07-高项学习笔记-第七章《项目立项管理》

前言：本系列文章主要整理了《信息系统项目管理师教程》第四版的知识内容，转载请标明作者和来源，谢谢。

第七章 项目立项管理

立项管理的概念

1、定义：

        立项管理是对拟规划和实施的项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、效益性，实施上的可能性、风险性以及社会价值的有效性、可持续性等进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。

2、一般包括：项目建议与立项申请、项目可行性研究、项目评估与决策。

3、项目投资前时期的四个阶段：

• 项目建议与立项申请
• 初步可行性研究
• 详细可行性研究
• 评估与决策

4、其他：

• 初步可行性研究和详细可行性研究可以依据项目的规模和繁简程度合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。
• 升级改造项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。

7.1 项目建议与立项申请

1、立项申请的概念

• 立项申请又称为项目建议书，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件。
• 是该项目建设筹建单位根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、组织发展战略等，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性总体设想。
• 项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。涉及利用外资的项目，在项目建议书获得批准后，方可开展后续工作。

2、项目建议书内容

• 项目的必要性
• 项目的市场预测
• 项目预期成果（如产品方案或服务）的市场预测
• 项目建设必需的条件
• 备注：（助记）两个必要的市场预测条件

7.2 项目的可行性研究

• 定义：是在项目建议书被批准后，从技术、经济、社会和人员等方面的条件和情况进行调查研究，对可能的技术方案进行论证，以最终确定整个项目是否可行。
• 特点：可行性研究是为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法，可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。

7.2.1 可行性研究的内容

1、技术可行性分析

（1）定义：是指在当前的技术、产品条件限制下，能否利用现在拥有的以及可能拥有的技术能力、产品功能、人力资源来实现项目的目标、功能、性能，能否在规定的时间期限内完成整个项目。

（2）技术可行性分析一般应当考虑的因素包括：

• 进行项目开发的风险：在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统并实现必需的功能和性能。
• 人力资源的有效性：可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立，是否存在人力资源不足、技术能力欠缺等问题，是否可以在社会上或者通过培训获得所需要的熟练技术人员。
• 技术能力的可能性：相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，是否存在支持该技术的开发环境、平台和工具。
• 物资（产品）的可用性：是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等。

（3）重要性：技术可行性分析往往决定了项目的方向，一旦技术人员在评估技术可行性分析时估计错误,将会出现严重的后果，造成项目根本上的失败。

2、经济可行性分析

（1）定义：经济可行性分析主要是对整个项目的投资及所产生的经济效益进行分析，具体包括支出分析、收益分析、收益投资比、投资回报分析以及敏感性分析等。

（2）经济可行性分析包括内容：

1）支出分析：

信息系统项目的支出可分为一次性支出和非一次性支出两类。

• 一次性支出：包括开发费、培训费、差旅费、初始数据录入、设备购置费等费用。
• 非一次性支出：包括软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费，以及其他消耗品支出等。

2）收益分析：

信息系统项目收益包括直接收益、间接收益以及其他方面的收益等。

• 直接收益：指通过项目实施获得的直接经济效益，如销售项目产品的收入。
• 间接收益：指通过项目实施，通过间接方式获得的收益，如成本的降低。
• 其他收益：如知识产权、软件著作权等。

3）收益投资比、投资回收期分析：

对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。

4）敏感性分析：

当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计。

3、社会效益可行性分析

（1）定义：项目除了需要考虑经济可行性分析外，往往还需要对项目的社会效益进行分析，尤其是针对面向公共服务领域的项目，其社会效益往往是可行性分析的关注重点。

（2）包括内容：

1）对组织内部：

• 品牌效益：指通过项目建设、服务等为组织的知名度提升及正向特征带来的收益。
• 竞争力效益：指通过项目预期成果能够为组织在行业或领域中，获得更好竞争优势的收益。
• 技术创新效益：指通过项目的建设过程中技术矛盾或难点的攻克，为组织技术能力积累，以及产品与服务创新等方面带来的收益。
• 人员提升收益：指通过项目锻炼和人员知识、技能和经验的应用，为组织人员能力提升或骨干人员培育等方面的收益。
• 管理提升效益：指通过项目过程管控以及项目管理与组织管理的实践融合等，为组织的管理水平提升带来的收益。

