学科的概括总结，对初学者来说，可以起到打开眼界，奠定基础的作用。要知道，系统科学的提出，本身就是富含哲学意蕴的。这样去学习，也降低了很大的门槛，常人也可以循序渐进。

系统论的教材，推荐清华大学的《系统论—系统科学哲学》魏宏森、曾国屏。这本书体系完备，联系的学科多，新三论老三论等都有联系。作者当年是组织了对贝塔朗菲的《一般系统论》翻译工作的大佬。

而对于老三论、新三论等具体学科的学习路径，我建议题主直接参考北师大的系统科学学院的学生培养计划，有专业教学的学科，那么相对应的参考一下比较好。

学习电子工程专业就能掌握系统科学吗？

知乎用户
发布于 2023-04-29 03:19.
23 人赞同了该回答

学习电子工程专业就行。包括信号与系统、非线性动力学、数字信号处理、控制系统、随机过程、通信原理、信息论（课程）。这样就自动学完了旧三论了。

这些主要都是数学方面的，除了应用于电子工程，也应用于很多其他专业，例如经济学。

另外，电子工程专业还包括了底层的物理原理，主要是电路学、电磁学、电磁场与电磁波、量子力学、半导体与集成电路等。可以说只要学了电子工程就自动学会了旧三论，不需要去学什么系统科学。

然后，如果想要和计算机科学联系起来，就通过数字电路、计算机体系结构、编译器，就彻底联系起来了。

系统科学理论体系解析：老三论与新三论的核心框架及学习路径

一、系统科学理论概述

（一）老三论：系统科学的基础理论

系统论
- 创始人：贝塔朗菲
- 核心观点：将事物视为有机整体，强调整体与局部、系统与环境的相互依存，具有目的性、动态性、有序性特征。
- 研究方法：通过数学模型描述系统结构与行为，探索复杂系统的动态稳定性与开放性。
控制论
- 创始人：维纳
- 核心理论：基于统计理论研究系统控制规律，通过信息反馈实现系统目标稳定，突破机械决定论束缚，关注系统行为的多种可能性。
信息论
- 创始人：香农
- 核心内容：运用概率论研究信息的获取、传输与处理，定义信息为“消除不确定性的内容”，分为狭义（通讯系统规律）与广义（跨学科信息分析）。

（二）新三论：系统科学的前沿拓展

耗散结构论
- 创始人：普利高津
- 核心原理：开放系统在远离平衡态时，通过物质能量交换可自发形成有序结构（如生物机体），提出“非平衡是有序之源”。
协同论
- 创始人：哈肯
- 核心思想：多系统通过相互作用实现从无序到有序的演化，强调子系统间的协同效应，这种协同既包含竞争又包含合作，通过非线性相互作用打破旧平衡，在能量、物质和信息的动态交换中自组织形成具有时空或功能有序性的新结构。
突变论
- 创始人：托姆
- 核心内容：研究系统在临界点的非连续突变现象，基于拓扑学揭示质变的多样性（如物理相变、社会危机），突破牛顿单一因果思维，强调内外因素辩证统一。

三、理论对比与关联

理论类别	研究对象	核心方法	典型应用场景
老三论	系统的基础结构、控制机制、信息流动	数学建模、统计分析、信息熵	工程系统设计、通信网络优化、生态系统平衡
新三论	非平衡态系统、复杂系统演化、质变规律	非线性动力学、拓扑学、协同模型	生物进化模拟、经济危机预测、神经网络建模

关联性：
- 老三论为新三论提供方法论基础（如系统论的整体观贯穿耗散结构论）；
- 新三论拓展老三论至动态演化领域（如控制论的反馈机制与协同论的自组织结合）。

四、学习路径与策略

（一）数学基础

数学知识
- 基础数学：微积分（动态系统分析）、线性代数（系统建模）、概率论与数理统计（信息论与控制论）。
- 进阶数学：微分方程（耗散结构动态分析）、拓扑学（突变论）、非线性动力学（协同论）。
工具
- 掌握 Mathematica/Matlab 等数学软件，用于系统仿真与模型求解。

（二）学习策略

分阶段推进
- 夯实数学基础，完成老三论核心理论（系统论、控制论、信息论）的框架理解，通过案例（如生态系统、通信网络）辅助学习。
- 深入新三论（耗散结构、协同论、突变论），结合专业方向（如软件工程可侧重复杂系统建模）进行应用实践，尝试仿真实验或跨学科项目。
跨学科融合
- 关注电子工程、计算机科学中的系统科学应用（如信号与系统、非线性动力学课程），同时选修哲学、经济学中的系统理论课程（如社会系统分析）。
实践工具
- 通过仿真平台（如 NetLogo 模拟复杂系统演化）、开源项目（如 Python 的 NumPy 库进行系统建模）强化动手能力。