OFDM技术-Part II（自用笔记）参考书目《MIMO-OFDM无线通信技术及MATLAB实现》《通信原理》第七版

2. OFDM基本原理

正交性是OFDM信号实现无ICI的必要条件。

时间连续：考虑时间有限的复指数信号 ${\left\{{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi f_{k}t}\right\}}_{k=0}^{N-1}$, 它们表示 OFDM 信号中在 $f_k=k/T_{\text{sym }}$ 的不同子载波, 其中 $0⩽t⩽T_{\text{sym }}$ 。如果这些信号的共轭乘积在它们的公共 (基本) 周期内的积分为零, 那么它们被定义为是正交的, 即
$$\begin{array}{rl}\frac{1}{T_{\text{sym }}}{\int }_0^{T_{\text{sym }}}{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi f_{k}t}{\mathrm{e}}^{-\mathrm{j}2\pi f_{i}t}\mathrm{d}t& =\frac{1}{T_{\mathrm{sym}}}{\int }_0^{T_{\mathrm{sygm}}}{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi \frac{k}{T_{\mathrm{symm}}}}{\mathrm{e}}^{-\mathrm{j}2\pi \frac{i}{T_{\mathrm{sym}}}t}\mathrm{d}t\\ & =\frac{1}{T_{\mathrm{sym}}}{\int }_0^{T_{\mathrm{sym}}}{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi \frac{(k-i)}{T_{\mathrm{sym}}}t}\mathrm{d}t\\ & =\{\begin{array}{ll}1,& \forall k=i\\ 0,& \text{ 其他 }\end{array}\end{array}$$

时间离散：在时刻 $t=n{T}_{\mathrm{s}}=n{T}_{\mathrm{sym}}/N,n=0,1,2,\cdots ,N-1$ 进行离散采样, 可以在离散时域将上式表示为
$$\begin{array}{rl}\frac{1}{N}\sum _{n=0}^{N-1}{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi \frac{k}{T_{\text{syn }}}\cdot n{T}_{\mathrm{s}}}{\mathrm{e}}^{-\mathrm{j}2\pi \frac{i}{T}\cdot n{T}_{\mathrm{s}}}& =\frac{1}{N}\sum _{n=0}^{N-1}{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi \frac{k}{T_{\mathrm{sym}}}\cdot \frac{nT}{N}}{\mathrm{e}}^{-\mathrm{j}2\pi \frac{i}{T_{\mathrm{sym}}}\cdot \frac{n{T}_{\mathrm{sym}}}{N}}\\ & =\frac{1}{N}\sum _{n=0}^{N-1}{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\frac{(k-i)}{N}n}\\ & =\{\begin{array}{ll}1,& \forall k=i\\ 0,& \text{ 其他 }\end{array}\end{array}$$

2.1 OFDM调制和解调

OFDM 发射机将信息比特流映射成一个 PSK 或 QAM 符号序列, 之后将符号序列转换为 $N$ 个并行符号流。每 $N$ 个经过串/并转换的符号被不同的子载波调制。

令 $X_l[k]$ 表示在第 $k$ 个子载波上的第 $l$ 个发送符号, $l=0,1,2,\cdots ,\infty ,k=0,1,2,\cdots ,N-1$ 。由于串/并转换, $N$ 个符号的传输时间扩展为 $N{T}_{\mathrm{s}}$, 它是单个 OFDM 符号的持续时间 $T_{\mathrm{sym}}$, 即 $T_{\mathrm{sym}}=N{T}_{\mathrm{s}}$ 。令 ${\Psi }_{l,k}(t)$ 表示在第 $k$ 个子载波上的第 $l$ 个 OFDM 信号:
$${\Psi }_{l,k}(t)=\{\begin{array}{ll}{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi f_k\left(t-l{T}_{\mathrm{sym}}\right)},& 0<t⩽T_{\mathrm{sym}}\\ 0,& \text{ 其他 }\end{array}$$

