新版《实验室和检验机构内部审核指南》变更内容解读,CNAS软件测试实验室如何开展内审

CNAS软件测试实验室应按照策划的时间间隔进行内部审核,以验证其运作持续地符合管理体系和相关标准的要求。《实验室和检验机构内部审核指南》是CNAS软件测试实验室进行内部审核活动的重要依据,该指南根据 APLAC TC002(lssue No.4)制定,旨在指导实验室和检验机构如何建立和实施内部审核方案。2023年底,CNAS认可委对其进行了修订,新文件将于今年正式发布。本文我们通过《实验室和检验机构内部审核指南》意见征求稿一起来看一下,新旧版本之间的一些差异,了解一下软件测试实验室如何依据《实验室和检验机构内部审核指南》开展内部审核。

本次修订为文件换版,对文件内容做了全面修订,修改了前言,对主要条款进行了增补、删减。调整了部分原文架构,将原第 4章“内部审核的目的”和第5章“内部审核的组织”合并为第4章“内部审核的要求”;将原第9章“内部审核记录和报告”中内部审核报告的内容调整至第6 章“内部审核的实施”。增加了参考文献。调整了原章节名称。将原第7章“后续纠正措施及关闭”第9章“内部审核记录和报告”分别调整为第7章“内部审核的后续措施”和第8章“内部审核记录”。新增了 13 个术语定义。重点内容解读如下。

1、新增13个术语

以下几个术语定义对我们有很重要的借鉴意义。

“内部审核”定义指出了内审的两个目的。一是为了确定自身管理体系满足内部审核准则的程度;二是确定管理体系能够持续有效运行。定义了内审的形式,例行内部审核和附加内部审核。定义了内审的常见类型,集中式内审、滚动式内审。

“内审周期”是指连续实施两次同类型内部审核的间隔时间。

“内部审核方案”这里给出了定义:针对特定时间段的内部审核(一次或多次)所做的策划和安排。

“符合性”定义了2个方面的符合,一是管理体系满足内部审核准则要求的程度;二是检测、校准、检验活动在内等各项工作的运行满足自身管理体系要求的程度。

"不符合”定义了不符合的分类。按照严重程度可以分为一般不符合、严重不符合,按照产生原因可分为体系性不符合、实施性不符合和效果性不符合。

“观察项”是潜在的不符合或存在的风险,如果不及时采取措施,可能会发展为不符合的审核发现或事实。

2、内部审核的要求

本条将2018版第 4章“内部审核的目的”和第5章“内部审核的组织”合并为第4章“内部审核的要求。具体内容变化有:

4.2条对内审周期的要求有变化。旧版规定质量管理体系的每一个要素至少每 12 个月被检查一次。新版4.2条款注2规定一般情况下,推荐内审周期是12个月。认可准则有明确要求的,遵守认可准则要求。如有影响体系有效运行的事项发生,或体系运行依据的文件发生重大变化时,可适时开展附加的内部审核。如有充分证据表明管理体系得到了有效实施,内审周期可适当延长。注3规定必要时可以为不同关键活动场所、领域设置不同的内审周期。不再强制要求至少12个月应开展一次。

4.2条款细化了对内部审核程序所包含的内容要求。

4.3条款细化了对内审配置资源的要求。包括人员授权、内审员配置、审核时间和时长、审核工作场所、信息资源配置、内审费用保证。

4.4条款内审公正性要求中,增加了对客户信息保密的管理要求,也提出"当内审员不能独立于被审核活动时的应对方案。

新增4.5条款:内部审核应考虑风险和机遇。和CNAS-CL01:2018新准则中“8.5条款应对风险和机遇的措施”相匹配。

3、内部审核的策划

5.1条款策划内部审核的6条原则为新增要求。

5.2条款对内部审核准则描述的更具体清晰,更具有指导意义。

5.3条款内部审核方案的要求为新增要求。规定了审核方案应包含的具体内容。

5.4条款内部审核计划和旧版基本没有区别“注:对于小机构而言,可能内部审核方案和内部审核计划之间的区别不明显,则不需要二者皆有。”为新要求。

5.5条款和旧版要求基本一致,描述更具体清晰,更具有指导意义。比如详细说明了内审检查表需要包含哪些内容。

4、内部审核的实施

6.1条款细化了首次会议的相关要求。明确了需要参加的人员,对首次会议应签到进行了要求。会议纪要没有强制要求,必要时输出。

6.2条款细化了审核方法(可采用文件核查、人员提问、观察活动、检查设施设备以及查阅记录等审核方法收集证据)。细化了记录审核过程的要求(至少应记录本人审核的场所、部门/管理体系要素及被审核的活动使用的审核方法,观察到的客观事实,获得的内部审核证据及发现,受审核方的反馈意见等)

6.3.2条款细化了内部审核结论的内容要求,通常包含四个方面(管理体系符合内部审核准则的程度;管理体系有效性、实施性;审核范围的覆盖情况和内部审核准则的履行情况;改进建议)

6.4 条款内容为2018版第9章里的输出内部审核报告相关内容的升级。表述的更清晰、并新增加了内部审核结束的标志。

6.4.1条款细化了末次会议主持人要求、参会人员要求。

5、内部审核的后续措施

7.1条款增加了机构应该建立不符合管理文件的要求,

7.3条款为新增要求。增加了纠正措施应与不符合产生的影响及风险水平相适应的要求,机构制定纠正措施应考虑成本影响、措施实施后带来的不利影响及弥补方案的准备。

7.4条款新增加了开展纠正措施有效性验证的标准:有证据表明已实施相关纠正措施或已进行了不符合纠正,并且没有再次发生不符合。

7.6条款为新增要求。增加了机构开展内部审核活动中应主动识别风险和机遇,并制定应对措施的要求,

6、内部审核记录

完善了内部审核记录的要求。

以上就是新版《实验室和检验机构内部审核指南》变化的解读,CNAS软件测试实验室在设计和策划内部审核时可以参照该文件,如需CNAS软件测试实验室内审程序文件、内审计划等文件模版可私信我。

(谢绝转载,更多内容可查看我的专栏)

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