2）对社会发展：

• 公共效益：指对广大社会群众增加信息惠民、美好生活、理念创造、知识普及、居民健康等方面带来的各种收益。
• 文化效益：指在社会精神文明建设中所发挥的积极作用，也包括网络文明方面。
• 环境效益：指保护自然资源或生态环境方面的作用和价值。
• 社会责任感效益：指组织在履行社会责任与义务方面的收益。
• 其他收益：如提高国防能力，保障国家和社会安全等。

4、运行环境可行性分析

• 运行环境是制约信息系统发挥效益的关键。
• 需要从用户的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质、数据资源积累、基础软硬件平台等多方面进行评估，以确定软件系统在交付以后，是否能够在用户现场顺利运行。

5、其他方面的可行性分析

• 包括了诸如法律可行性、政策可行性等方面的可行性分析。
• 信息系统项目也会涉及到合同责任、知识产权等法律方面的可行性问题。

7.2.2 初步可行性研究

1、初步可行性研究定义

（1）定义：初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。

（2）进入详细可行性研究的条件：

• 分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究；
• 初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决；
• 初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持等。

2、辅助研究的目的和作用

（1）定义：辅助（功能）研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步可行性研究、详细可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。

（2）辅助研究分类：

        ①对要设计开发的产品进行的市场研究。

        ②配件和投入物资的研究。

        ③试验室和中间工厂的试验。

        ④网络物理布局设计。

        ⑤规模的经济性研究。

        ⑥设备选择研究。

（3）作用：

• 辅助研究关系到项目的关键方面，因此其结论应为随后的项目阶段指明方向。
• 在大多数情况下，投资前辅助研究如果在项目可行性研究之前或与项目可行性研究一起进行，其内容则构成项目可行性研究的一个必不可少的部分。

（4）辅助研究的不同时期：

• 【之前】：如果一项基本投入可能是确定项目可行性的一个决定因素，那么应在初步可行性研究之前进行辅助研究。
• 【同时】：如果对一项具体功能的详细研究过于复杂，不能作为项目可行性研究的一部分进行，辅助研究则与初步项目可行性研究分头同时进行。
• 【之后】：如果在进行项目可行性研究过程中发现，尽管作为决策过程一部分的初步评价可以早些开始，但比较稳妥的做法是对项目的某一方面进行更详尽地鉴别，那么就在完成该项目可行性研究之后再进行辅助研究。

（5）辅助研究的费用：必须和项目可行性研究的费用一并考虑，因为这种研究的目的之一就是要在项目可行性研究阶段节省费用。

3、初步可行性研究的作用

（1）初步可行性研究主要回答的问题包括（作用）：

• 项目进行投资建设是否具有必要性；
• 项目建设的周期是否合理且可接受；
• 项目需要的人力、财力资源等是否可接受；
• 项目的功能和目标是否可以实现；
• 项目的经济效益、社会效益是否可以保证；
• 项目从经济上、技术上是否合理等。

（2）初步可行性研究报告：虽然比详细可行性研究报告粗略，但对项目已经有了全面的描述、分析和论证，所以可作为正式的文献供项目决策参考，也可成为进一步做详细可行性研究的基础。

4、初步可行性研究的主要内容

（1）初步可行性研究的结果及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。所不同的是占有的资源、研究细节方面有较大差异。

（2）初步可行性研究的主要内容包括：

• 需求与市场预测：包括客户和服务对象需求分析预测，营销和推广分析，如初步的销售量和销售价格预测。
• 设备与资源投入分析：包括从需求、设计、开发、安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析。
• 空间布局：如网络规划、物理布局方案的选择。
• 项目设计：包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等。
• 项目进度安排：包括项目整体周期、里程碑阶段划分等。
• 项目投资与成本估算：包括投资估算、成本估算、资金渠道及初步筹集方案等。

7.2.3 详细可行性研究

定义：详细可行性研究是在项目决策前完成以下事项：

• 对与项目有关的技术、经济、法律、社会环境等方面的条件和情况，进行详尽的、系统的、全面地调查、研究和分析；
• 对各种可能的技术方案进行详细的论证、比较；
• 并对项目建设完成后所可能产生的经济、社会效益进行预测和评价；
• 最终提交的可行性研究报告将成为进行项目评估和决策的依据。

1、详细可行性研究的依据

详细可行性研究工作的主要依据包括：

• 国民经济和社会发展的长期规划、地区的发展规划；
• 国家和地区的相关政策、法律、法规和制度；
• 项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复；
• 项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议；
• 国家、地区、组织的信息化规划和标准；
• 市场调研分析报告；
• 技术、产品或工具的有关资料等。

