CPPGD | 绿色专利数据介绍及可视化概览，一文教你读懂三类“绿色专利”

最新推荐文章于 2025-01-06 20:23:48 发布

企研数据

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版权

前言

2024年，中国公共政策与绿色发展数据库（CPPGD）上线了3个关于“绿色专利”的微观数据模块，分别是“绿色专利-WIPO”、“绿色技术专利-国家知识产权局”、“绿色低碳技术专利-国家知识产权局”，以及其对应的3个统计数据模块。那么，同样属于“绿色专利”范畴，这三类专利各有什么区别呢？

（一）绿色专利-WIPO

2010年，国际知识产权局推出了 IPC Green Inventory（图1），至此“绿色专利”的检索第一次有了可供参考的权威文件。

IPC绿色清单(IPC Green Inventory)共涉及七个一级分类：ADMINISTRATIVE, REGULATORY OR DESIGN ASPECTS 行政、监管或设计、AGRICULTURE / FORESTRY 农业和林业、ALTERNATIVE ENERGY PRODUCTION 替代能源生产、ENERGY CONSERVATION 节能、NUCLEAR POWER GENERATION 核能发电、TRANSPORTATION 运输、WASTE MANAGEMENT 废物管理。

大类下还包括若干二级、三级、四级分类，共涉及约200个与无害环境技术直接相关的主题，每一主题都与由来自全世界的专家选定的IPC分类号中最相关的挂起钩来。[1]

图1 IPC GREEN INVENTORY (wipo.int)

（二）绿色低碳技术专利-国家知识产权局

2022年12月13日，国家知识产权局公布了《绿色低碳技术专利分类体系》[2]（以下简称“《绿色低碳技术》”），采用国际专利分类与绿色低碳技术对照的架构，将绿色低碳技术划分为四级技术分支。《绿色低碳技术》立足我国富煤贫油少气能源资源禀赋，突出传统化石能源特别是煤炭清洁高效利用技术创新，关注节能降耗和替代能源技术的发展。

绿色低碳技术包括5个一级技术分支，即：清洁能源、节能与能量回收利用、储能、化石能源降碳、温室气体捕集利用封存；除此之外，绿色低碳技术还包含19个二级技术分支、56个三级技术分支、62个四级技术分支。至此，我国对于绿色低碳技术专利有了比较明确的界定范围和评价标准（严索等，2023[3]）。

（三）绿色技术专利-国家知识产权局

2023年8月23日，国家知识产权局再发布《绿色技术专利分类体系》[4]（以下简称“《绿色技术》”），同样采用国际专利分类与绿色技术专利对照的架构，将绿色技术划分为四级技术分支。《绿色技术》全面涵盖清洁能源、资源循环利用等绿色技术，并立足我国国情和发展需要，重点突出污染控制与治理技术创新。

绿色技术包括12个一级技术分支，即：污染控制与治理、节能节水、清洁能源、储能、环保材料、循环利用、化石能源降碳、绿色农业/林业、绿色交通、绿色建筑、温室气体捕集利用封存、绿色管理和设计；除此之外，绿色技术还包括39个二级技术分支、89个三级技术分支、61个四级技术分支。并在分类体系中保持绿色低碳技术分支相对独立完整。

一、数据量差异

本文以专利申请号（APPNO）为唯一识别依据，进一步对比三类专利之间的申请差异和情况（专利数据清洗过程详见企研数据处理工作论文系列 | 中国绿色低碳技术专利数据清洗与质量分析报告（上）及企研数据处理工作论文系列 | 中国绿色低碳技术专利数据清洗与质量分析报告（下），绿色低碳技术专利和绿色技术专利的进一步对比详见CPPGD | 绿色低碳技术专利 VS 绿色技术专利：谁更能代表绿色创新？）

对比结果如下：从总量上看，绿色低碳技术专利的数据总量明显少于绿色技术专利和绿色专利，大约只占其他两类专利的四分之一左右；

从三类专利之间的重合量来看，绿色技术专利和绿色低碳技术专利约有139万条专利重合，约占绿色低碳技术专利的96.9%，验证了《绿色技术》中“并在分类体系中保持绿色低碳技术分支相对独立完整……”的说法；绿色专利和绿色低碳技术专利约有80万条专利重合；绿色技术专利和绿色专利约有214万条专利重合；三类专利共同重合约有78万条。

表1 三类“绿色专利”数据量进一步对比

从表1可以看出，三类专利数量中，发明专利占全部专利的比例为50%-55%，略多于实用新型专利。获得专利的经营主体数量中，发明专利占全部专利的比例为43%-46%，略少于实用新型专利。

二、主题分布差异

（一）总体分析

三份文件对绿色专利、绿色低碳技术专利、绿色技术专利的定义虽有交集，但各不相同；具体一级分类见下表。

三类专利涉及的主要一级分类如下：

绿色专利-WIPO主要分布在：WASTE MANAGEMENT 废物管理（26.94%）、ALTERNATIVE ENERGY PRODUCTION 替代能源生产（24.96%）、ENERGY CONSERVATION 节能（22.58%）。

