算法导论 — 8.1 排序算法的下界

笔记

我们所熟知的插入排序、归并排序、快速排序等排序算法，它们的排序过程都依赖于比较元素间的大小，我们称这些算法为比较排序。本节讨论比较排序算法的运行时间的下界。
　　给定一个输入序列$<a_1,a_2,\dots ,a_n>$。为简化分析，假定所有输入元素都是互异的。
　　比较排序可以抽象为一棵决策树。下图决策树展示了插入排序算法作用于包含3个元素的输入序列的情况。决策树是一棵完全二叉树。每个非叶结点都以$i:j$标记，表示一对元素$a_i$和$a_j$的比较过程。插入排序从根结点开始，根据结点的比较结果，逐层向下走。在一个非叶结点，如果比较之后确定两个元素的大小关系为$a_i\le a_j$，那么进入左子树；如果比较之后确定两个元素的大小关系为$a_i>a_j$，那么进入右子树。当到达一个叶结点时，表示已经排好序。每一个叶结点都表示一个可能的排好序的序列。
　　
　　对于一个有$n$个元素的序列来说，可能的排好序的序列一共有$n!$种，对应的决策树就有$n!$个叶结点。一个排序过程的运行时间取决于它所包含的比较次数。对于一个确定的排序过程，比较次数等于从决策树的根结点到一个叶结点的路径长度。因此，一个排序算法的最坏情况比较次数等于其决策树的高度，即从根结点到最低层次叶结点的路径长度。
　　考虑一棵高度为$h$、具有$l$个叶结点的决策树，它对应一个有$n$个输入元素的排序算法。因为输入数据的$n!$种可能的排列都是叶结点，所以有$n!\le l$。由于在一棵高度为$h$的二叉树中，叶结点的数目最多为$2^h$个，因此有$n!\le l\le 2^h$。对该式取对数，得到$h\ge \mathrm{l}\mathrm{g}(n!)=\Omega (n\mathrm{l}\mathrm{g}n)$。于是可以得到，在最坏情况下，任何比较排序算法都至少需要做$\Omega (n\mathrm{l}\mathrm{g}n)$次比较。

练习

8.1-1 在一棵比较排序算法的决策树中，一个叶结点可能的最小深度是多少？
　　略
　　
8.1-2 不用斯特林近似公式，给出$\mathrm{l}\mathrm{g}(n!)$的渐近紧确界。利用A.2节中介绍的技术来累加和${\sum }_{k=1}^n\mathrm{l}\mathrm{g}k$。
　　解
　　$\mathrm{l}\mathrm{g}k$为单调递增函数，根据A.2节结论，可以通过积分近似方法来累加和${\sum }_{k=1}^n\mathrm{l}\mathrm{g}k$的渐近紧确界。
　　${\sum }_{k=1}^n\mathrm{l}\mathrm{g}k=\mathrm{l}\mathrm{g}1+{\sum }_{k=2}^n\mathrm{l}\mathrm{g}k={\sum }_{k=2}^n\mathrm{l}\mathrm{g}k\ge {\int }_1^n(\mathrm{l}\mathrm{g}k)dk=n\mathrm{l}\mathrm{g}n-\frac{(n-1)}{\mathrm{l}\mathrm{n}2}$
　　由上式可以得到，${\sum }_{k=1}^n\mathrm{l}\mathrm{g}k=\Omega (n\mathrm{l}\mathrm{g}n)$成立。
　　
8.1-3 证明：对$n!$种长度为$n$的输入中的至少一半，不存在能达到线性运行时间的比较排序算法。如果只要求对$1/n$的输入达到线性时间呢？$1/2^n$呢？
　　解
　　一棵高度为$h$的决策树最多有$2^h$个叶结点。
　　对于一个含$n$个元素的序列，如果可能的排列一共有$n!/2$种，那么其决策树的叶结点数目满足$2^h\ge n!/2$。可以得到$h\ge \mathrm{l}\mathrm{g}(n!)-1=\Omega (n\mathrm{l}\mathrm{g}n)$。因此对于至少$n!/2$种可能的排列，比较排序算法也不能达到线性运行时间。
　　如果可能的排列一共有$n!/n$种，，那么其决策树的叶结点数目满足$2^h\ge n!/n$。可以得到$h\ge \mathrm{l}\mathrm{g}(n!)-\mathrm{l}\mathrm{g}n=\Omega (n\mathrm{l}\mathrm{g}n)$。这种情况下，比较排序算法也不能达到线性运行时间。
　　如果可能的排列一共有$n!/2^n$种，，那么其决策树的叶结点数目满足$2^h\ge n!/2^n$。可以得到$h\ge \mathrm{l}\mathrm{g}(n!)-n=\Omega (n\mathrm{l}\mathrm{g}n)$。这种情况下，比较排序算法也不能达到线性运行时间。

8.1-4 假设现有一个包含$n$个元素的待排序序列。该序列由$n/k$个子序列组成，每个子序列包含$k$个元素。一个给定子序列中的每个元素都小于其后继子序列中的所有元素，且大于其前驱子序列中的每个元素。因此，对于这个长度为$n$的序列的排序转化为对$n/k$个子序列中的$k$个元素的排序。试证明：这个排序问题中所需比较次数的下界是$\Omega (n\mathrm{l}\mathrm{g}k)$。(提示：简单地将每个子序列的下界进行合并是不严谨的。)
　　解
　　正如提示所言，我们不能简单将每个子序列的下界进行合并。因为这种做法引入了一个前提，那就是我们采用的排序算法必须是独立地对每个子序列进行排序的，元素间的比较仅限于各子序列内部。而对于那些存在跨子序列比较的排序算法，这一做法并没有考虑进来。因此这一做法是不严谨的。
　　我们还是需要将整个序列当做一个整体来考察。每个子序列都有$k!$种可能的排列，一共有$n/k$个子序列，那么整个序列一共有$(k!{)}^{n/k}$种可能的排列。假定针对该序列的排序算法的决策树的高度为$h$，那么满足$2^h\ge (k!{)}^{n/k}$，两边取对数可得到
　　$h\ge \mathrm{l}\mathrm{g}[(k!{)}^{n⁄k}]=\frac{n}{k}\mathrm{l}\mathrm{g}(k!)=\Omega (n\mathrm{l}\mathrm{g}k)$