生成式AI算法备案流程及FAQ

一、备案流程简明教程

1. 确认备案主体

• 适用对象：面向中国境内公众提供生成式人工智能服务（如对话、文本、图像生成等）的企业或开发者。

• 监管部门：国家网信办及地方网信部门。

2. 准备备案材料

需提交以下材料（具体以最新政策要求为准）：

• 主体信息：营业执照、法定代表人身份证明。

• 算法信息：

  • 算法名称、类型、应用场景、服务形式；

  • 算法原理、运行机制、训练数据来源及规模；

  • 内容过滤机制、用户实名认证措施等。

• 安全评估报告：需通过第三方评估机构的安全评估（包括数据安全、内容合规、隐私保护等）。

• 用户协议与隐私政策：明确用户权利义务及数据使用规则。

• 其他材料：如算法自评估报告、应急处置预案等。

3. 登录备案平台

• 进入「互联网信息服务算法备案系统」（https://beian.cac.gov.cn），注册并登录。

• 选择「生成式人工智能算法」备案类型。

4. 填写备案信息

• 按系统要求逐项填写算法基本信息、安全机制、数据来源、服务场景等内容。

• 上传相关附件（PDF格式）。

5. 提交审核

• 确认信息无误后提交，网信部门将在20个工作日内反馈结果。

• 若需补充材料，需在10个工作日内完成修改并重新提交。

6. 备案公示

• 审核通过后，备案信息将在备案系统中公示，生成备案编号。

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二、常见问题解答（FAQ）

1. 哪些情况必须备案？

• 所有面向公众的生成式AI服务均需备案，包括API接口、小程序、网页应用等。企业内部自用且不对外服务的无需备案。

2. 备案需要多长时间？

• 材料准备阶段约1-2周（依赖安全评估进度），网信办审核周期通常为20个工作日。

3. 安全评估报告如何获取？

• 需由符合资质的第三方测评机构出具，内容涵盖算法安全性、数据合规性、意识形态风险等。

4. 未备案的后果是什么？

• 根据《暂行办法》，未履行备案手续的，可能面临责令整改、罚款、暂停服务等处罚。

5. 国外企业是否需要备案？

• 若服务面向中国境内用户，即使服务器位于境外，仍需备案。

6. 算法更新后需要重新备案吗？

• 若算法原理、功能、安全机制等发生重大变更，需在变更后10个工作日内更新备案信息。

7. 备案被驳回怎么办？

• 根据驳回意见修改材料（如补充安全措施说明、完善过滤机制等），重新提交申请。

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三、注意事项

1. 内容合规：确保生成内容符合社会主义核心价值观，禁止传播违法或虚假信息。

2. 数据来源合法：训练数据需符合《个人信息保护法》《数据安全法》要求，禁止使用非法采集数据。

3. 定期自查：备案后需持续监控算法运行，及时修复漏洞并更新备案信息。

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