2、详细可行性研究的原则

• 科学性原则。
• 客观性原则。
• 公正性原则。

3、详细可行性研究的方法

可行性研究的方法很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。

（1）投资估算法

• 投资费用一般包括固定资金及流动资金两大部分，固定资金中又分为设计开发费、设备费、场地费、安装费及项目管理费等。
• 投资估算是可行性研究中一个重要工作，投资估算的正确与否将直接影响项目的经济效果，因此要求尽量准确。
• 投资估算根据其进程或精确程度可分为数量性估算（即比例估算法）、研究性估算（粗估）、预算性估算及投标估算的方法。

（2）增量净效益法（有无比较法）

• 将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较，求得两者差额即为增量成本（效益），这种方法称之为有无比较法。

4、详细可行性研究的内容

详细可行性研究所涉及的主要内容和方法包括：

（1）市场需求预测

（2）部件和投入的选择供应

（3）信息系统架构及技术方案的确定

（4）技术与设备选择

（5）网络物理布局设计

（6）投资、成本估算与资金筹措。

1）投资费用

2）资金筹措

3）项目成本

• 项目总成本：研发成本、行政管理费、销售与分销费用、财务费用和折扣。前三类成本的总和成为经营成本。

4）财务报表

（7）经济评价及综合分析。

1）组织经济评价

i）三个步骤：

• 第一步，进行分析的基础准备
• 第二步，编制财务报表
• 第三步，进行经济效果计算

ii）评估方法：

• 静态评价方法：如投资收益率与投资回收期
• 动态评价方法：如净现值法、内部收益率法、外部收益率法、动态投资回收期法一级收益/成本比值法等，以便考虑资金的时间价值。

2）国民经济评价

5、详细可行性研究报告

• 详细可行性研究报告视项目的规模和性质，有简有繁。

7.3 项目评估与决策

• 定义：项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从国民经济与社会、组织业务等角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。
• 重要性：项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。
• 成果：项目评估的最终成果是项目评估报告。

1、评估依据

项目评估的依据主要包括：

• 项目建议书及其批准文件；
• 项目可行性研究报告；
• 报送组织的申请报告及主管部门的初审意见；
• 项目关键建设条件和工程等的协议文件；
• 必需的其他文件和资料等。

2、评估的程序

• 成立评估小组
• 开展调查研究
• 分析与评估
• 编写、讨论、修改评估报告
• 召开专家论证会
• 评估报告定稿并发布

3、项目评估的内容

• 项目与组织概况评估。
• 项目建设的必要性评估：评估项目是否符合国家产业政策、行业规划和地区规划，是否符合经济和社会发展需要，是否符合市场需求，是否符合组织的发展要求。
• 项目建设规模评估。
• 资源、配件、燃料及公用设施条件评估。
• 网络物理布局条件和方案评估。
• 技术和设备方案评估。
• 信息安全评估。
• 安装工程标准评估：采用的标准与规范是否先进、合理，是否符合国家有关规定。
• 实施进度评估：项目的建设工期、实施进度、试运行、运营及系统转换所选择的方案及时间安排是否正确合理。
• 项目组织、劳动定员和人员培训计划评估。
• 投资估算和资金筹措：投资额估算采用的数据、方法和标准是否正确，是否考虑了汇率、税金、利息、物价上涨指数等因素。资金筹措的方法是否正确，资金来源是否正当、落实，外汇能否平衡等。
• 项目的财务效益评估：基本数据的选定是否可靠，主要财务效益指标的计算及参数选取是否正确；推荐的方案是否是“最佳方案”。
• 国民经济效益评估：在财务经济效益评估的基础上，重点对费用和效益的范围及其数值的调整是否正确进行核查。
• 社会效益评估：对促进国家或地区社会经济发展，改善生产力布局，带来的经济利益和劳动就业效果，提高国家、部门或地方的科技水平、管理水平和文化生活水平的效益和影响等进行评估。
• 项目风险评估：盈亏平衡分析、敏感性分析、项目主要风险因素及其敏感度和概率分析，项目风险的预防措施及处置方案等。

4、项目评估报告内容大纲

• 项目概况：项目基本情况；综合评估结论是否批准或可否贷款的结论性意见。
• 详细评估意见。
• 总结和建议：存在或遗留的重大问题、潜在的风险、建议等。