FinMem：实测大语言模型的智能量化交易框架-CSDN博客

本文链接：https://blog.csdn.net/m0_59235245/article/details/145713717

FinMem 是一个基于大语言模型（LLM）的开源量化交易框架，设计用于复杂金融环境中的自动化交易和投资决策。它采用分层记忆与特征设计的理念，旨在模拟人类交易员的认知结构，赋予机器人动态适应市场变化的能力，从而提升量化交易的效率和收益。

项目背景

近年来，大语言模型在多个领域的问答、推理等任务中表现出卓越的能力。然而，将 LLM 应用于金融领域面临诸多挑战，包括多源信息整合、决策链的建立，以及实时响应的复杂性。为此，FinMem 提出了分层记忆（Layered Memory）与角色设计（Character Design）相结合的架构，通过模拟人类交易员的认知和反应模式，实现对金融数据的高效解读和灵活决策。

核心特点

分层记忆模块
模拟人类交易员的记忆结构，将关键信息存储在分层记忆中，用于快速访问与长期优化。
角色设计与动态适应
支持自定义交易角色，为机器人注入特定的交易风格，动态适应金融市场波动。
高效多源信息处理
集成多种金融数据源，结合历史信息与实时数据，快速形成投资决策。
灵活的训练与测试模式
提供训练模式（train）和测试模式（test），支持从零开始训练模型或基于已有模型优化决策。

项目架构

以下是 FinMem 的系统架构和核心模块的工作流图：

分层记忆模块，支持实时更新与多层存储。

交易机器人的工作流，包括数据处理、记忆更新和决策输出。

角色设计支持用户根据需求定制交易策略风格。

快速入门

1. 安装依赖

确保 Python 环境版本为 3.10 或以上，安装依赖库：

pip install -r requirements.txt

若使用 OpenAI 模型或 HuggingFace 模型，请在

.env 文件中配置相应的 API 密钥：

`OPENAI_API_KEY = "<Your OpenAI Key>"`  `HF_TOKEN = "<Your HuggingFace Token>"`

2. Docker 部署

FinMem 支持通过 Docker 快速部署：

`docker build -t finmem .devcontainer/.`  `docker run -it --rm -v $(pwd):/finmem finmem bash`

3. 运行示例

示例：训练模式

以下代码展示了如何加载 TSLA 的历史数据，并对模型进行训练：

`python run.py sim \`    `--run-model test \`    `--trained-agent-path data/05_train_model_output \`    `--market-data-path data/06_input/subset_symbols.pkl \`    `--start-time 2023-01-01 \`    `--end-time 2023-03-01 \`    `--result-path data/11_test_result`

示例：测试模式

在已有训练模型的基础上运行测试：

`python run.py sim \`    `--run-model test \`    `--trained-agent-path data/05_train_model_output \`    `--market-data-path data/06_input/subset_symbols.pkl \`    `--start-time 2023-01-01 \`    `--end-time 2023-03-01 \`    `--result-path data/11_test_result`

4. 恢复任务

当运行中断时，可通过检查点恢复任务：

python run.py sim-checkpoint \`    `--checkpoint-path data/06_train_checkpoint \`    `--result-path data/05_train_model_output \`    `--run-model train`  `

项目结构

FinMem 的代码组织清晰，以下为主要目录结构：

`finmem`  `├── config              # 配置文件目录`  `├── data                # 数据存储目录`  `├── puppy               # 核心代码模块`  `├── run.py              # 主程序入口`  `├── run_examples.sh     # 示例脚本`

应用场景

单支股票交易
FinMem 特别适用于单支股票的量化交易，可针对个股历史数据进行策略优化与收益提升。
多资产组合优化
借助分层记忆功能，机器人可处理多种资产类别数据，实现高效的资产配置与组合优化。
个性化策略设计
用户可根据需求通过角色设计模块定制交易风格，如风险偏好、投资周期等。

总结

FinMem 是一个创新性的大语言模型量化交易框架，通过分层记忆与角色设计，为用户提供强大的自动化交易能力。其灵活的配置与强大的可扩展性，使其适用于多种金融场景，无论是学术研究还是实际应用，都能发挥巨大的价值。

项目链接：https://github.com/pipiku915/FinMem-LLM-StockTrading

如何学习大模型 AI ？

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