区块链中国专利申请状况及技术分析

（作者按：本文发表于《中国发明与专利》2018年第3期。文中数据更新日期为2018.2.4,引用数据请注意日期）

0 前言
区块链技术是比特币最底层的核心技术，最早出现在中本聪的论文《比特币：一种点对点的电子现金系统》中。目前，区块链技术集成分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密算法等计算机技术，其应用已经超越比特币，延伸到金融服务、物联网、供应链管理、公共服务等多个领域，被称为改变业务乃至机构运作方式的重大突破性技术，将为新一代信息技术的发展带来新的机遇。

创新是区块链技术深入发展的核心驱动力，区块链技术诞生于比特币开源社区，国内外主流区块链架构均在开源平台进行了技术开源，加快了区块链的技术创新，而技术开源允许人们以专利的形式从知识产权中谋利，从而保护创新的积极性。本文将系统梳理区块链技术的概念、专利申请趋势、国内外主要申请人、关键技术及应用场景，利用专利信息揭示国内区块链专利技术的发展状况。

1 区块链概述
从本质上来说，区块链是一个去中心化的数据库，由多方共同维护，以块链结构存储数据，使用密码学保证传输和访问安全，能够实现数据一致存储、无法篡改、无法抵赖的技术体系。以比特币为例，区块链就是一个收录所有比特币历史交易的总账本，其区块是按时间顺序相连的基本存储单元，每隔10分钟由在算法竞争中胜出的节点（旷工）创建，并记录该段时间内各节点的全部交易信息。

区块由三部分组成：本区块的地址、交易单和前一个区块的地址，这种设计使得每个区块都能找到其前一个区块，甚至溯源至起始区块，从而形成了一条完整的交易链条。区块链技术四个发展路径如图1所示：

图1 区块链的发展路径

可以将区块链看作分布式账本技术的一种，用于分布式身份认证、分布式域名系统、分布式自治组织等。智能合约是以数字形式定义的能够自动执行条款的合约，在区块链技术领域，是指基于预定事件触发、不可篡改、自动执行的计算机程序[vi]。虚拟机是区块链中智能合约的运行环境，运行在虚拟机内部的代码不能接触到网络、文件系统或者其他进程。随着区块链技术和应用的不断深入，以智能合约、分布式应用为代表的区块链2.0，将不仅仅只是支撑各种典型行业应用的架构体系，在组织、公司、社会等多种形态的运转背后，可能都能看到区块链的这种分布式协作模式的影子。

在区块链3.0阶段，区块链将应用于某些全球性公共服务上，包括政府、健康、文化和艺术等。区块链技术可以构建一个高效可靠的价值传输系统，推动互联网由信息分享互联网向价值互联网迈进。中国重视区块链技术的研究，工业信息部于2016年发布了中国区块链技术和应用发展白皮书，2017年发布首个区块链标准——区块链参考架构，在区块链技术领域，中国与美国站在相同的起跑线上。

2 区块链与数字货币专利
比特币是区块链技术最成熟的应用案例，比特币通过对等网络将一定时间段内的交易信息加上时间戳组合在一起形成区块，再把区块互相链接起来形成一个链条、彼此互相验证，就形成了区块链。区块链不需要通过金融机构或中介机构，以点对点的方式即可实现价值转移。
区块链具有颠覆现有金融系统的潜力，金融银行、支付企业对该技术兴趣浓厚。

美国高盛集团作为投资银行和证券公司，于2014年10月向美国专利商标局提交了名为“证券结算用加密货币”，在该专利申请中，高盛推出了基于区块链的加密货币“SETLcoin”，探索改变证券的交易方式，债券、股票、现金的结算可以通过加密货币进行，无需第三方机构。该专利申请于2015年11月公开，权利要求经过大幅度修改后于2017年7月获得授权，对加密货币的计算机可读存储设备及系统进行保护，而原先专利申请中要求保护的点对点密码货币虚拟钱包及其交易方法于2017年6月另行提交专利申请。

另外，高盛2015年3月还通过PCT提出了能够处理外汇市场上的金融交易的分布式账本国际专利申请，采用分布式计算机系统，能够对多个金融交易进行处理。高盛的加密货币专利引起了