虚假贸易排查方法有哪些？如何识别虚假贸易？

为了更有效地识别和防范虚假贸易，确保贸易活动的真实性和合规性，在开展虚假贸易排查时，采购人员可以采取以下方法：

1.借助指标监测和专家模型进行风险评价：结合专家经验和机器学习算法，构建虚假贸易风险评价模型，进一步识别贸易链异常特征，筛选合同、物流、毛利等异常信息，对贸易活动进行风险评价。

2.鉴别虚假贸易行为和进行风险控制：根据风险评价结果，企业对异常贸易线索进行深入调查和分析，鉴别出真实的虚假贸易行为。对于高风险贸易活动，及时发出预警并采取相应的风险控制措施，如停止交易、冻结资金、追回损失、移送司法机关等，并及时向相关监管部门报告。

3.多部门联手“严打”虚假贸易：通过多部门合作，对虚假贸易进行联合惩戒，如纳入黑名单、降低信用评级、加强审核检查等措施。

4.贸易业务风险持续监测智能化方案：通过智能化方案，帮助企业甄别贸易业务中的潜在风险。例如，通过提供垂直领域专家模型训练服务，对贸易合同条款进行深度解析和预判，以及对上下游贸易伙伴的关联关系进行持续性的监控和跟踪。

5.建立风险预警和应急处理机制：企业应设立风险预警系统，对可能出现的虚假贸易风险进行预警，提前采取措施进行防范。在此基础上，还应制定虚假贸易应急处理预案，一旦发生虚假贸易事件，能够迅速、有效地应对和处理。

▶支持批量化多层级关系排查，深挖虚假贸易风险

“关系排查”功能，支持对上下游进行批量关系排查。关系类型涵盖董监高法任职关系、投资持股关系、上下游关系、控制关系、集团关系、担保关系、相同企业、企业相同联系方式、相同邮箱、相同经营地址等多种关联关系，基本覆盖了74号文对于“特定利益关系”的定义。

“关系排查”支持1-15层级的关系排查，可针对不同的业务场景进行差异化层级设置，自定义设置需排查的关系类型及关系层级，深度挖掘存在特定利益关系的企业。

完成上下游企业间的关系排查后，还可基于排查结果生成一份完整的关系排查报告，留档便于后续查阅，业务操作更合规。

客户案例

某大宗商品流通领域集团企业，拥有一家主板上市公司、数字化大宗商品交易平台、百万吨级煤化工企业、世界级碘矿、港口仓储物流中心、钢材剪切配送中心，经营领域涵盖大宗生产资料、生活资料、现代物流、金融服务等。

该集团与启信慧眼SaaS达成合作，集团下属7家贸易公司及相关管理部室基于启信慧眼的企业详情、企业图谱、企业监控、准入尽调等能力，通过数字化手段与大数据应用，实现了新增客商准入审核与存量客商日常风险监控。

开通系统10个月，已累计使用6万余次，实时监控存量客商及行业重点企业1000余户，新增列入黑名单企业13户，成功拦截多起风险事件。

该集团风控部需要对旗下多家子公司业务涉及客商间的关系进行多维度的深度排查，例如在贸易业务中，需要重点排查上下游企业间是否存在特定利益关系，规避虚假贸易风险。

在某次日常监控中，风控部发现，子公司业务上游供应商为A，拟在业务流中加入新户B，两家企业没有直接的股权关系，但通过启信慧眼对两家企业进行多维度、多层级的关系排查后，结果显示两家企业在投资关系、董监高法任职关系上存在多重关联路径，可视为同一系企业。集团风控部督导子公司按合规要求操作，成功规避了业务风险。