信息系统项目管理师——第16章项目采购管理

本章节内容属于10大管理知识领域，选择、案例、论文都会考和第三版相比，第四版将采购和合同进行了合并，知识点也进行了比较大的修改，第四版更贴近实际。
选择题，稳定考2-3分，新教材基本考课本原话，这个分尽量不要丢。
案例题，有好多期没考了，可以作为备考重点关注下
论文题，论文可以作为第二梯队备考。

1 管理基础

协议/采购合同

协议可以很简单，如以特定人工单价购买所需的工时，也可以很复杂，如多年的国际施工合同。因应用领域不同，协议可以是合同、服务水平协议(SLA)、谅解备忘录、协议备忘录(MOA)或订购单。
在复杂项目中，可能需要同时或先后管理多个合同。这种情况下，不同合同的生命周期可在项目生命周期的任何阶段开始与结束卖方可以是承包商、供货商、服务提供商或供应商:买方可能为最终产品的所有人、分包商、收购机构、服务需求者或购买方

管理新实践

工具的改进、更先进的风险管理、变化中的合同签暑实践、物流和供应链管理、技术和相关方关系、试用采购

2 项目采购管理过程

过程

裁剪考虑因素

考虑因素:采购的复杂性、物理地点、治理和法规环境

敏捷与适应方法

在敏捷或适应型环境中，可能需要与特定卖方进行协作来扩充团队，这种协作关系能够营造风险共担式采购模型，让买方和卖方共担项目风险和共享项目收益。

3 规划采购管理

规划采购管理是什么?

规划采购管理是记录项目采购决策、明确采购方法及识别潜在卖方的过程。

规划采购管理的作用?

确定是否从项目外部获取货物和服务，如果是，则还要确定将在什么时间、以什么方式获取什么货物和服务。

规划采购管理在项目期间开展的频次?

仅开展一次或仅在项目的预定义时开展

采购是否就是到公司外部采购?

不是。货物和服务可从执行组织的其他部门采购，或者从外部渠道采购

采购相关的角色和职责应在什么时候确定?

应该在规划采购管理过程的早期确定与采购有关的角色和职责

采购过程的参与者都有哪些?

采购过程的参与者可能包括购买部或采购部的人员以及法务部的人员。这些人员的职责也应记录在采购管理计划中

采购的步骤是什么？

1. 准备采购工作说明书（SOW)或工作大纲（TOR）；
2. 这边高层及的成本估算，制定预算；
3. 发布招标广告；
4. 确定合格卖方的名单；
5. 这边并发布招标文件；
6. 由卖方准备并提交建议书；
7. 对建议书开展技术（包括质量）评估；
8. 对建议书开展成本评估；
9. 准备最终的综合评估报告（包括质量及成本），选出中标建议书；
   10.结束谈判，卖方和卖方签署合同；

输入

1. 项目章程
2. 商业文件
3. 项目管理计划
4. 项目文件
5. 事业环境因素
6. 组织过程资产

工具和技术

1. 专家判断
2. 数据收集
3. 数据分析
   ·自制或外购分析
4. 供方选择分析
5. 会议

输出

1. 采购管理计划

如何协调采购与项目的其他工作
开展重要采购活动的时间表
用于管理合同的采购测量指标
与采购有关的干系人角色和职责
可能影响采购工作的制约因素和假设条件
司法管辖权和付款货币
是否需要编制独立估算，以及是否应将其作为评价标准
风险管理事项，包括对履约保函或保险合同的要求
拟使用的预审合格的卖方

2. 采购策略
3. 招标文件
4. 采购工作说明书
5. 供方选择标准
6. 自制或外购决策
7. 独立成本估算
8. 变更请求
9. 项目文件更新
10. 组织过程资产更新

4 实施采购

实施采购是什么?

实施采购是获取卖方应答、选择卖方并授予合同的过程。

实施采购的作用?

选定合格卖方并签署关于货物或服务交付的法律协议。

实施采购在项目期间开展的频次?

需要在整个项目期间定期开展

实施采购过程的最后成果是什么?