绿色低碳技术专利-国家知识产权局主要分布在：节能与能量回收利用（32.78%）、清洁能源（29.91%）、储能（26.31%）。

绿色技术专利-国家知识产权局主要分布在：污染控制与治理（44.05%）、节能节水（11.38%）、清洁能源（9.89%）。

接下来我们将逐一分析三类专利数据的分布情况。

（二）绿色专利-WIPO

依据国际知识产权局2010年发布的IPC GREEN INVENTORY，绿色专利主要分成替代能源生产，运输，节能，废物管理，农业和林业，行政、监管或设计方面，核能发电等7个一级分类类目。其中,

废物管理（WASTE MANAGEMENT）类目主要包括废物处理、废物再利用、污染控制等5个二级类目，下设16个三级类目、21个四级类目；共计约147.48万件专利，26.77万家企业。
替代能源生产（ALTERNATIVE ENERGY PRODUCTION）类目主要包括生物燃料、燃料电池、从人造废物中利用能源、水电能源、风能、太阳能、地热能源、非燃烧产生的其他热的产生或利用（如天然热）、利用余热等9个二级类目，下设11个三级类目、45个四级类目；共计约136.65万件专利，21.47万家企业。
节能（ENERGY CONSERVATION）类目主要包括电源电路、低耗能照明、建筑隔热、回收机械能等4个二级类目，下设1个三级类目、11个四级类目；共计约123.6万件专利，18.04万家企业。
行政、监管或设计（ADMINISTRATIVE, REGULATORY OR DESIGN ASPECTS）方面主要包括通勤、碳排放交易、静态结构设计等3个二级类目；共计约59.28万件专利，9.06万家企业。
运输（TRANSPORTATION）类目主要包括一般车辆、轨道车辆以外的车辆、铁路车辆、船舶推进等4个二级类目，下设2个三级类目、16个四级类目；共计约51.72万件专利，9.05万家企业。
农业和林业（AGRICULTURE / FORESTRY）类目主要包括土壤改良等1个二级类目，下设3个三级类目、1个四级类目；共计约25.52万件专利，4.79万家企业。
核能发电（NUCLEAR POWER GENERATION）类目主要包括核工程等1个二级类目，下设1个三级类目、3个四级类目；共计约3.06万件专利，0.26万家企业。

绿色专利-WIPO专利主要集中在替代能源生产、节能、废物管理三大方面，约占总专利数的75%左右；但是有关核能发电的专利数量相对较少，只占专利总数的1%不到。

（三）绿色低碳技术专利-国家知识产权局

绿色低碳技术专利是指以绿色低碳技术为发明主题的专利，与现有技术相比，应当具有降低碳排放的技术效果。

绿色低碳技术包括主要通过传统能源清洁利用、节能增效、新能源利用和温室气体捕集利用封存等实现减碳、零碳和负碳效果的有关技术，不包括减污、资源循环利用等起到降碳协同效果的绿色技术。

依据国家知识产权局于2021年发布的《绿色低碳技术》，绿色低碳技术主要包括化石能源降碳、节能与能量回收利用、清洁能源、储能和温室气体捕集利用封存等5个一级分类。其中，

节能与能量回收利用包括节油技术、节气技术、节电技术、能量回收利用4个二级技术分支，下设 13 个三级技术分支；共计约49.54万件专利，10.05万家企业。
清洁能源包括水能、太阳能、风能、海洋能、地热能、氢能，生物质能、核能等 8 个二级技术分支，下设 22 个三级技术分支、14 个四级技术分支；共计约45.2万件专利，6.44万家企业。
储能包括机械储能、热储能、电化学储能等3个二级技术分支，下设7个三级技术分支；共计约39.76万件专利，4.63万家企业。
化石能源降碳包括煤炭清洁高效利用、石油及天然气清洁化等 2 个二级技术分支，下设 7 个三级技术分支、31 个四级技术分支；共计约12.06万件专利，2.22万家企业。
温室气体捕集利用封存包括 CO2 的捕集利用封存、其它温室气体减排等 2 个二级技术分支，下设 6 个三级技术分支、16 个四级技术分支；共计约4.58万件专利，1.3万家企业。

绿色低碳技术专利主要集中在节能与能量回收利用、清洁能源、储能三个领域（约占总专利数的90%）；相较于此，温室气体捕集利用封存相关的专利数量较少，约占专利总数的3%。

（四）绿色技术专利-国家知识产权局

绿色技术是指降低消耗、减少污染、改善生态，促进生态文明建设、实现人与自然和谐共生的新兴技术。该分类体系的绿色技术包括传统能源清洁利用、新能源利用、节能增效、温室气体捕集利用封存、循环利用、环保材料、污染治理、绿色交通、绿色农业林业和绿色建筑等有利于实现可持续发展的技术。

依据国家知识产权局于2023年发布的《绿色技术》，绿色技术主要包括污染控制与治理、节能节水、清洁能源、储能、环保材料、循环利用、化石能源降碳、绿色农业/林业、绿色交通、绿色建筑、温室气体捕集利用封存、绿色管理和设计等12个一级分类。其中，

