PMP/高项 02-项目立项管理

项目立项管理

在PMP中没有立项管理这个章节，但在软考高项中有，立项管理是解决项目与组织战略符合性的问题，也就是解决项目目标和组织战略目标一致性的问题。项目立项管理最为关键的是项目的可行性研究，这将决定这个项目是否启动。

在PMP中没有单拉一个章节来介绍这个内容，应该是感觉可能这个与项目经理的关系不大，实际立项也是由项目发起人发起，项目经理也是处于一个支持建议的角色。

在实际工作中是否接这个项目，接了是会亏还是会赚，比态度和专业更重要的还是选择。

立项依据，或者项目的来源

• 市场需求
• 业务需要
• 客户需求
• 科技进步
• 法律要求
• 社会需求

项目立项管理包括：

• 提交项目建议书（立项申请）
• 项目可行性研究
• 项目招投标

项目的机会选择（商机建立）

• 立项目标动机
• 立项价值判断
• 项目选择确定
• 项目初步调研
• 可行性研究

项目选择确定：

1. 选择有核心价值的项目
2. 评估所选择的项目
3. 评估项目的多种实施方案
4. 选择合适的方案

项目想要有个好结果，项目选好项目非常关键

项目建议书（立项申请）

项目建设单位提交项目申请所必须的建议文件，是国家或上级部门选择项目的依据，是对拟建项目提出的框架性总体设想。

核心内容：

• 项目的必要性
• 项目的市场预测
• 产品方案或服务的市场预测
• 项目建设必须的条件

无风险因素及对策，但有风险分析。

项目建议书由项目建设单位编写，向上级主管部门提交立项申请必须的文件。

详细内容：

• 项目简介
• 项目建设单位概况
• 项目建设的必要性
• 业务分析
• 总体建设方案
• 本期项目建设方案
• 环保、消防、职业安全
• 项目实施进度
• 投资估算和资金筹措
• 效益与风险分析

可扩充或裁剪

项目可行性研究报告

通过对项目的主要内容和配套条件（市场需求、资源供应、环境等）进行调查研究和分析比较，对项目建成后的经济效益和社会影响进行预测，提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据。

内容

• 投资必要性
• 技术可行性
• 财务可行性
• 组织可行性
• 经济可行性
• 社会可行性
• 风险因素及对策

项目可行性分析

从技术、经济、社会和人员等方面的条件和情况进行调查研究，对可能的方案进行论证，最终确定整个项目是否可行。

投资必要性

根据市场调查及预测的结果，以及有关产业的政策因素，论证项目投资建设的必要性

技术可行性分析

在当前市场的技术、产品条件下，能否利用现有技术能力、产品功能、人力资源来实现项目目标。

需要考虑：

• 项目开发的风险：在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统并实现必须的功能和性能

• 人力资源的有效性：可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立，是否存在人力资源不足、技术能力欠缺等问题，是否可以在市场上或者通过培训获得所需要的熟练技术人员。

• 技术能力的可能性：相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，市场上是否存在支持该技术的开发环境、平台和工具

• 物资产品的可用性：是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等

经济可行性分析

从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域目标、有效经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的收益。

包括：

• 支出分析：信息系统项目的支出可以分为一次性支出和非一次性支出两类。
• 收益分析：信息系统项目的收益包括直接收益、间接收益以及其他方面的收益等。
• 收益投资比，投资回收周期分析：对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。
• 敏感性分析：当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计

PMP中成本效益分析（这个东西非常重要）、商业文件与这块类似

组织可行性

制定合理的计划，选择经验丰富的人员，建立良好的协作关系，制定合适的培训计划，保证项目的顺利进行。

运行环境可行性分析

• 管理体制
• 工作习惯
• 人员素质

其他方面可行性

• 社会可行性
• 法律可行性

可行性研究步骤

1. 确定项目规模和目标
2. 研究正在运行的系统
3. 建立新系统逻辑模型
4. 导出评价各种方案
5. 推荐可行性方案
6. 编写可行性研究报告
7. 递交可行性研究报告