发端

时间连续的 通频带信号 表示为
$$x_l(t)=\mathrm{Re}\left\{\frac{1}{T_{\mathrm{sym}}}\sum _{l=0}^{\infty }\left\{\sum _{k=0}^{N-1}{X}_l[k]{\Psi }_{l,k}(t)\right\}\right\}$$
了解其组成部分和特点（帮助理解）：

• 复数表示：首先，该公式考虑了一个复数表示的信号。这是因为OFDM信号是在多个子载波上调制的，并且每个子载波上的信号可能有不同的相位。因此，最自然的方法是使用复数来表示这个信号。
• 取实部：通过取信号的实部（由 $\mathrm{Re}$符号表示），我们获得了一个实值的时间域信号，该信号可以在实际的通信链路中传输。
• 载波上的调制：${\Psi }_{l,k}(t)$函数实际上代表了第$k$个子载波。这表示信号$X_l[k]$ 被调制到了频率 $f_k$ 上。
• 归一化系数：因子 $\frac{1}{T_{\mathrm{sym}}}$ 是一个归一化系数，其目的是确保当多个子载波组合形成一个OFDM信号时，整个OFDM信号的能量不会随子载波数量的增加而增加。（假设我们有N个独立的子载波，每个子载波上的符号都具有单位能量。如果我们简单地将这些子载波加在一起，那么组合信号的能量将是N。这在实践中是不合适的，因为随着子载波数量的增加，OFDM信号的能量也会增加。为了解决这个问题，我们引入归一化因子，它基本上是与子载波的数量成反比的。这样，当我们增加子载波的数量时，归一化因子会减小，从而确保整个OFDM信号的总能量保持恒定。）

时间连续的 基带信号 可以表示为
$$x_l(t)=\sum _{l=0}^{\infty }\sum _{k=0}^{N-1}{X}_l[k]{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi f_k\left(t-l{T}_{\mathrm{sym}}\right)}$$
了解其组成部分和特点（帮助理解）：

• 复指数表示：使用复指数${\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi f_k\left(t-l{T}_{\mathrm{sym}}\right)}$来表示信号是因为在OFDM系统中，每一个子载波都可以看作是一个独立的基带信号，其在特定的频率$f_k$上有明确的幅度和相位,这个复指数表示了这种频率上的振荡。
• 子载波：每一个子载波都对应一个特定的频率$f_k$，其中 $k=0,1,2,\cdots ,N-1$。这些子载波的频率是如此选择的，以确保它们彼此正交。在OFDM中，这通常通过确保子载波之间的间隔是整数倍的$\frac{1}{T_{\mathrm{sym}}}$来实现的。
• 信号映射：$X_l[k]$代表了在第$l$个OFDM符号周期内，第$k$个子载波上的信息。它可以是PSK、QAM等调制方案中的一个符号。
• 时间结构：$\left(t-l{T}_{\mathrm{sym}}\right)$这部分确保了每一个OFDM符号在它的指定时隙内传输，并在其它时隙为零。这意味着每个OFDM符号在其特定的时间间隔内是活跃的，并在其他时间间隔内是非活跃的。

在时刻 $t=l{T}_{\mathrm{sym}}+n{T}_{\mathrm{s}},T_{\mathrm{s}}=T_{\mathrm{sym}}/N,f_k=k/T_{\mathrm{sym}}$, 对时间连续的基带 OFDM 信号进行采样, 可以得到相应的离散时间的 OFDM 符号:
$$x_l[n]=\sum _{k=0}^{N-1}{X}_l[k]{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi kn/N},n=0,1,\cdots ,N-1$$

