RPA保姆级攻略丨RPA概述、功能、优势、实施、应用

01 RPA的概述

（1）RPA的定义

RPA，即机器人流程自动化（Robotic Process Automation），指的是利用软件机器人或人工智能助手来模拟和执行人类在数字化环境中的重复性、规则明确且大量的业务流程操作。

它并非是物理意义上的机器人，而是一种数字化的工作流程解决方案（没有实体）。通过预先设定的规则和逻辑，RPA 能够自动执行诸如数据输入、数据处理、文件传输、表单填写等一系列日常的、耗时且容易出错的任务。

例如，在财务领域，RPA 可以自动从多个系统中提取数据，进行对账和财务报表的生成；在人力资源方面，它能够自动处理员工的入职手续、考勤记录统计等工作。

（2）RPA发展历程

① 早期发展（20世纪90年代-2000年初）：20世纪90年代末，业务流程外包（BPO）出现。但随着外包成本提高和数据隐私重要性凸显，企业开始关注业务流程自动化（BPA）。这期间产生了许多自动化工具，如屏幕抓取工具、Excel宏、业务流程自动化管理等。同时，一些公司将视线转移到BPA，而RPA作为BPA的最佳实践方式闪亮登场。此外，在国内诞生于本世纪初的“按键精灵”也常被看作是RPA的先驱，它的一些功能与后来的RPA相似。

② 成型阶段（2015年-2018年）：从2015年开始，海外众多RPA公司陆续成立并获得巨额风险投资，它们的创新形成了当前RPA的主要产品形态。这一阶段运用可视化流程拖曳设计、操作录制等技术，部分替代了传统依赖编程构建机器人流程的方式，降低了RPA的使用门槛；控制众多机器人进行任务分配和管理的调度系统也应运而生，RPA的可靠性提升，能够从事更多、更复杂的流程，开始在大型商业银行、保险公司及政府机构等赢得市场。

③ 广泛认可和智能化发展阶段（2019年至今）：2019年，Gartner公布的影响企业未来发展的10大关键技术中，RPA荣登榜首，受到行业广泛关注，其作为企业数字化转型的重要工具，对增强企业竞争优势至关重要。同年，海外RPA公司UiPath获得5.68亿美元D轮融资，估值达70亿美元。国内RPA领域的初创企业实在智能也受到关注，各行各业开始拥抱RPA技术并进行试点应用。同时，RPA与各类人工智能技术融合，试图突破只能从事简单重复流程的限制，从事更复杂、更有价值的工作，其中计算机视觉技术和自然语言处理技术是关键。

（3）RPA的核心功能

① 流程自动化执行：

能够按照预设的规则和逻辑，精准无误地执行一系列重复性的业务流程。例如，在订单处理中，自动接收订单、核对信息、更新库存系统并发送确认邮件。

实现 24/7 不间断工作，不受工作时间和人力疲劳的限制。比如，在金融交易中，持续监控市场数据并执行交易操作。

② 数据采集与处理：

从多个异构系统和数据源中提取、收集数据。例如，从不同的财务软件中获取财务数据。

对采集的数据进行清洗、转换和整合，使其具备一致性和可用性。例如，将不同格式的销售数据标准化，以便进行分析。

③ 工作流程协调：

协调不同部门和系统之间的工作流程，打破信息孤岛，实现跨部门的高效协作。比如，在供应链管理中，协调采购、生产和销售部门之间的信息流和业务流。

监控流程执行的状态和进度，及时发现并解决流程中的异常和阻塞。

④ 规则引擎应用：

内置强大的规则引擎，能够根据复杂的业务规则进行判断和决策。例如，在信用评估中，根据客户的信用历史、收入等因素确定信用额度。

灵活配置和调整规则，以适应业务变化和新的需求。

⑤ 任务分配与管理：

智能分配任务给不同的机器人或人工处理，确保任务的高效执行和资源的合理利用。

跟踪任务的执行情况，提供详细的任务报告和绩效指标。

⑥ 接口集成：

与各种企业应用系统（如 ERP、CRM 等）进行无缝集成，实现数据的交互和流程的衔接。

通过 API 调用等方式，实现与新兴技术（如大数据、云计算等）的融合。

（4）RPA的组成

常见的 RPA 产品通常包含设计器（开发工具）、执行器（运行工具）和控制器（控制中心）这三大部分。尽管不同厂商对其叫法可能不同，但这“三件套”已成为 RPA 产品的标配。

