42938-2023 资产管理 人员参与和能力指南

1 范围

本文件为组织的资产管理体系中人员的积极参与和提升人员的能力提供了指导。

本文件适用于资产密集型组织，组织中负责资产管理体系运作的领导者，以及制定和执行资产管理

计划、战略和活动的人员。

2 规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文
件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于

本文件。

GB/T 33172 资产管理 综述、原则和术语

GB/T 33173—2016 资产管理 管理体系 要求

3 术语和定义

GB/T 33172 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

能力 competence

运用知识和技能来实现组织的预期资产管理目标的本领。

注：本文件中提到的“能力”既适用于组织内人员，也适用于外包人员。

3.2

知识 knowledge

借助人力或组织资产来实现有效决策和行动。

注：知识通常由学习或经验获得。

3.3

参与 involvement

投入资产管理活动、事项或介入资产管理体系建设。

注1:本文件中提到的"参与"既适用于组织内的人员，也适用于外包人员。

注2:本条目适用于内部和外包资源。

4 组织环境

4.1 考虑因素

4.1.1
组织文化是一种信念和行为，其决定了员工和管理层如何在组织内进行沟通协作并开展业务实
践。虽然组织的规模和领域有所差异，使得组织文化的具体形式不同，但组织文化的概念适用于任何规

模和性质的组织。组织文化既包括成文的方针和规程，也包括共同的价值观、社会规范和沟通方式。

GB/T 42938—2023

4.1.2
最高管理者宜在组织中展现其领导作用，并确保组织中与资产管理活动相关的人员参与到建
立、实施、保持和改进资产管理体系的过程中。这意味着要根据资产管理的实践培养一种组织文化，并
确保组织内相关人员，以及参与策划、设计、实施和评审资产管理活动的各方意识到需要在资产的全寿
命周期中平衡价值、风险、机会和成本。

4.1.3
为建立这种文化，领导者和管理层需要建立统一的目标和共同的价值观。人员宜了解相关的资
产管理方针，致力于战略资产管理计划(Strategic Asset Management
Plan,SAMP)的制定与实施，并熟 悉适用于其特定职责的资产管理目标。

4.2 与资产管理标准的联系

4.2.1 在资产管理方面，GB/T 33172 和 GB/T 33173—2016
明确了组织的最高管理者和各层级管理
者负责为资产管理体系提供合适的资源和支持。最高管理者展示领导力所需行动的具体案例见
GB/T 33174—2022第5章。

4.2.2 根 据 GB/T33173—2016 的4 .
1要求，组织宜确定与其目的有关、影响其实现资产管理体系预期
结果能力的外部和内部事项，并且列入 SAMP
的资产管理目标宜与组织目标匹配并能保持协调。

4.3 行动步骤

为组织建立资产管理文化，宜采取以下步骤：

a) 定义并设立资产管理目标，以文件化信息的方式记录至SAMP 中 ；

b)
将资产管理目标纳入组织内相关政策，如财务报告、信息技术、采购和人力资源等政策；

c) 最高管理者和各层级管理者保持行为一致，贯彻支持资产管理方针和SAMP;

d)
拥有清晰明确的组织结构，以及支撑组织内资产管理体系建设的相关政策，这需要最高管理者<