收端

不考虑信道和噪声的影响,考虑基带 OFDM 接收符号为 $y_l(t)={\sum }_{k=0}^{N-1}{X}_l[k]{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi f_k\left(t-l{T}_{\mathrm{sym}}\right)},l{T}_{\mathrm{sym}}<t<l{T}_{\mathrm{sym}}+n{T}_{\mathrm{s}}$ 。利用子载波间的正交性, 可以重构原发送符号 $X_l[k]$ :
$$\begin{array}{rl}{Y}_l[k]& =\frac{1}{T_{\text{sym }}}{\int }_{-\infty }^{\infty }{y}_l(t){\mathrm{e}}^{-\mathrm{j}2\pi k{f}_k\left(t-l{T}_{\text{sym }}\right)}\mathrm{d}t乘以子载波的共轭并积分\\ & =\frac{1}{T_{\text{sym }}}{\int }_{-\infty }^{\infty }\sum _{i=0}^{N-1}\left\{X_l[i]{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi f_i\left(t-l{T}_{\text{sym }}\right)}\right\}{\mathrm{e}}^{-\mathrm{j}2\pi f_k\left(t-l{T}_{\text{sym }}\right)}\mathrm{d}t\\ & =\sum _{i=0}^{N-1}{X}_l[i]\left\{\frac{1}{T_{\text{sym }}}{\int }_0^{T_{\text{sym }}}{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi \left(f_i-f_k\right)\left(t-l{T}_{\text{sym }}\right)}\mathrm{d}t\right\}=X_l[k]\end{array}$$

令 { y l [ n ] } n = 0 N − 1 \left\{y_l[n]\right\}_{n=0}^{N-1} {yl​[n]}n=0N−1​ 为 OFDM 接收符号 $y_l(t)$ 在 $t=l{T}_{\mathrm{sym}}+n{T}_{\mathrm{s}}$时刻的采样。在上式中, 解调过程的积分可以表示为下面的离散时域形式:
$$\begin{array}{rl}{Y}_l[k]& =\sum _{n=0}^{N-1}{y}_l[n]{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi kn/N}\\ & =\sum _{n=0}^{N-1}\left\{\frac{1}{N}\sum _{i=0}^{N-1}{X}_l[i]{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi in/N}\right\}{\mathrm{e}}^{-\mathrm{j}2\pi kn/N}\\ & =\frac{1}{N}\sum _{n=0}^{N-1}\sum _{i=0}^{N-1}{X}_l[i]{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi (i-k)n/N}=X_l[k]\end{array}$$

根据上面的讨论, 可以用下图(a)所示的方框图说明 OFDM 调制和解调。

注意, 原来符号 $X[k]$ 的周期为 $T_s$（指的是在单个子载波上发送这个符号所需的时间），通过并行发射 $N$ 个符号, 使它的周期扩展至 $T_{\text{sym }}=N{T}_{\mathrm{s}}$ ¹。OFDM 符号是 $N$ 个并行符号的复合信号, 其周期为 $T_{\mathrm{sym}}$ 。

下图(b)显示了所有子载波间正交性的一种典型实现。

2.2 OFDM保护间隔（时域）

2.2.1 多径信道对 OFDM 符号的影响

上图展示了多径信道在两个连续的OFDM符号上的ISI影响。第一个接收符号（实线）与第二个接收符号（虚线）发生混叠，这样就引起了ISI。所有子载波在每个OFDM符号周期内不再正交。

需要采用一些方法来消除多径信道带来的ISI影响。一种方法是在两个连续的OFDM符号之间插入保护间隔。OFDM 的保护间隔有两种不同的插入方法。一种方法是补零 (Zero Padding, ZP), 即在保护间隔中填充零。另一种方法是利用循环前缀 (CP) 或循环后缀 (Cyclic Suffix, CS) 实现 OFDM 符号的循环扩展 (为了某种连续性)。

