首例 3次IPO：前2次申请科创板、创业板均撤回、第3次改为主板、难圆其说变更保代及券商……

前次申报撤回。公司曾于2019年申报科创板、2020年申报创业板。请发行人补充说明：前次申报撤回的原因，前次申报反馈意见的主要问题是否落实，是否存在影响发行条件的情形及相关障碍是否消除，本次申报中介机构是否发生变化。请保荐机构、发行人律师核查并发表明确意见。 

 

第一次申报在科创板上市招股说明书（申报稿）289页，1版招股说明书、3轮问询与回复，从申报到终止6个月的时间，2019年6月3日已受理、2019年7月2日已问询、2019年12月12日终止！保荐代表人：丁筱云、袁婧

2019年12月12日，绍兴兴欣新材料股份有限公司因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐根据《审核规则》第六十七条（二），本所终止其发行上市审核。

 

第二次申报，券商没变化，保代发生了变化！在科创板上市招股说明书（申报稿）406页，7版招股说明书、6轮问询与回复，从申报到终止7个月的时间，2020年7月31日已受理、2020年8月30日已问询、2021年2月1日终止！保荐代表人：马涛、靳京

2021年1月29日，绍兴兴欣新材料股份有限公司申请撤回发行上市申请文件。根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十七条，本所决定终止对其首次公开发行股票并在创业板上市的审核。 

 第三次申报券商发生了变化！深市主板2021年11月12日

 

 

中文名称：绍兴兴欣新材料股份有限公司

注册资本：6,600 万元人民币

实收资本：6,600 万元人民币

法定代表人：叶汀

成立日期：2002 年 6 月 27 日

整体变更日期：2018 年 7 月 12 日

注册地址：浙江省杭州湾上虞经济技术开发区拓展路 2 号

 

发行人的主营业务

公司主要从事有机胺类精细化学品的研发、生产和销售，产品包括哌嗪系列、酰胺系列等，其中哌嗪系列产品为报告期内主要产品，占各期主营业务收入的85%左右，主要覆盖电子化学品、环保化学品、高分子材料、医药等应用领域。经过多年的发展，公司已发展成为了全球领先的哌嗪衍生物生产商，打造了完整的哌嗪衍生物产业链，涵盖了 N-羟乙基哌嗪、三乙烯二胺、N-甲基哌嗪、N-乙基哌嗪、脱硫脱碳剂等产品线，在哌嗪衍生物种类、产能及性能等方面均处于行业领先水平。

发行人控股股东、实际控制人基本情况

报告期内，叶汀直接持有发行人3,250.94 万股股份，通过璟丰投资间接持有发行人 177.31 万股股份，合计持有发行人 3,428.25 万股股份，占发行人股份总数的 51.94%，为公司的控股股东及实际控制人，其基本情况如下：

叶汀，男，中国国籍，1966 年 7 月出生，无境外永久居留权，身份证号码为 33012119660703****，住所为杭州市西湖区绿园紫竹苑****，毕业于浙江大学化学工程系，本科学历。1989 年 8 月至 2000 年 12 月，担任杭州龙山化工有限公司技术人员；2001 年 2 月至 2002 年 5 月，担任上虞欣欣化工有限公司董事长、总经理；2002 年 7 月至 2009 年 12 月，担任金桥化工总经理；2002 年 6 月至 2004 年 12 月，担任公司副董事长、总经理；2004 年 12 月至今，担任公司董事长。

 

 

对发行人是否符合科创板定位的说明

本保荐机构查阅了发行人出具的《关于公司符合科创板定位要求的专项说明》，发行人专利、商标、软件著作权等权属证明文件，财务审计报告等财务资料，营业执照等工商资料，行业研究报告、同行业国际知名公司公开资料等行业相关资料，对发行人高级管理人员、核心技术人员进行访谈。发行人拥有产品及服务面向经济主战场、面向国家重大需要，服务于经济高质量发展，服务于创新驱动发展战略、可持续发展战略等国家战略发展战略；发行人具有自主知识产权的核心技术，核心技术权属清晰，处于国内领先地位，不存在快速迭代的风险；发行人具有技术优势，拥有高效的研发体系，具有持续创新能力，主要依靠核心技术开展生产经营；发行人已具备技术成果有效转化为经营成果的条件，目前已形成了有利于企业持续经营的商业模式，市场认可度高，社会形象良好。另外，发行人报告期内营业收入、利润快速增长，市场空间广阔，具有较强的成长性。

综上，保荐机构对发行人是否符合科创板定位进行了尽职调查和审慎核查，并出具了《关于绍兴兴欣新材料股份有限公司符合科创板定位要求的专项意见》，认为发行人符合科创板定位，符合《注册办法》第三条的规定。

 

对发行人是否符合创业板定位的说明

本保荐机构查阅了发行人出具的《关于公司符合创业板定位要求的专项说明》，发行人专利、商标、软件著作权等权属证明文件，财务审计报告等财务资料，营业执照等工商资料，行业研究报告、同行业国际知名公司公开资料等行业相关资料，对发行人高级管理人员、核心技术人员进行访谈。

发行人为高新技术企业，所处的行业为国家战略新兴产业，不属于《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第四条列举的不支持申报在创业板发行上市的行业，符合创业板的行业领域要求。发行人主要依靠核心技术开展生产经营活动，技术成果能有效转换为经营成果，发行人所处行业发展前景良好，具有稳定的商业模式和明显的竞争优势，产品及服务市场认可度高，社会形象良好，发行人具有较好的成长性。发行人拥有自主知识产权的核心技术，建立了稳定和完善的研发机制和科技创新机制，服务高质量经济，具有突出的科技创新能力。

综上，保荐机构对发行人是否符合创业板定位进行了尽职调查和审慎核查，并出具了《关于绍兴