2022年湖南省证券从业资格（证券交易）练习题及答案

 

单选题

1、证券经纪商和客户之间的关系是(C)。

A．从属

B．依附

C．委托代理

D．互相制约

2、下列不属于证券公司自营业务投资范围的是（C）。

A.股票

B.政府债券

C.资产抵押证券

D.权证

3、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作(B)交付客户。

A．每日股票交割单

B．买卖成交报告单

C．每日资金清算单

D．买卖成交汇总表

4、 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。(A)

A．正确

B．错误

5、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是(A)。

A．货币市场基金

B．黄金基金

C．衍生证券投资基金

D．平衡性基金

判断题

1、会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。

对

2、集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。

对

3、客户只能开立1个信用资金账户。

对

4、股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为“配股”。

对

5、我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。

错

6、会计日交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。　　

错

7、证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。

错

8、证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。

对

9、投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。

对

10、经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

对

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