2.2.2 循环前缀（简述）

将 OFDM 符号后部的采样复制到其前面, 实现 CP 对 OFDM 符号的扩展。令 $T_{\mathrm{G}}$ 为用采样数表示的 $\mathrm{CP}$ 长度, 则扩展后的 OFDM 符号周期变为$T_{\mathrm{sym}}=T_{\mathrm{sub}}+T_{\mathrm{G}}$ 。如图(a) 所示为两个连续的 OFDM 符号, 每一个符号的长度为 $T_{\mathrm{sym}}=T_{\mathrm{sub}}+T_{\mathrm{G}}$, 其中 CP 的长度为 $T_{\mathrm{G}}$ 。图(b) 从时域和频域共同描述了 OFDM 符号。图© 显示了多径信道对 OFDM 符号中某些子载波的 ISI 影响。从图中可以看到, 如果 CP 的长度大于或等于多径信道的最大时延, 那么一个 OFDM 符号对下一个 OFDM 符号的 ISI 影响（虚线）将被限制在保护间隔中, 因此不会影响下一个 OFDM 符号的 FFT 变换, 其周期为 $T_{\text{sub }}$ 。这意味着, 只要保护间隔的长度大于多径信道的最大时延, 就可以维持子载波间的正交性。因为 $\mathrm{CP}$ 能够保证每个经历时延的子载波的连续性, 所以在 $T_{\mathrm{sub}}$ 内每个子载波与其他子载波之间是正交的。也就是说, 对于时延为 $t_0$的第一个 OFDM 符号, 满足:
$$\frac{1}{T_{\text{sub }}}{\int }_0^{T_{\text{sub }}}{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi f_k\left(t-t_0\right)}{\mathrm{e}}^{-\mathrm{j}2\pi f_i\left(t-t_0\right)}\mathrm{d}t=0,k\ne i$$

对于时延为 $t_0+T_{\mathrm{s}}$ 的第二个子载波信号, 满足:
$$\frac{1}{T_{\text{sub }}}{\int }_0^{T_{\text{sub }}}{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi f_k\left(t-t_0-T_{\mathrm{s}}\right)}{\mathrm{e}}^{-\mathrm{j}2\pi f_i\left(t-t_0-T_{\mathrm{s}}\right)}\mathrm{d}t=0,k\ne i$$

2.2.3 循环后缀（简述）

循环后缀 (CS) 也是一种 OFDM 系统的循环扩展。CS 复制 OFDM 符号的头部, 并将其插入 OFDM 符号的末端。可以将 CS 用于防止上、下行之间的干扰, 也可以将 CS 用做 跳频 或射频融合的保护间隔。Zipper-VDSL 系统同时使用 CP 和 CS。Zipper 双工技术是一种 FDD 形式, 在一个 OFDM 符号内, 为下行或上行传输分配不同的频带 (子载波), 允许同时进行双向的信号流。使用CP和CS的目的是抑制多径信道的ISI，同时能够保证下行信号或上行信号之间的正交性。因此, CP的长度要大于信道的时间色散长度, 而CS的长度要根据上行发送时间和下行接收时间的差来设定。如图 所示为 Zipper-VDSL 系统中的 OFDM 符号结构, 其中保护间隔的长度为 CP 的长度 $T_{\mathrm{CP}}$ 和 $\mathrm{CS}$ 的长度 $T_{\mathrm{CS}}$ 之和。

2.2.4 补零(ZP)

也可以在保护间隔中插入零。在 UWB 系统中, 多频带-频分复用技术 (MB-OFDM) 采用了补零 (ZP) 方法 。下图(a) 和图(b) 分别显示了具有 ZP 的 OFDM 符号和多径信道对 OFDM 符号中的每一个子载波的 ISI 影响。

即使 ZP 的长度大于多径信道的最大时延, 一个小的 符号定时偏差STO 也会引起一个有效周期内的 OFDM 符号在 FFT 窗内存在不连续。因此, 为了防止 ICI, 复制下一个 OFDM 符号的保护间隔部分, 并且将其添加到当前符号的头部, 如下图所示。

因为 ZP 被零填充, 所以包含 ZP 的 OFDM 符号的实际长度比包含 CP 或 CS 的 OFDM 符号长度更小, 用于发射的矩形窗的长度也更小, 相应的 sinc 型的频谱也更宽。如下图所示, 与包含 CP 或 CS 的 OFDM 符号相比, 包含 ZP 的 OFDM 符号在功率谱密度 (PSD) 方面具有更小的带内波纹和更大的带外功率, 这样允许将更多的功率用于发射, 并具有固定的峰值发射功率。

