信息系统项目管理师--项目立项管理

项⽬⽴项管理是对拟规划和实施的项⽬技术上的先进性、适⽤性，经济上的合理性、效益性，实施上的可能性、⻛险性以及社会价值的有效性、可持续性等进⾏全⾯科学的综合分析， 为项⽬决策提供客观依据的⼀种技术经济研究活动

项⽬建议与⽴项申请、项⽬可⾏性研究、项⽬评估与决策。

项⽬建议与⽴项申请、初步可⾏性研究、详细可⾏性研究、评估与决策是项⽬投资前时期的四个阶段。初步可⾏性研究和详细可⾏性研究可以依据项⽬的规模和繁简程度合⼆为⼀，但详细可⾏性研究是不可缺少的。升级改造项⽬只做初步和详细研究，⼩项⽬⼀般只进⾏详细可⾏性研究。

⽴项申请⼜称为项⽬建议书: 建设单位向上级主管部⻔提交项⽬申请时所必须的⽂件，是对拟建项⽬提出的框架性总体设想。初始阶段，国家或上级主管部门选择项⽬的依据，也是可⾏性研究的依据。涉及利⽤外资的项⽬，在项⽬建议书获得批准后，⽅可开展后续⼯作。

项⽬建议书内容：

①项⽬的必要性；

②项⽬的市场预测：

③项⽬预期成果（如产品⽅案或服务）的市场预测；

④项⽬建设必需的条件。

可⾏性研究是在项⽬建议书被批准后，从技术、经济、社会和⼈员等⽅⾯的条件和情况进⾏调查研究，对可能的技术⽅案进⾏论证，以最终确定整个项⽬是否可⾏。可⾏性研究是为项⽬决策提供依据的⼀种综合性的分析⽅法，可⾏性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性

技术可⾏性分析、经济可⾏性分析、社会效益可⾏性分析、运⾏环境可⾏性分析以及其他⽅⾯的可⾏性分析等。

技术可⾏性分析是指在当前的技术、产品条件限制下，能否利⽤现在拥有的以及可能拥有的技术能⼒、产品功能、⼈⼒资源来实现项⽬的⽬标、功能、性能，能否在规定的时间期限内完成整个项⽬。

技术可⾏性分析考虑的因素：

进⾏项⽬开发的风险

⼈⼒资源的有效性

技术能⼒的可能性

物资（产品）的可⽤性

技术可⾏性分析往往决定了项⽬的⽅向，⼀旦技术⼈员在评估技术可⾏性分析时估计错误， 将会出现严重的后果，造成项⽬根本上的失败。

经济可⾏性分析主要是对整个项⽬的投资及所产⽣的经济效益进⾏分析，包括⽀出分析、收益分析、收益投资⽐、投资回报分析以及敏感性分析等

(1）⽀出分析。⼀次性⽀出和⾮⼀次性⽀出

⼀次性⽀出：包括开发费、培训费、差旅费、初始数据录⼊、设备购置费等费⽤。

⾮⼀次性⽀出：包括软、硬件租⾦、⼈员⼯资及福利、⽔电等公⽤设施使⽤费，以及其他消耗品⽀出等。

(2）收益分析。包括直接收益、间接收益以及其他⽅⾯的收益等。

直接收益：直接经济效益，如销售项⽬产品的收⼊。

间接收益：间接⽅式获得的收益，如成本的降低。

其他收益：如知识产权、软件著作权等。

(3）收益投资⽐、投资回收期分析。对投⼊产出进⾏对⽐分析，以确定项⽬的收益率和投资回收期等经济指标。

4）敏感性分析。因素变化时，对⽀出和收益产⽣影响的估计。

社会效益进⾏分析。⾯向公共服务领域的项⽬

1）对组织内部。

品牌效益、竞争⼒效益、技术创新效益、⼈员提升收益、管理提升效益

2）对社会发展。

公共效益、⽂化效益、环境效益、社会责任感效益、其他收益

运⾏环境是制约信息系统发挥效益的关键。需要从⽤户的管理体制、管理⽅法、 规章制度、⼯作习惯、⼈员素质（甚⾄包括⼈员的⼼理承受能⼒、接受新知识和技能的积极性 等)、数据资源积累、基础软硬件平台等多⽅⾯进⾏评估，以确定软件系统在交付以后，是否能够在⽤户现场顺利运⾏。