本过程的最后成果是签订的协议，包括正式合同。

输入

1. 项目管理计划
2. 项目文件
3. 采购文档

• 招标文件:包括发给卖方的信息邀请书、建议邀请书、报价邀请书等。
• 采购工作说明书:明确的采购目标、需求及成果，以便卖方做出量化应答。
• 独立成本估算:可由内部或外部人员编制，用于评价投标人提交的建议书的合理性。
• 供方选择标准:描述如何评估投标人的建议书，包括评估标准和权重。

4. 卖方建议书
5. 事业环境因素
6. 组织过程资产

工具和技术

1. 专家判断
2. 广告
3. 投标人会议
4. 数据分析
5. 人际关系与团队技能
   适用于实施采购过程的人际关系与团队技能是谈判。
   谈判应由采购团队中拥有合同签署职权的成员主导。项目经理和项目管理团队的其他成员可以参加谈判并提供必要的协助。

输出

1. 选定的卖方
2. 协议
3. 变更请求
4. 项目管理计划更新
5. 项目文件更新
6. 组织过程资产更新

5 控制采购

控制采购是什么?

控制采购是管理采购关系、监督合同绩效、实施必要的变更和纠偏，以及关闭合同的过程。

控制采购的作用?

确保买卖双方履行法律协议，满足项目需求。

控制采购在项目期间开展的频次?

需要在整个项目期间反复开展

采购管理员是否是项目组成员?

虽然采购管理员可以是项目团队成员但通常还应向另一部门的合同管理经理报告

决定采购系统可靠性的关键因素是什么?

控制采购的质量，包括采购审计的独立性和可信度，是采购系统可靠性的关键决定因素

在合同收尾前，能否对协议进行修改?

在合同收尾前，若双方达成共识，可以根据协议中的变更控制条款，随时对协议进行修改。通常要面记录对协议的修改。

输入

1. 项目管理计划
2. 项目文件
3. 协议
4. 采购文档
5. 批准的变更请求
6. 工作绩效数据
7. 事业环境因素
8. 组织过程资产

工具和技术

1. 专家判断
2. 索赔管理
3. 数据分析
   ·绩效审查
   ·挣值分析
   ·趋势分析
4. 检查
5. 审计

输出

1. 结束的采购
2. 工作绩效信息
3. 采购文档更新
4. 变更请求
5. 项目管理计划更新
6. 项目文件更新
7. 组织过程资产更新

6 项目合同管理

合同类型

总价类合同：

1. 固定总价合同 (FFP)：供应商按约定的固定总价完成全部工作，无论实际成本如何，风险主要由承包商承担。适用于项目需求明确、范围稳定的情况。

2. 总价加激励费合同 (FPIF)：合同总价固定，但包含一项激励费。若承包商能以低于预定成本完成任务，可获得额外激励；反之则无。此类型合同激励双方控制成本。

3. 总价加经济价格调整合同 (FPEPA)：合同总价固定，但允许根据事先约定的经济指数（如通货膨胀率）进行价格调整，以应对市场条件变化。适用于长期项目或经济环境波动较大的情况。

成本补偿类合同：

1. 成本加固定费用合同 (CPFF)：客户支付实际成本加上预先确定的固定费用。成本风险由买方承担，适用于项目需求不明确或复杂度高的情况。

2. 成本加激励费用合同 (CPIF)：除成本外，还包括与成本节约或超支相关的激励费用。若实际成本低于目标成本，承包商可获得更多报酬；反之则减少。旨在鼓励成本效率。

3. 成本加奖励费用合同 (CPAF)：与CPIF类似，但奖励费用不直接与成本节约挂钩，而是基于买方对承包商整体绩效的主观评价。适用于对创新、质量等因素有特殊要求的项目。

混合类合同：

1. 工料合同 (T&M)：买方按实际使用的工时和物料成本支付费用，通常设定工时或物料单价上限。适用于需求频繁变更或工作范围难以精确界定的项目，风险分担较为均衡。

供方选择分析

1. 最低成本：以供应商报价作为首要考量因素，选择报价最低的供应商。适用于需求标准化、质量要求明确且供应商之间差异较小的情况。但需注意，单纯追求低价可能导致质量、服务等方面的风险。