以下是关于PSD的带内波纹、带外功率以及峰值发射功率的简要说明：

1. 带内波纹减少：带内波纹可能是由于子载波间的干扰或频率选择性的信道导致的。通过使用ZP，可以改善频率选择性的影响，从而减少带内波纹。这样可以提高接收到的信号的质量。

2. 带外功率增加：ZP通过线性卷积（而不是循环卷积）将OFDM符号与信道卷积，这可能导致功率谱的扩展，因此带外功率可能会增加。

3. 固定的峰值发射功率：OFDM的一个已知问题是它的高峰均值功率比（PAPR）。这意味着OFDM信号的峰值可以远高于其平均值。高PAPR需要更昂贵、更复杂的射频放大器，并且可能导致线性失真。ZP在某种程度上可能会影响信号的PAPR。理论上，如果你能控制或限制PAPR，那么你可以更加有效地使用放大器的功率，从而在相同的峰值发射功率下发送更多的平均功率。

OFDM系统中，高的PAPR是一个普遍存在的问题。现在，为什么PAPR是一个问题呢？

1. 射频放大器的线性度：射频（RF）放大器在其线性工作区域内工作效果最好。如果一个信号的峰值超出了放大器的线性范围，那么信号就会发生失真。为了防止这种失真，放大器必须工作在更低的平均功率水平，这使得放大器的效率降低。

2. 功率效率：为了处理高的PAPR，放大器必须被"后备"或者工作在其峰值以下，这样它就能够处理可能出现的高峰值。这导致了功率的浪费和效率的降低。

因此，如果我们能够控制或限制PAPR，就可以在保持放大器线性的同时增加平均发射功率。这意味着在同一峰值发射功率条件下，放大器可以更有效地使用其功率，从而发送更多的平均功率，提高整体系统的效率。

提高整体系统效率的背后原因有以下几点：

1. 更好的信噪比 (SNR)：在给定的峰值发射功率下，如果能发送更高的平均功率，这意味着信号的平均强度相对于背景噪声更大。一个更高的SNR通常导致更好的数据接收性能，从而降低误码率。

2. 放大器的功率效率：射频放大器在接近其最大输出功率时工作效率最高。因此，如果可以在更高的平均功率水平下运行放大器（而不是在其最大功率远远以下），则可以更有效地使用其供电，并减少为了处理可能的峰值而导致的功率浪费。

3. 更好的资源利用：在无线通信中，频谱是非常宝贵的资源。能够在更高的平均功率下传输数据意味着在相同的频带宽度内可以传输更多的信息，从而提高频谱效率。

4. 减少线性化需求：对于OFDM这样的高PAPR系统，为了避免放大器进入非线性区域而产生失真，经常需要使用线性化技术。通过控制或限制PAPR，并提高平均发射功率，可以减少对这些技术的需求，从而简化发送器设计并提高效率。

5. 节省能源：提高系统效率不仅意味着在相同的资源下可以发送更多的数据，还意味着在发送给定数量的数据时可以使用更少的能源。

综上所述，发送更多的平均功率（在限制PAPR的情况下）可以带来多方面的益处，从而提高整体系统的效率。

2.3 OFDM保护频带（频域）

在OFDM系统中，由于使用了IFFT（反快速傅立叶变换）来产生OFDM符号，这导致了较高的带外辐射。这种带外辐射可以干扰相邻的信道，尤其是在密集的频率分配环境中。特别地，可以将有效时间为 $T_{\text{sub }}$ 的 OFDM 符号中的每个子载波看做一个单音频信号与长度为 $T_{\text{sub }}$ 的矩形窗相乘, 其中矩形窗的频谱是一个 sinc 函数（参考Part I), 过零点带宽为 $2/T_{\text{sub }}$ 。因此, OFDM 信号的功率谱是许多频移后的 sinc 函数的总和, 具有比较大的带外功率, 会导致邻道干扰 (ACI)。为了降低 $\mathrm{ACI}$ 的影响, 在 OFDM 系统中需要一个保护带。

