这家中药制药股份公司，通过集成第三方风控合规能力规避巨额损失！

近日，卫健委医疗应急司司长郭燕红在中国医院院长论坛上发表了以“把稳政策基调，推进医药腐败集中整治”为主题的演讲，明确表示反腐要与医药界辛勤付出、无私奉献的绝大多数分开，不得与医务人员正常收入所得相混淆，不得随意打击医务人员参加正规学术会议的积极性，不得随意夸大集中整治工作范围，保障医院通过正规渠道进行药品、设备、耗材等采购不受影响。

从市场反馈来看，对该演讲延伸出了三种解读：

• 反腐的纠正开始了。

• 纠偏的同时，反腐依然是重中之重。

• 医药反腐的进程还处于早期阶段。

然而，无论市场如何解读，反腐对于医药医疗企业而言，都将是一场持久战，需要将合规理念根植于心、践之于行，融入全流程。那么，如何从0-1快速打造标准化的风控合规体系？如何从源头切入实现合作全周期的无死角反腐监管？

某中药制药股份公司是集中成药研发、生产、销售于一体的现代化中药制药企业，曾在上交所IPO申请阶段面临着强合规监管的难题：一方面，公司内部有销售约300人，客户和供应商总计约3000家，销售面向整个国内市场，内审合规、风险管理工作量大；另一方面，公司内部主管合规工作的“内审部”成立不久，暂未形成完善的风控合规体系，合规管理难。

多重困扰之下，该公司通过插件嵌入的形式，快速集成启信慧眼【关系排查】能力，区别于外采数据进行二次开发的传统模式，轻松实现了超千家合作方的批量关系排查，且最高可穿透15层关系层级，可以挖掘企业内部员工、股东高管、存量供应商、投标方、招标代理机构、灰名单企业等内外部的多种、复杂、隐形关系，曾在准入环节利益冲突排查中识别8家内部关联企业，规避了腐败事件对企业造成的财务和声誉损失，同时得益于排查效率的大幅提升，目前已开展数十次定期排查，筑牢风控合规防线。

医药医疗企业也可以结合自身需求，灵活选择SaaS、插件、API、组件四大合作模式，支持在原系统内作业流直接输出业务数据/页面，无需跳转、体验更好，操作留痕、保障合规。

01 / 准入提效

一键生成尽调报告，轻松排查腐败风险

伴随政策监管加强，对医药医疗行业提出了严格要求，倒逼企业严控合作准入，从“企业尽职调查”着手，开展潜在合作方自身合规风险扫描以及相关方利益排查，预防廉洁风险。然而，传统尽调模式下企业面临着多渠道收集信息效率低下、数据覆盖不全、重要信息容易遗漏等痛点，同时依赖人工撰写尽调报告也极为耗时耗力。

基于启信慧眼【尽调报告】板块，药企可在线智能调取数据并生成DD报告。传统DD报告撰写需要2周，启信慧眼报告生成周期一般在1-2个工作日，最快4小时即可生成。

据悉，全球TOP医疗健康企业在与合作方签订购销及廉洁协议之前，需对其进行尽职调查，为了提升尽职调查的效率，该企业的合规部门选择在业务系统中对接启信慧眼API，对目标企业及目标企业上下游股东、对外投资企业、主要关键人员进行智能化尽职调查，通过多平台抓取工商、涉诉、舆情等信息，核查目标企业是否存在贪污、贿赂事件，以及目标企业董监高法等关键人员是否有过行贿、受贿、腐败等不良行为报道。对接后，企业平均每次尽调报告生成效率增长8000%（从原先2周缩短至4小时）。

02 / 集中采购

智能计算关联关系，防范围标串标风险

2022年9月，发改委等13部门发布了《关于严格执行招标投标法规制度进一步规范招标投标主体行为的若干意见》，明确提出严厉打击“标王”“陪标专业户”抱团投“，重点关注投标人之间存在关联关系、不同投标人高级管理人员之间存在交叉任职、人员混用或者亲属关系、经常性“抱团”投标等围标串标高风险迹象。

为了避免多位投标方通过限制竞争排挤其他投标人从而使某个利益相关者中标，药企可以调用启信慧眼【关系排查】功能对所有投标方进行批量、深度的关联关系排查，支持排查投标方之间的交叉持股、同联系方式、同地址企业、董监高相互任职、历史共同投标等多种关系，自动输出关系排查图谱，辅助分析是否存在围标风险。

而为了防范投标方与招标代理机构之间相互串通、骗取中标，药企还可以批量上传投标方名单与招标代理机构名单，进行任职关系、投资关系、上下游关系、疑似关系等关系类型的全面排查，生成可视化的关系图谱，快速识别串标风险信号。

03 / 反商业贿赂

持续利益冲突排查，全面防范商业贿赂

准入阶段，需要快速排查意向合作方与内部员工、高管之间是否存在利益关系，减少企业内部人员利用职权谋取不正当的利益，推动廉洁建设。药企可以以插件模式在业务系统内嵌入【利益排查】功能，通过批量上传意向合作方名单与员工/高管列表（员工列表为企业自主上传），一键开启潜在利益关系扫描，高效输出排查结果看板，涵盖合作方与企业内部股东高管的任职/投资/疑似关系、与内部员工持股/任职/重名关系，解决信息搜集工作量大、人工比对繁琐等痛点。

值得一提的是，医药等强监管行业通常需要每季度/每半年排查一次新增利益关系，但受制于信息的不对称，往往无法及时获悉关系变更情况，且手动逐一排查员工是否在合作方任职的方式极为低效。对此，合规/风控/采购人员只需在更新、维护“员工列表”“客商列表”的基础上，定期开展对董监高重名、持股任职等新增利益关联的排查，并于业务系统直接输出最新排查结果，与上次关系计算情况进行对比，新增关联关系一览无遗，大幅提升排查效率，辅助内控合规。

关于启信慧眼™

启信慧眼™隶属于上海合合信息科技股份有限公司，基于合合信息 ·启信数据™平台，结合人工智能技术，融合多种细分业务场景，打造的“数字化风控营销SaaS平台”，在医药医疗、汽车、能源、电子通讯等实体行业，以及银行、信托、证券等金融行业，持续推出数字化应用，助力企业法务、风控、财务、信用、审计、合规、营销部门，实现“尽调-风控-合规-监管-营销” 5大场景数字化管理。