2. 仅凭资质：仅考虑供应商是否具备特定的资质证书、行业许可、认证等硬性条件，如ISO认证、专业资质等级等。适用于对供应商专业资格有严格要求，且其他因素相对次要的项目。

3. 基于质量或技术方案得分：重点评估供应商提供的产品质量、性能、技术解决方案等，通过评分体系量化比较，选择得分最高的供应商。适用于对产品或服务质量、技术含量要求极高的项目。

4. 基于质量和成本：兼顾供应商的质量表现和成本效益，通过成本-质量综合评分法或价值工程等工具，寻找性价比最优的供应商。适用于需要平衡成本与质量关系，追求总体价值最大化的项目。

5. 唯一来源：当市场上只有一家供应商能够提供所需的独特产品或服务，或出于战略、政策等原因必须选择特定供应商时，采取单一来源采购。此种情况下，选择依据已预先确定，重点在于与该供应商协商合理的价格与条款。

6. 固定预算：在预算约束极为严格的条件下，选择在预算范围内能提供满足项目需求的供应商。需对各候选供应商进行成本分析，确保其报价在预算范围内，同时兼顾其质量、交付能力等因素，力求在有限预算内实现最佳采购效果。

按项目范围划分合同类型

1. 总承包合同：
   特点：买方将项目的全过程作为一个整体发包给同一个卖方，卖方需负责项目的设计、采购、施工、试运行直至竣工验收的全部或大部分工作。即使合同数量不止一个，所有工作仍由同一卖方统筹管理，确保项目的整体协调与责任集中。
   适用范围：适用于规模较大、复杂程度高、需要高度整合各项资源与专业技术的工程项目，如大型基础设施建设项目、工业设施建造等，以确保项目的一体化管理和责任追溯。

2. 单项承包合同：
   特点：买方将项目拆分成若干独立的单项或几项内容，分别与不同卖方签订合同，每个卖方仅负责其中一部分工作。买方可以根据各单项的性质和技术要求，选择在该领域实力突出的卖方进行合作。
   适用范围：适用于项目内容相对独立、技术要求各异，或买方希望分散风险、利用专业化优势的工程项目。常见于建筑工程中的专业分包，如机电安装、装饰装修、园林绿化等。

3. 分包合同：
   特点：卖方在承接总承包或单项承包合同后，将其承包范围内的某一部分或几个部分工作再发包给具备相应资质条件的分包方。分包方直接对卖方负责，但买方可根据合同约定直接追究分包方责任。
   必要条件：

   • 经过买方认可：分包行为需事先取得买方书面同意，确保买方对项目分包情况知情并认可。
   • 分包的部分必须是非主体工作：分包内容不得涉及项目的核心、关键或主体结构部分，以保障工程质量与安全。
   • 只能分包部分项目，不可转包整个项目：卖方不得将整个项目转包给他人，只能分包部分工作内容。
   • 分包方必须具备相应的资质条件：确保分包方具备完成分包任务的专业能力和法律资格。
   • 分包方不能再次分包：禁止分包方将已承接的工作再次分包给第三方，防止责任链条过长，影响项目管理和质量控制。

合同的内容

(1)项目名称。
(2)标的内容和范围。
(3)项目的质量要求。
(4)项目的计划、进度、地点、地域和方式。
(5)项目建设过程中的各种期限。
(6)技术情报和资料的保密
(7) 风险责任的承担。
(8) 技术成果的归属。
(9)验收的标准和方法。
(10) 价款、报酬(或使用费)及其支付方式。
(11)违约金或者损失赔偿的计算方法。
(12)解决争议的方法。
(13)名词术语解释。

