北、上、深交易所分别发布北交所上市公司转板办法，北交所上市公司87家

3月4日晚上，北交所发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第7号——转板》，上交所发布《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法（试行）》，深交所发布《关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法（试行）》，对北交所上市公司转上交所科创板、深交所创业板的具体事项作了规定。申请文件中与转板公司公开发行并进入原精选层申请报告期间或公开发行并在北交所上市申请报告期间重合事项，保荐人可依据时任保荐人意见等尽职调查证据发表专业意见。转板公司在进入原精选层后或在北交所上市后，已公开披露的信息，保荐人可依据公开披露信息等尽职调查证据发表专业意见。截至3月4日，北交所上市公司共87家，总市值2254.38亿元。观典防务（832317）2022年1月27日获得科创板上市委审核通过，是第一家过会的北交所转板公司，尚待上交所核准。翰博高新材料（合肥）（833994）转板创业板的申请已定于3月10日上会，将是第一家上会审核的转创业板的北交所上市公司。

 

 

第一条 为了规范北京证券交易所（以下简称本所）上市公司转板相关信息披露、股票停复牌、终止上市等行为，保护投资者合法权益，根据《中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规定，制定本指引。

第二条 上市公司向上海证券交易所（以下简称上交所）或者深圳证券交易所（以下简称深交所）申请转板有关事宜适用本指引；本指引未作规定的，适用本所其他有关规定。

第三条 上市公司筹划转板相关事宜，应当做好保密工作，控制知情人范围。上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在相关信息披露前，不得买卖公司证券，不得泄露内幕信息，不得建议他人买卖公司证券。

第四条 上市公司申请转板的，应当按照本指引及本所有关规定，规范履行信息披露义务。

除依法依规需要披露的信息外，上市公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的转板相关信息，但应当基于客观事实，不得与依法依规披露的信息相冲突，不得误导投资者。上市公司应当在公告内容中说明已实际开展的相关工作具体情况，并向投资者充分揭示风险。保荐机构应审慎评估披露此类公告的必要性、合理性，督促上市公司规范履行信息披露义务。

第五条 上市公司董事会应当就公司拟申请转板相关事宜作出决议，并提请股东大会批准。

第六条 上市公司股东大会就公司拟申请转板相关事宜作出决议，至少应当包括下列事项：

（一）转板板块；

（二）转板的证券种类和数量；

（三）以获得转板同意为生效条件的股票终止上市事项；

（四）决议有效期；

（五）对董事会办理本次转板具体事宜的授权；

（六）其他应当明确的事项。

第七条 上市公司董事会和股东大会根据本指引第六条规定作出决议时，应当按照本所信息披露有关规定，及时披露董事会和股东大会决议公告，并在披露董事会决议公告同时披露关于董事会审议转板相关事宜的提示性公告，内容至少应当包括：

（一）董事会审议拟申请转板相关事宜的时间、审议结果等基本情况；

（二）对照上交所、深交所规定的拟转入板块上市条件，结合上市公司已披露信息，逐项说明是否符合拟转入板块上市条件；

（三）上市公司就转板事宜已开展的各项工作及后续主要的工作安排；

（四）上市公司就转板事宜尚待审核、是否可转板存在不确定性等事项作出充分风险揭示；

（五）其他应当说明的事项。

第八条 上市公司应当在审议通过拟申请转板相关事宜的董事会决议披露之日起的十个交易日内，通过内幕信息知情人报备系统或本所规定的其他方式，提交下列内幕信息知情人报备文件：

（一）内幕信息知情人登记表；

（二）相关人员买卖上市公司股票的自查报告，自查期间为首次披露拟申请转板相关信息的前六个月至董事会决议披露之日；

（三）进程备忘录；

（四）上市公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书；

（五）本所要求的其他文件。

第九条 本所对自查期间上市公司股票交易情况进行核查。发现明显异常的，可以要求上市公司提交股票交易情况说明。

上市公司决定继续推进转板事宜的，应采取措施消除相关事项对上市公司的影响；无法完全消除的，应在提交转板申请前，就股票交易存在明显异常，可能被中国证监会立案调查或司法机关立案侦查，而导致本次转板被中止或者终止的情况披露特别风险提示公告。上市公司聘请的保荐机构和律师应对公司股票交易情况是否涉嫌内幕交易、是否会影响本次转板发表明确意见。

上市公司自主决定终止转板相关事宜的，应当根据本指引第十五条规定履行决策程序，并及时披露。

第十条 上市公司首次披露拟申请转板相关信息至提交转板申请期间，应当每十个交易日披露一次进展公告，相关事项取得重要进展或重大变化的，应当及时披露。

第十一条 上市公司申请转板的，应当密切关注媒体传播的涉及本公司的新闻或信息。相关信息可能或者已经对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者决策产生较大影响的，上市公司应当按照本所信息披露有关规定，及时披露澄清公告。

第十二条 上市公司应当按照本所股票停复牌有关规定，申请股票于提交转板申报材料的次一交易日停牌，并披露相关公告。

第十三条 上市公司收到上交所、深交所受理或者不受理、中止或者终止审核、同意转板申请相关文书后，应当及时予以披露。

第十四条 上市公司收到上交所、深交所同意公司转板相关文书后，应当根据本所股票终止上市有关规定，申请股票终止上市。

上市公司收到本所同意股票终止上市相关文书后，应当及时披露，说明后续转板安排。

第十五条 上市公司终止转板相关事宜的，应当履行相应决策程序，并及时披露。上市公司应在披露董事会决议公告同时披露关于终止转板相关事宜的提示性公告，内容至少应当包括：

（一）董事会审议终止转板事宜的时间、审议结果等基本情况；

（二）上市公司就转板事宜已开展的各项工作；

（三）上市公司终止转板事宜的原因及对公司的影响；

（四）其他应当说明的事项。

上市公司终止转板相关事宜的，还应当及时召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。上市公司董事长、总经理应当出席。上市公司应当披露董事会决议公告同时披露关于召开投资者说明会的预告公告，并在会后及时披露召开情况。

第十六条 上市公司应当按照本所股票停复牌有关规定，申请股票于收到上交所、深交所不予受理或者终止审核相关文书的次两个交易日复牌，并披露相关公告。

第十七条 上市公司及相关主体违反本指引及相关规定的，本所可以对其采取工作措施、自律监管措施或实施纪律处分。

第十八条 本指引由本所负责解释。

第十九条 本指引自发布之日起施行。

 

 第一章 总 则

第一条 为了规范北京证券交易所（以下简称北交所）上市公司向上海证券交易所（以下简称本所）科创板转板的审核及上市安排等事宜，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》等法律、行政法规、部门规章以及规范性文件，制定本办法。

第二条 北交所上市公司（以下简称转板公司）向本所科创板转板审核及上市安排事宜，适用本办法。

第三条 转板公司申请转板至科创板上市，应当向本所提交转板申请文件。

本所对转板公司的转板申请文件进行审核（以下简称转板审核）。审核通过的，作出同意上市的决定；审核不通过的，作出不同意上市的决定。

第四条 本所转板审核重点关注并判断转板公司是否符合本所规定的转板条件和信息披露要求，督促转板公司完善信息披露内容。

本所转板审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则，提高审核透明度，明确市场预期。

第五条 转板公司应当诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，保证转板申请文件和信息披露的真实、准确、完整，