【精选】主数据管理——主数据实施工作如何开展（附实施模板）

01

主数据和参考数据是什么

    要弄明白主数据是什么，先要从我们现在应用系统建设中存在的普遍问题说起。场景1：一个业务单位建设了若干应用系统，假若其中人员类数据对象会由多个系统产出，那么这个人员对象的核心数据应该以哪个系统为主，比如手机号，联系地址等，对于这类多源数据的唯一性认定会是一个问题。场景2：多个业务系统建设过程当中需要数据流通交互，那么不同系统的同一类数据对象在流通过程中的标准会存在不同差异，到底以哪个标准为主（图一）。

    所以主数据的定义，就可以从一定程度上解决这类场景问题。在DAMA体系的定义中，主数据是是对事实的“黄金”记录提供了关于业务实体最权威、最准确的数据。同样，主数据也是对组织核心业务实体状态的反映，具有权威性、全局性、共享性、稳定性、长期性、扩展性、高价值性的特点，可以进行跨系统、跨流程、跨部门的共享复用。此外，业内对主数据还有其他定义和解释。如：

• 国家标准GB/T 36073-2018《数据管理能力成熟度评估模型》中对主数据的定义是“主数据是组织中需要跨系统、跨部门进行共享的核心业务实体数据”。

• IBM公司在其有关主数据管理的红皮书《Master Data Manangement:Rapid Deployment Package forMDM》认为，所谓主数据是有关客户、供应商、产品和账户的企业关键信息；有观点将主数据定义为“表示‘跟踪事物状态’的数据”。

    在过去很长一段时间，业界对主数据的探讨十分活跃，普遍将主数据视作组织的核心资产，相关政务发文当中也多次提到了“一数一源”的概念，以此确定主数据作为组织资产管理中的重要一环。

（图一）

    综上，主数据主要是解决这几点问题：

    1、消除数据冗余：不同部门按自身需求获取数据，容易造成数据重复存储，形成数据冗余。主数据管理打通各业务链条，统一数据语言和标准，实现数据共享。

    2、提升数据处理效率：各部门数据定义不一致，同一数据多个版本，耗费大量人力、时间成本进行数据整理和统一。主数据管理可以实现数据动态自动化整理、复制，提升数据处理效率

    3、提高企业战略协同力：通过主数据统一管理，一次录入，多方引用，避免一个主数据在多个部门和线条进行录入、维护。有助于打通部门、系统壁垒，实现信息集成和共享，提高企业整体的战略协同力   

    那么参考数据是什么？参考数据是主数据的一种特殊子集。主数据与参考数据都是为了业务数据的创建和使用提供重要的上下文语境信息，同时参考

数据又为主数据提供上下文，以便用户理解数据的含义。两者在组织运营过程中均塑造了进入组织的业务数据，而且两者都是组织层面的共享资源。

    参考数据是用于将其他数据进行分类或目录整编的数据。可以简单理解为参考数据是一套标准的字典表，结合主数据的相关属性，形成的唯一的一套标准，参考数据的值域可由像政府或行业标准等外部资源来定义，如国标当中的地区、学历等级、职级类型等定义内容。

02

主数据应用的几种模式

    主数据的应用模式通常分为集中式、联邦式和分析式三大类：

    集中式应用：所有主数据都通过主数据管理系统进行创建、查询和维护操作，再由主数据系统同步给业务系统。集中式应用通常采取较为严格主数据管控流程，主数据标准只需在统一的主数据管理系统内落标， 并设置主数据申请、审批、分发等工作流程。同时针对不同类型的主数据对象，考虑到主数据管理职责、主数据属性等因素，按照主数据对象设置差异化管控流程。集中式的应用模式通常配套建设独立的主数据运营团队，保证集团型或多层级组织的主数据一致性，保证核心业务系统间的贯通。适用场景：适用于组织结构相对简单，或决策权力高度集中，或对数据一致性和集中控制有较高要求时。

