涉及接入AI的软件需要进行算法备案吗？

随着生成式 AI 技术的快速发展，中国对人工智能领域的监管逐步完善。根据《互联网信息服务深度合成管理规定》（2023 年 1 月施行）和《生成式人工智能服务管理暂行办法》（2023 年 8 月施行），涉及 “深度合成服务” 或 “生成式 AI” 的软件必须履行算法备案义务。

核心要求：

1. 深度合成服务：指通过 AI 生成或显著改变信息内容的技术（如文本生成、语音合成、人脸替换等）。
2. 备案主体：服务提供者（直接面向用户）和技术支持者（提供 API/SDK 的企业）均需备案。
3. 双重门槛：备案≠获批，生成式 AI 产品上线前还需完成《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估》。

哪些场景需要备案？

1. 面向公众的服务：
   • 如智能客服、内容生成工具、虚拟人互动等，因涉及舆论传播风险，需强制备案。
   • 即使调用第三方 API（如百度文心一言、阿里通义千问），仍需以自身名义备案。
2. 内部使用场景：
   • 若仅用于企业内部流程优化（如数据分析、员工培训），无需备案。
   • 但若内部工具通过互联网向特定用户开放（如会员服务），则需判断是否构成 “公众服务”。
3. 开源与套壳模型：
   • 基于开源模型的二次开发（如微调、功能封装）需提供模型来源证明及合规性声明。
   • “套壳” 行为（直接使用未备案的第三方模型）可能被认定为违规。

算法备案全流程详解

1. 资质初审（7 个工作日）：
   • 提交企业基本信息、算法安全责任人证明、备案承诺书等材料。
   • 注意：未上线产品需合理预估月活用户量，避免后续审核受阻。
2. 线上复审（10-12 个工作日）：
   • 填写算法技术细节（如架构、训练数据来源）、安全自评估报告、拟公示内容。
   • 深度合成类算法需明确区分服务提供者与技术支持者角色。
3. 线下核查（随机抽中）：
   • 网信办工作人员现场检查算法安全性、数据合规性等。
4. 线上终审与公示：
   • 通过后获得备案编号，需在产品显著位置展示备案号及公示链接。
   • 每批次公示间隔约 2 个月，驳回修改可能导致延期。

常见问题解答

Q1：接入第三方 AI 模型是否需要备案？
A：若通过 API 调用已备案的模型，需提供合作协议及模型备案号；若调用未备案的模型，则需以自身名义备案。

Q2：内部使用的 AI 工具是否需要备案？
A：仅用于内部非公开场景无需备案，但需确保数据安全与隐私合规。

Q3：算法备案后是否可以直接上线？
A：备案是必要条件，但还需通过安全评估（如内容安全、网络安全等），两项均通过方可上线。

Q4：小米应用商店为何要求备案资质？
A：应用商店需落实平台监管责任，未备案的 AI 应用可能被下架（参考 2023 年 8 月小米应用商店新规）。

企业合规建议

1. 提前规划：备案周期约 2-4 个月，涉及复杂材料准备，建议预留充足时间。
2. 材料规范：算法安全自评估报告需涵盖风险防范措施（如内容过滤、用户投诉机制），避免因表述模糊被驳回。
3. 专业协助：选择有经验的机构代办，可减少因材料错误导致的反复修改。
4. 持续监测：备案后需定期更新算法信息，确保符合最新监管要求。