1、以下不属于资产管理产品的是（ ）。
A、保险资产管理计划
B、集合信托计划
C、银行大额存单质押融资
D、私募股权投资基金
答案：C
2、期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是（ ）
A、股票期货
B、股票权证
C、商品期货
D、股指期货
答案：D
3、（2016年真题）低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（ ）。
A、流动性较差
B、采取高杠杆模式运作
C、估值难度大
D、成本高
答案：A
4、已分配收益倍数和总收益倍数都是站在（ ）的角度来评价股权投资基金的。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、基金募集者
答案：C
5、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。
A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C、对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
D、基金管理公司只能从事基金管理业务
答案：C
6、关于国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅱ．证券经营机构应当将投资者教育纳入各业务环节Ⅲ．投资者教育有一个固定的模式Ⅳ．投资者教育不能也不应等同于投资咨询Ⅴ．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
7、下列不属于出具法律意见书的原则的是（ ）。
A、独立、客观、公正
B、勤勉尽责
C、自私偏袒
D、恪尽职守
答案：C
8、下列关于私募基金风险评级的说法中错误的是（ ）。
A、私募基金管理人自行销售私募基金可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
B、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
C、私募基金管理人委托销售机构销售私募基金可自行对私募基金进行风险评级
D、私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
答案：D
9、（2020年真题）杠杆收购的收购资金主要有三个来源（ ）。I 普通股Ⅱ 优先债Ⅲ 夹层资本Ⅳ 高级债
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10、基金合同不约定（ ）的权利和义务。
A、基金销售机构
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金份额持有人
答案：A
11、（2016年真题）以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。
A、根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
B、根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C、根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D、根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
答案：B
12、全国股转系统挂牌股票转让可采取的协议转让成交方式不包括（ ）。
A、点击成交
B、互报成交确认申报
C、强制成交
D、收盘自动匹配成交
答案：C
13、下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。
A、前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用
B、后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用
C、前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金
D、前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准
答案：C
14、基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（）。
A、两年
B、一年
C、6个月
D、3个月
答案：B
15、（2018年真题）《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（ ）。
A、中国证券业协会
B、中国股权投资基金协会
C、中国证券投资基金业协会
D、中国证监会
答案：C
16、下列不属于基金业的地位和作用的是（）。
A、完善金融体系和社会保障体系
B、促进了金融行业交易成本的降低
C、优化金融结构，促进经济增长
D、为中小投资者拓宽投资渠道
答案：B
17、现金流量表是根据（ ）为基础编制的。
A、权责发生制
B、财务会计准则
C、收付实现制
D、会计记账法
答案：C
18、投资于单只股权投资基金比投资于母基金的风险（ ）、收益（ ）、成本（ ）。
A、高；低；高
B、低；低；高
C、高；低；低
D、高；高；低
答案：C
19、（ ）负责股权投资基金相关的税收政策管理。
A、工商行政管理部门
B、商务部和国家外汇管理局
C、财政部和国家税务总局
D、财政部和国家发展改革委
答案：C
20、已知某基金近两年来累计收益率为20%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（ ）%。
A、7.5
B、9.5
C、8.5
D、10.5
答案：B
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