    联邦式应用：联邦式应用模式一般由多个源头系统作为主数据权威源头，各类应用系统既可以将主数据记录传递给主数据管理系统进行统一分发，也可以直接在源头业务系统间落实主数据记录的同步和分发。适用场景：适用于组织中业务分布广泛，但仍需要一定程度的数据集中管理。各业务单元保留一定程度的自治权，但通过联邦机制进行协同。

分析式应用：分析式应用是在数据分析侧对主数据对象进行分析提炼，进入数据仓库和数据湖的数据中包含了主数据对象，经统一清洗、转换、集成，形成准确、一致的主数据集合，为分析型应用提供数据支撑。适用场景：适用于组织结构较为分散，各业务单元有较大独立性，需要灵活管理主数据的情况。每个业务单元的数据管理自洽，跨业务协同需求少。

03

主数据管理的策略

（一）主数据的组织管理

    主数据管理会牵扯利益多方对于数据权属、责任的认定，是直接影响行业或者业务的数据管理成本的关键因素，因此主数据管理成功的关键因素是需要得到高层领导的支持，成立领主数据管理组织，确保高层领导的高度支持和参与，以促进跨部门、跨层级和跨企业的协作，并提供必要的资源保障，例如为主数据建设项目分配预算、人员以及在组织内推广主数据管理的文化等。

（图二）

    同样主数据管理也需要各业务方的深度参与和配合，主数据管理与组织业务经营息息相关，确定清晰、具体的业务需求和目标，并确保这些目标与组织的战略相一致，才能够使主数据管理发挥真正的作用，而这就离不开业务方的参与。组织内相关业务部门需要深度参与到实施工作中来，并对不同类型的主数据对象进行认责。在整个主数据建设、管理和运营的过程中，必须始终坚持业务为主导的原则，才能达到通过主数据管理提升组织业务效率、降低经营成本等效果。