在进⾏运⾏环境可⾏性分析时，可以重点评估是否可以建⽴系统顺利运⾏所需要的环境以及建⽴这个环境所需要进⾏的⼯作，以便可以将这些⼯作纳⼊项⽬计划之中。

信息系统项⽬的可⾏性研究

技术、经济、社会效益和运⾏环境，法律可⾏性、政策可⾏性

合同责任、知识产权等法律⽅⾯的可⾏性问题。还包括了项⽬实施对社会环境、⾃然环境的影响，以及可能带来的社会效益分析

初步可⾏性研究。详细可⾏性研究需要对项⽬在技术、经济、社会、运⾏环境、法律等⽅⾯进⾏深⼊的调查研究和分析，是⼀项费时、费⼒的⼯作。

进⾏初步可⾏性评估，可以从如下⽅⾯进⾏衡量，以便决定是否开始详细可⾏性研究：

分析项⽬的前途，关键技术及核⼼问题，辅助研究，以解决项⽬的核⼼问题。

辅助（功能）研究包括项⽬的⼀个或⼏个⽅⾯，但不是所有⽅⾯，并且只能作为初步可⾏性研究、详细可⾏性研究和⼤规模投资建议的前提或辅助。

辅助研究的内容视研究的性质和打算研究的项⽬各有不同

辅助研究的费⽤必须和项⽬可⾏性研究的费⽤⼀并考虑，因为这种研究的⽬的之⼀就是要在项⽬可⾏性研究阶段节省费⽤。

经过初步可⾏性研究，可以形成初步可⾏性研究报告，该报告虽然⽐详细可⾏性研究报告粗略，但是对项⽬⼰经有了全⾯的描述、分析和论证，所以初步可⾏性研究报告可以作为正式的⽂献供项⽬决策参考，也可以成为进⼀步做详细可⾏性研究的基础。

初步可⾏性研究的结果及研究的主要内容基本与详细可⾏性研究相同。所不同的是占有的 资源、研究细节⽅⾯有较⼤差异。

初步可⾏性研究的主要内容包括：

需求与市场预测、设备与资源投⼊分析、空间布局、项⽬设计、项⽬进度安排、项⽬投资与成本估算

详细可⾏性研究是技术、经济、法律、社会环境，详尽的、系统的、全⾯地调查、研究和分析。

最终提交的可⾏性研究报告将成为进⾏项⽬评估和决策的依据。

必须在国家有关法律、法规、政策、规划的前提下进⾏，同时还应当具备⼀些必须的技术资料。

(1）科学性原则。（2）客观性原则。(3）公正性原则。

可⾏性研究的⽅法很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等

投资费⽤⼀般包括固定资⾦及流动资⾦两⼤部分，固定资⾦中⼜分为设计开发费、设备费、场地费、安装费及项⽬管理费等。

2）增量净效益法（有⽆⽐较法）。将有项⽬时的成本（效益）与⽆项⽬时的成本（效益） 进⾏⽐较，求得两者差额即为增量成本（效益)，这种⽅法称之为有⽆⽐较法。

详细可⾏性研究所涉及的内容

（1）市场需求预测。

（2）部件和投⼊的选择供应。

（3）信息系统架构及技术⽅案的确定

（4）技术与设备选择。

(5）⽹络物理布局设计

(6）投资、成本估算与资⾦筹措 ：  项⽬总成本⼀般划分为四⼤类：研发成本、⾏政管理费、销售与分销费⽤、财务费⽤和折旧。前三类成本的总和称为经营成本

（7）经济评价及综合分析

项⽬评估指第三⽅（国家、银⾏或有关机构），评价、分析和论证，判断其是否可⾏。项⽬评估是项⽬投资前期进⾏诀策管理的重要环节，其⽬的是审查项⽬可⾏性研究的可靠性、真实性和客观性，银⾏的贷款决策或⾏政主管部门的审批决策，项⽬评估的最终成果是项⽬评估报告。

项⽬评估的依据：

①项⽬建议书及其批准⽂件；

②项⽬可⾏性研究报告：

③报送组织的申请报告及主管部门的初审意见；

④项⽬关键建设条件和⼯程等的协议⽂件；

⑤必需的其他⽂件和资料等。

项⽬评估⼯作⼀般可按以下程序进⾏。

成⽴评估⼩组

开展调查研究

分析与评估

编写、讨论、修改评估报告

召开专家论证会

评估报告定稿并发布