可行性研究阶段

1. 项目机会研究
2. 初步可行性研究
3. 详细可行性研究
4. 评估与决策-项目论证、项目评估

这里分阶段是因为在实际中对应研究都需要投入相应成本，越大越难的项目前期投入的就会需要更多的资源，当一个阶段不行的时候就及时止损，可以有效减少沉没成本。

机会研究

选择投资机会，鉴别投资方向

项目机会选择

• 立项的目标和动机：立项依据 5种

• 立项价值判断：选择有核心价值的项目

• 项目选择和确定：
  1）评估所选项目
  2）评估所选项目的实施方式
  3）平衡选择合适的方案

• 初步调查
  1）初步需求分析
  2）企业基本情况
  3）管理方式和基础
  4）数据管理状况
  5）现有系统情况

• 可行性研究（初步）

初步可行性研究

对市场和客户情况调查后的初步评估，判断项目是否有生命力，能否上马。

目的

• 分析项目的前途，是否继续深入
• 初步确定关键技术和核心问题，是否需要解决
• 辅助研究，判断是否可解决核心问题，是否具备相应支持条件

机会研究和初步可行性研究可以省略或合二为一。

结论：

肯定->提出立项申请（项目建议书），转入详细可行性研究
否定->展开专题研究（辅助研究）或 直接否定

输出：

项目建议书：选择项目的依据，针对项目的总体设想。
初步可行性研究报告：可作为正式文献供决策参考。

项目建议书一般处于投资机会研究之后、可行性研究报告之前。

项目建议书（立项申请）

项目建设单位提交项目申请所必须的建议文件，是对拟建项目提出的框架性总体设想。

核心内容：

• 项目的必要性
• 项目的市场预测
• 产品方案或服务的市场预测
• 项目建设必须的条件

详细可行性研究

在项目决策前对项目有关的方面进行详细全面的调查、分析、评估，报告将成为决策的依据。提出项目建设方案，项目最终方案选择。

一般来讲，说可行性研究就是指的详细可行性研究，机会和初步可行性研究可以忽略，在实际中有些冗余（大项目中可以要）。
详细可行性研究内容与初步可行性研究内容基本是一样的，但费用成本不同，详细程度不同。

原则

• 科学性原则
• 客观性原则
• 公正性原则

内容

• 概述
• 需求确定–预测
• 现有资源、设施情况分析
• 设计初步技术方案
• 项目实施进度计划建议
• 投资估算和资金筹措计划
• 项目组织、人力资源、技术培训计划
• 经济和社会效益分析
• 合作、协作方式
• 风险与风险管理

方法

• 经济评价法：
  分类
  静态评价方法：相关指标有静态投资回收期、投资利润率和投资利税率
  动态评价方法：相关指标有净现值、动态投资回收期和内部收益率
  （是否考虑时间价值）

• 市场预测法

• 投资估算法

• 增量净效益法：有项目的成本与无项目的成本差额

相关计算：

净现值（NPV） net present value

把所有预期的未来收益与流出都折算成现值，以计算一个项目的净货币收益和损失。

NPV = 总的折现收益 - 总的折现成本

NPV >= 0 项目可以接受
NPV < 0 项目不可以接受
NPV越大越好

投资收益率 （ROI） return on investment

表明投资方案正常生产年份中，单位投资每年所创造的年净收益额

ROI = NPV / 成本
ROI = （总的折现收益-总的折现成本）/ 总的折现成本

折现率

当年折现因子 = 1 / （1+i）n

n为年份，n次方
i为折现率

静态投资回收期 static investment payback period

在不考虑时间价值的条件下，以项目净收益回收其全部投资所需要的时间

SIPP = “累计净现金出现正值的年份” -1 + “上年累计净现金的绝对值”/当年净现金量

动态投资回收期 dynamic investment payback period

在考虑时间价值的条件下，以项目净收益回收其全部投资所需的时间

现值 = 净现金流值*折现因子

DIPP = “累计现值出现正值的年份” -1 + “上年累计净现金现值的绝对值”/当年净现金现值

投资回收期即是时间，越短越好。

项目论证

“先论证，后决策”是现代项目管理的基本原则。
是指对项目

• 技术上的先进性、适用性，
• 经济上的合理性、盈利性，
• 实施上的可能性、风险性，

进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动

• 应围绕市场需求、开发技术、财务经济三个方面调查分析（市场是前提、技术是手段、财务经济是核心）
• 一般分为机会研究、初步可研、详细可研三个阶段
• 是一个连续的过程