（二）主数据制度和标准管理

    主数据管理需要建立完善的制度体系和执行模板，通过制度和标准的建立提供主数据管理在不同环节的执行操作。

（图三）

04

主数据管理的实施步骤

主数据的实施阶段主要分为三个大的阶段

（图四）

【阶段一】规划阶段

（一）现状调研于分析

    通过对数据资产进行盘点，梳理数据信息当中被用于共享和需求场景的数据量，初步获得活跃数据对象的内容。

（图五）

（二）主数据识别与确权

1、主数据对象识别

    主数据对象的识别主要依赖于所识别对象本身具有的特征，主要包括

是否为核心对象、是否属于基础数据、是否被重复使用三个方面，被判定

对象需要同时具备这三个方面的特征才能被识别为主数据对象。

（1）核心对象：与组织业务经营直接相关的最关键、最核心的数据

对象。

（2）基础数据：是组织业务经营活动发生的依托，属于基础数据的

范畴。

（3）重复使用：被组织多个业务部门、多个系统之间共享。

2、主数据属性识别

组织通常会使用各种统计学方法来进行主数据的识别，最常见的一种

为多因素分析方法， 即结合主数据的特征， 提炼主数据的共享性、权威

性、稳定性、高价值性等识别因素， 判别因素的符合程度（ 符合、不符

合），确定主数据范围。

例如，根据主数据的共享性，可采用UC矩阵法可以定量判断数据的

共享程度， 即用U （ U s e ） 和C （ C r e a t e ） 来表示数据的使用和产生情

况，识别同一类数据由多少个源头创建，由多少个系统共享。以下为某金

融行业企业主数据识别定量分析UC矩阵示例。

（图六）

    进一步可根据主数据的唯一性、稳定性、长期性等特点进一步进行主数据的识别确认。

（图七）

3、主数据确权

    主数据确权是主数据定义的关键步骤，通过主数据确权确定主数据对象属性的唯一来源。

（图八）

（二）主数据标准制定

    主数据标准化是建立在对业务流程分析基础之上，是信息共享的前提

和基础。主数据标准是定义数据的基本单元，通过数据标准定义实现组织

数据规范、数据质量校核准确、应用分析高效。主数据标准的根本目的在

于，整个主数据管理活动中，各方的参与人员在接触或使用相关名词内容

时，均能够保持一致的理解，主数据标准通常包含编码规范、分类体系、

描述与表达规范、质量与安全规范。

（图九）

1、编码规范

编码规范是用于唯一标识和分类主数据的一套规则，通常包括编码规

则、编码结构、编码字典三部分。

（1）编码规则：定义如何生成唯一的编码，例如使用数字、字母或

组合。

（2）编码结构：定义编码的组成部分和它们之间的关系。

（3）编码字典：提供编码的含义和解释，以帮助用户理解和使用编

码。

（图十）

2、分类体系

    分类体系是指对组织内的主数据进行分类和组织的一套方法和框架，通常包括分类方法、分类层次、分类字典三部分，宜可参考主数据对象在数据资产目录中的分类方式来定义。

（1）分类方法：定义如何对主数据进行分类，例如按业务领域、按数

据类型、按数据来源等。

（2）分类层次：定义分类的层次结构，例如一级分类、二级分类等。

（3）分类字典：提供分类的含义和解释，以帮助用户理解和使用分

类。

3、描述与表达规范

    主数据描述与表达规范即主数据模型，是指一系列用于定义、组织和标准化主数据的规则、格式和结构。这些规范旨在确保主数据的一致性、可理解性和互操作性，以便于主数据在不同系统之间进行交换、分析和共享。主数据描述与表达规范通常包含主数据定义、数据格式、数据值范围、字段描述、数据关系。

（1）主数据定义：对主数据的含义、范围和用途进行明确的定义。

（2）数据格式：规定主数据的存储格式和表示方式，包括数据类型、长度、精度等。

（3）数据值范围：指定主数据允许的取值范围。

（4）字段描述：对主数据的各个字段进行详细描述，包括字段名称、

字段类型、字段长度、字段值范围等。

（5）数据关系：描述主数据之间的关系，如主键、外键、参照关系

等。

4、参考数据收集及定义

    针对主数据对象当中需要应用值域的属性，进行参考数据收集，属性的收集定义标准

（图十一）

5、质量与安全规范

    组织在建立主数据标准体系过程中应进一步明确主数据的质量和安全

要求。

（1）数据质量规范：规定主数据的质量要求，如准确性、完整性、一

致性、可用性等。

（2）数据安全规范：规定主数据的安全要求，如访问控制、加密、备

份等。

（图十二）

【阶段二】实施阶段

    实施阶段需要对主数据进行采集清洗、质量管理，结合主数据平台对主数据进行管理。

1、主数据模型构建

     通过主数据的标准定义，创建主数据模型，对模型的创建需要由数据u管理方和相关业务单位进行共同评审后最终确定。

2、主数据采集清洗

     结合主数据管理的不同方式，对主数据进行采集。

3、主数据质量管理

    主数据质量管理流程可参考另一篇关于介绍质量管理的文章。《数据质量管理实战》,通过结合主数据标准的定义，来约束主数据的质量。

（图十三）

【阶段三】运营阶段

1、版本管理

     主数据的管理需要支持主数据申请、校验、审核、发布、维护、变更、停用等全生命周期管理，能够在过程中提供数据查重、审核校验、数据审批多种方式，确保数据的准确性，并能通过数据版本、操作的记录保证数据的可追溯性。

2、运营推广

    主数据经治理后，在使用环节一般需要有数据管理方或高层对主数据标准进行宣贯推广，主数据的推广的风险和难点主要包括：

（图十四）

    因可能涉及到使用系统的业务改造，推广环节需要理清影响程度，对主数据的使用、接入进行记录。

（图十五）

3、管理评价

    管理评价主要用于评价主数据在使用过程中的情况，记录主数据使用效果，问题反馈，通过信息收集不断完善主数据的管理工作。

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