《私募股权基金投资基础知识》---第二章

第二章：股权投资基金的参与主体

第一节：股权投资基金的当事人：

基金投资者（基金份额持有人）、基金管理人、基金托管人
基金投资者权利：
①分享基金财产收益
②参与分配清算后的剩余基金财产
③按照规定召开基金份额持有人会议
④查阅或者复制公开披露的基金信息
⑤对基金投资者会议审议事项行使表决权
⑥已发转让或者申请赎回其持有的基金份额
⑦对基金管理人、托管人、份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼
⑧基金合同约定的其他权利

基金管理人：
履行职责：
①按照基金合同，负责基金的投资运作，在有效控制风险的基础上，争取最大的投资收益
②拟定和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理
③积极参与被投资企业的发展战略，为被投资企业提供增值服务
④定期或者不定期向投资者披露经营运作等信息
⑤定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
另外还有其他职责由基金管理人或者选定的其他服务机构承担：①基金产品的设计②基金份额的销售与备案③基金资产的管理

基金托管人：
基金托管人是基金财产的名义持有人或管理机构，基金托管人对基金资产进行保管并对基金管理人进行监督。
基金托管人的职责：
①按照规定开设基金资金账户，安全保管基金财产
②对不同的基金管理人托管的不同的基金的资金分别设置不同的账户。
③将托管资金与基金托管机构自由财产严格分开
④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表相关资料 15年以上
⑤根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜
⑥按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作
⑦定期向基金管理人出具资产托管报告

第二节：股权投资基金市场服务机构

服务机构主要包括：基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、侓师事务所、会计师事务所等
公募基金一般采取强制托管，私募类型的股权投资基金是否托管，由基金投资者和基金管理人约定
份额登记机构受基金管理人的委托代办基金份额登记业务的机构。股权投资基金的份额登记机构可以提供基金份额的登记、过户、保管、结算等服务
份额登记机构建立并对投资者的基金账户进行管理、负责基金份额的登记以及资金结算、确认基金交易、代理发放红利、保管投资者的名册
保存期限自基金销户之日起不得少于20年

第三节：股权投资基金的监管机构和自律组织

监管的目的：
①保护基金投资者的合法权益
②防范系统性金融风险

监管的原则：
①依法监管
②高效监管
③适度监管
④审慎监管
⑤分类监管

监管的主体是中国证监会及其派出机构
行业自律组织主体是中国基金业协会