为了减小 OFDM 符号的带外功率, 可以在发射链路中插入一个带通滤波器(BPF)，这个带通滤波器的设计目标是允许OFDM信号的主要部分通过，同时抑制其带外辐射。这样，当OFDM符号被发送时，它的带外干扰被大大降低，从而减少对其他信道的干扰。但是为了得到可以接受的滤波性能, 可能需要大量的计算和很高的复杂度。

另一种可选的方法是使用时域成形函数, 如升余弦 (RC) 窗（参考Part I的升余弦滤波器)。对于被滚降系数为 $\beta$ 的 RC 窗 ${\Psi }_{l,k}(t)$ 成形的第 $l$ 个 OFDM 符号, 其通频带和基带信号可以分别表示为
$$x_l(t)=\mathrm{Re}\left\{h_{\mathrm{RC}}\left(t-l{T}_{\mathrm{sym}}\right)\sum _{k=0}^{N-1}{X}_{l,k}{\Psi }_{l,k}(t)\right\}$$

和
$$x_l^{rc}(t)=h_{\mathrm{RC}}\left(t-l{T}_{\mathrm{sym}}\right)\sum _{k=0}^{N-1}{X}_{l,k}{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi k\Delta f\left(t-l{T}_{\mathrm{sym}}\right)}$$

其中
$${\Psi }_{l,k}(t)=\{\begin{array}{ll}{\mathrm{e}}^{\mathrm{j}2\pi f_k\left(t-l{T}_{\mathrm{sym}}\right)},& -\left(T_{\mathrm{G}}+T_{\mathrm{W}}/2\right)⩽t⩽\left(T_{\text{sub }}+T_{\mathrm{W}}/2\right)\\ 0,& \text{ 其他 }\end{array}$$

和
$$h_{\mathrm{RC}}(t)=\{\begin{array}{ll}0.5+0.5\cos \left(\pi \left(t+\beta T_{\text{sym }}+T_{\mathrm{G}}\right)/\beta T_{\text{sym }}\right),& -\left(T_{\mathrm{G}}+\beta T_{\text{sym }}/2\right)⩽t⩽\left(T_{\mathrm{G}}-\beta T_{\text{sym }}/2\right)\\ 1.0,& -\left(T_{\mathrm{G}}+\beta T_{\text{sym }}/2\right)⩽t<\left(T_{\text{sub }}-\beta T_{\text{sym }}/2\right)\\ 0.5+0.5\cos \left(\pi \left(t-T_{\text{sub }}+\beta T_{\text{sym }}\right)/\beta T_{\text{sym }}\right),& \left(T_{\text{sub }}-\beta T_{\text{sym }}/2\right)⩽t⩽\left(T_{\text{sub }}+\beta T_{\text{sym }}/2\right)\end{array}$$

下图所示为用于 OFDM 符号成形的 RC 窗, 可以达到减少其带外功率的目的。当滚降系数 $\beta$ 增大时, RC窗的过渡部分变得更加平滑, 更长的有效保护间隔可以减小 $\mathrm{ACI}$ 。

抑制 ACI 的另一种方法是使用虚拟载波 ( VC), 其中 VC 是指在传输带宽的两端不使用的子载波。当使用 $\mathrm{VC}$ 时, 不需要进行额外的处理。然而, 由于 $\mathrm{VC}$ 不用于传输数据, 频谱效率会下降到原来的 $N_{\text{used }}/N$, 其中 $N_{\text{used }}$ 为用于传输数据的子载波数。将 $\mathrm{VC}$ 和 $\mathrm{RC}$ 窗结合起来使用, 可以减少带外功率和抑制 $\mathrm{ACI}$ 。下图所示为具有不同滚降系数的 RC 窗的功率谱, 其中子载波总数为 64 个, 54 个子载波用于传输数据, 10 个子载波用做 VC 。从图中可以看到, 带外功率随着滚降系数的增大而减小。

---

1. 虽然在时间域上看，这些并行符号看起来像是“同时”发送的，但从频域上看，它们各自占据了各自的频段，因此，每个子载波上的数据速率都比总数据速率要低。 ↩︎