作用

• 是确定项目是否实施的依据
• 是筹措资金，向银行贷款的依据
• 是编制计划、设计、采购、施工以及机构、设备、资源配置的依据
• 是防范风险、提高项目效率的重要保证

步骤

1. 明确项目范围和业主目标
2. 收集并分析相关资料
3. 拟定多种可行互替方案
4. 多种方案分析比较
5. 选择最优方案详细论证
6. 编制论证报告
7. 编制资金筹措计划和实施进度计划

项目评估

• 在项目可行性研究基础上，由第三方对拟项目进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行
• 审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性
• 为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供依据

流程

1. 成立评估小组，分工、定计划
2. 开展调查研究、收集资料、审查 可研报告等
3. 分析与评估
4. 编写评估报告
5. 讨论修改报告
6. 专家论证会
7. 评估报告定稿

项目先论证，后评估，评估是在可研/论证的基础上
项目论证不是必须的
论证是内部的，评估是外部的

商业论证

从商业调度描述必要信息，并依此决定项目的期望结果是否值得所需投资

包括了：成本效益分析和商业需求。

成本效益分析

投资回收期（Payback Period,PBP）：追回项目投资的所需时间——越小越好
净现值（Net Present Value,NPV）：期望项目收益的未来值——越大越好
投资回报率（Return on Invest,ROI）：通过投资应返回的价值（经济回报）——越大越好
内部收益率（Internal Return Rate,IRR）：项目投资的预设年收益，合并了初始和持续成本——越大越好

项目招投标

招标

公开招标：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标
邀请招标：招标人以邀请投标书的方式邀请特定的法人或其他组织投标

投标

投标是指投标人应招标人邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标行为。

招标文件：要约邀请
投标文件：要约
中标通知书：承诺

投标保证金
为防止投标人在投标后撤标或在中标后拒不签订合同，招标人通常要求投标人提供一定比例或金额的投标保证金
（投标保证金<=2%，履约保证金<=10%）

法律法规《中华人民共和国招标投标法》 第28条
投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将标书送达投标地点，招标人收到文件后 应当签收保存，不得开启。
截止时间后送达的，应当拒收。
以邮寄方式送达的，必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在截止时间前送达，而不是以邮戳为准。
截止时间后送达的投标文件，应原封退回，不得进入开标阶段。

投标人少于3个的，招标人应当重新招标

评标

评标由评标委员会负责，成员名单在评标结束公示前必须保密

评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域专家、招标人和招标机构代表等 5人 以上 单数 组成
技术、经济等方面专家人数不得少于成员总数 2/3

选定承建方

中标人的投标应当符合下列条件之一

• 能最大限度的满足招标文件中规定的各项综合评分标准
• 能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起 30 日内，按照招标文件和中标人的投标文件签订书面合同

招标人和中标人不得再签订背离合同实质性内容的其他协议

依法必须招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15天内，向有关行政监督部门提交招标情况书面报告。（政府采购法规定，只签订后7日内）

建设方立项管理

1. 项目建议书的编写、申报和审批
2. 项目可行性研究
   初步可行研究
   详细可行性研究
   项目论证
   项目评估
   可行性研究报告的编写、提交和获批
3. 项目的招标

承建方立项管理

1. 项目识别
2. 项目论证
   技术可行性分析
   经济可行性分析
   财务可行性分析
   风险分析
   对可能的其他投标者的相关情况分析
3. 投标
4. 签订合同

项目识别

立项管理思维导图

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