污染控制与治理包括污染控制与污染治理2个二级技术分支，下设7个三级技术分支；共计约191.43万件专利，33.13万家企业。
节能节水包括节油技术、节气技术、节电技术、节水技术4个二级技术分支，下设 15 个三级技术分支；共计约49.47万件专利9.05万家企业。
清洁能源包括水能、太阳能、风能、海洋能、地热能、氢能，生物质能、核能 8 个二级技术分支，下设 22 个三级技术分支、13 个四级技术分支；共计约42.97万件专利，6.45万家企业。
储能包括机械储能、热储能、电化学储能3个二级技术分支，下设7个三级技术分支；共计约41.17万件专利，4.63万家企业。
环保材料包括环境工程材料、环境功能材料、环境友好材料3个二级技术分支，下设 7 个三级技术分支；共计约38.44万件专利，6.84万家企业。
循环利用包括液体回收利用、气体回收利用、固体废弃物回收利用、能量回收利用4个二级技术分支，下设 6个三级技术分支；共计约27.5万件专利，7.3万家企业。
化石能源降碳包括煤炭清洁高效利用、石油及天然气清洁化2个二级技术分支，下设7个三级技术分支，31个四级分支；共计约13.28万件专利，2.38万家企业。
绿色农业/林业包括交替灌溉技术、杀虫剂替代物、土壤改善3个二级技术分支；共计约9.82万件专利，2.44万家企业。
绿色交通包括电动车辆、充电、换电及加氢设施、新能源内燃机、其他4个二级技术分支，下设9个三级技术分支；共计约8.38万件专利，1.99万家企业。
绿色建筑包括建筑节能1个二级技术分支；共计约6.52万件专利，2.19万家企业。
温室气体捕集利用封存包括 CO2 的捕集利用封存、其它温室气体减排等 2 个二级技术分支，下设 6 个三级技术分支、16 个四级技术分支；共计约3.34万件专利，0.96万家企业。
绿色管理和设计包括通勤、例如共乘车道（HOV）、远程办公、静态结构设计，例如社区、规划、碳排放交易3个二级技术分支；共计约2.23万件专利，0.84万家企业。

绿色技术专利主要集中在污染控制与治理、节能节水、清洁能源三个领域（约占总专利数的65%）；相较于此，温室气体捕集利用封存、绿色管理和设计相关的专利数量较少，均不到专利总数的1%。

三、专利数据质量检查

国家知识产权局战略规划司组织编制发布了《全球绿色低碳技术专利统计分析报告（2023）》（以下简称“《报告》”），《报告》中详细记录了2016年-2022年全球及中国绿色低碳技术专利（发明专利[5]）的数据量及分布情况。基于此，本文以绿色低碳技术专利为例，将《报告》和企研数据清洗筛选的专利数据进行统计对比分析，进一步对本文提及的专利数据质量进行验证。

[5] 注：为与《报告》中的口径保持一致，以下提到的专利统计均只包含”发明专利“。

（一）专利授权数量

《报告》中提到，“2016-2022年中国绿色低碳技术专利授权量累计20.6万件，整体呈增长态势，由2016年的2.5万件增长到2022年的4.2万件……”。

企研数据统计了2016-2022年发明专利授权量后发现，累计授权量20.5万件，整体呈增长态势，且历年的专利授权数量与《报告》中提到的相差较小，具体授权量信息如上图所示。

（二）专利申请数量

《报告》中提到，“从目标市场看，2016-2022年专利申请公开量排名前五的知识产权局分别是CNIPA（46.0万件）、USPTO（12.3万件）、JPO（9.2万件）、EPO（6.9万件）和KIPO（5.9万件）……”，其中提到2016-2022年中国国家知识产权局（CNIPA）公布的绿色低碳技术专利申请总量为46万件。

企研数据统计了2016-2022年有关专利申请数量后发现，专利申请总量为52.06万件，略大于CNIPA公布的数据，但属于可接受范围内。

（三）申请注册地

《报告》中提到，“区域分布情况。2016-2022年，从授权量看，超1万件的省市为北京市（2.33万件）、广东省（2.12万件）、江苏省（1.95万件）和浙江省（1.25万件），居领跑地位，第二梯队是山东（0.93万件）和上海（0.86万件）……”。

企研数据统计了2016-2022年有关专利申请注册地发现，涉及到的超1万件专利申请注册地和第二梯队注册地均与《报告》中提到的相同，分别为广东省（2.33万件）、北京市（2.31万件）、江苏省（2.06万件）、浙江省（1.43万件）、山东省（0.92万件）、上海市（0.81万件），数据量有微小差异，属于可接受范围内，其余省级行政区专利授权量如上图所示。

四、数据简介

CPPGD-绿色专利数据基于1985年-2023年中国全量专利数据所构建，更新截止至 2023 年 6月（由于十八个月初步审查期的存在，理论上较为完整的数据呈现是1985-2021年。2022、2023 年度的专利申请数据并不完整。例如，2022 年底申请的专利，原则上最晚公开的时间是 2024年 6 月。），仅包含申请且已公开的那部分专利。