合同管理的过程

1.合同的签订管理

2.合同的(履行管理）

①在解决合同争议的方法中，其优先顺序为谈判(协商)、调解、仲裁、诉讼。
②如果约定了仲裁且约定了仲裁裁决的终局性，就不能向法院诉讼。

3.合同的变更管理

合同变更特征:
①项目合同的双方当事人必须协商一致;
②改变了合同的内容;
③变更的法律后果是将产生新的债权和债务关系。
一般具备以下条件才可以变更合同:
双方当事人协商，并且不因此而损坏国家和社会利益;
②由于不可抗拒力导致合同义务不能执行;
③由于另一方在合同约定的期限内没有履行合同，并且在被允许的推迟履行期限内仍未履行。
项目合同的变更给另一方当事方造成损失的，除依法可以免责的以外，应由责任方负责赔偿。

4.合同的档案管理

在文本格式上，为了限制执行人员随意修改合同，一般要求采用计算机打印文本，手写的旁注和修改等不具有法律双力。

5.合同违约索赔管理

1)索赔的概念与分类
卖方向买方的索赔称为合同索赔，而将买方向卖方的索赔称为合同反索赔。
①按索赔的目的分类，可分为工期索赔和费用索赔。
②按索赔的依据分类，可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔。
③按索赔的业务性质分类，可分为工程索赔和商务索赔。
④按索赔的处理方式分类，可分为单项索赔和总索赔。

2)索赔的起因和原则
合同索赔的重要前提条件是合同一方或双方存在违约行为和事实，并且由此造成了损失，责任应由对方承担。对提出的合同索赔，凡属于客观原因造成的延期、属于买方也无法预见到的情况，例如,特殊反常天气达到合同中特殊反常天气的约定条件，卖方可能得到延长工期，但得不到费用补偿。
对于属于买方的原因造成拖延工期，不仅应给卖方延长工期，还应给予费用补偿。
合同索赔的起因主要包括两个方面:
(1)素赔事件造成了项目成本的额外支出或者直接工期损失。
(2)累赔事件造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于索赔方应承担的行为责任或风险责任
索赔是合同管理的重要环节，应按以下原则进行索赔:
(1)索赔必须以合同为依据。
(2)必须注意资料的积累。
(3)及时、合理地处理索赔。
(4) 加强索赔的前瞻性。

3)合同索赔流程
项目发生索赔事件后，一般先由监理工程师调解，若调解不成，由政府建设主管机构进行调解，若仍调解不成，由经济合同仲裁委员会进行调解或仲裁。在整个索赔过程中，遵循的原则是索赔的有理性、索赔依据的有效性、索赔计算的正确性。

合同解释的原则

1. 主导语言原则：
   如果合同同时存在两种或多种语言版本的文本，合同中必须明确约定其中一种语言为主导语言。当不同语言版本的文本在解释时出现不一致时，应以主导语言文本的表述为准。这一原则确保了合同解释的统一性和权威性，避免因语言差异引发理解分歧。

2. 适用法律原则：
   合同中应当明确规定以哪个国家或地区的法律作为合同的适用法律。这意味着合同的解释、履行、争议解决等所有与合同相关的事项，均须依据选定的法律进行。适用法律的选择直接影响到合同条款的解释标准、权利义务的确定以及违约责任的承担方式等。

3. 整体解释原则：
   在解释合同时，应将合同视为一个有机整体，各条款之间相互关联、互为补充。遵循以下顺序和优先级进行解释：

   • 特殊条件优于一般条件：针对特定事项的特别约定优于通用条款的适用。
   • 具体规定优于笼统规定：明确具体的条款优于概括性的表述。
   • 手写条款优于印刷条款：手写添加或修改的内容具有更高的法律效力。
   • 单价优于总价：在计算总价存在疑问时，以明确的单价为准。
   • 价格的文字表达优于阿拉伯数字表达：当数字与文字表述不一时，以文字描述为准。
   • 技术规范优于图纸：在技术要求方面，文字规范的描述优先于图形表达。

4. 公平诚信原则：
   当按照整体解释原则对合同进行解读后，仍存在模糊不清或有争议的条款时，应遵循公平诚信原则进行解释。这一原则要求在解释中倾向于不利于合同起草方（通常是买方）的方向，以防止起草方利用其优势地位制定对己方有利而对对方不利的模糊条款。这一原则体现了法律对弱势方权益的保护和对合同双方权利义务平衡的维护。