① 设计器：

机器人脚本引擎：内建脚本语言执行引擎，具备词法分析、编译、运行等计算机语言的标准组成组件。它可以内置如 C++、Python、Lua 等语言，外置.NET 适配器，实现其他语言与特定脚本数据类型的双向自动转换。

RPA 核心架构：作为 RPA 产品的界面识别器，能够识别多种界面元素，如 Desktop Application、Web、SAP、Java 等；并且能动态加载自定义识别器，配合抓取工具，可快速实现目标应用的选择与抓取。

图形用户界面：这是一种用户接口，通过进程间通信（IPC）与相应的引擎进行通信。在 RPA 产品中，它承担着流程的编写、开发、调试工作。另外，通过图形用户界面与控制中心进行通信，结合 HTTP 与 FTP 协议实现流程的发布与上传。

记录仪：也称为“录屏”，用于配置软件机器人。类似 Excel 中的宏功能，记录仪可以记录用户界面里发生的每一次鼠标动作和键盘输入。

插件/扩展：为了让配置运行软件机器人变得简单，大多数平台都会提供许多插件和扩展应用。

② 执行器：

执行器是用于运行已有软件机器人或查阅运行结果的工具。开发者需先在设计器中完成开发任务并生成机器人文件，然后将其放置在执行器中执行。为保证开发与执行的高度统一，执行器与设计器一般采用类似架构，以机器人脚本引擎与 RPA 核心架构为基础，辅以不同的图形用户界面交互，以满足终端执行器常见的交互控制功能。

执行器可与控制中心通过 socket 接口方式建立长连接，接受控制中心下发的流程执行、状态查看等指令。执行完成时，进程将运行结果、日志与录制视频通过指定通信协议上报到控制中心，确保流程执行的完整性。

③ 控制器：

主要负责软件机器人的部署与管理，其功能包括开始/停止机器人的运行，为机器人制作日程表，维护和发布代码，重新部署机器人的不同任务，管理许可证和凭证等。

02 RPA的优势

与手动作业相比，RPA 具有以下显著的优势：

（1）高效性和准确性：

RPA 可以以极快的速度执行任务，并且能够在长时间内保持一致的准确性。相比之下，人类在处理大量重复任务时，容易因疲劳、分心等因素导致错误和效率下降。例如，在处理大量数据录入工作时，RPA 能够快速准确地完成，而人类可能会出现输入错误或遗漏。

（2）不间断工作：

能够实现 24/7 无休工作，不受时间和节假日的限制。而人类需要休息、休假，无法持续不间断地工作。这对于一些需要实时处理或对时间敏感的业务流程，如金融交易监控，具有重要意义。

（3）成本降低：

企业无需支付大量的人力成本，如工资、福利、培训等。长期来看，能够显著降低运营成本。例如，对于一些简单且重复性高的客服工作，采用 RPA 可以节省大量的人力开支。

（4）可扩展性：

能够轻松地扩展和复制，以适应业务量的增长或新的业务需求。而增加人力则需要更多的招聘、培训和管理工作。当业务量突然增加时，RPA 可以迅速部署更多的“机器人”来处理工作。

（5）遵循规则：

严格按照预设的规则和流程执行任务，不会出现人为的违规操作或偏离标准流程的情况。在合规要求严格的领域，如金融监管，能够确保业务的合规性。

（6）数据处理能力：

能够快速处理和分析大量的数据，提取有价值的信息。人类在处理海量数据时，速度和效率往往无法与 RPA 相比。比如在大数据分析方面，RPA 可以迅速筛选和整理数据。

 

03 RPA实施流程

（1）需求分析：

与业务部门合作，深入了解现有业务流程的痛点和需求。例如，财务部门可能面临大量的发票处理和数据录入工作，效率低下且容易出错。

确定哪些流程适合进行 RPA 自动化改造，评估流程的复杂性、频率、规则明确性等因素。比如，一个每天都需要重复执行、规则清晰的订单处理流程可能是一个理想的候选。

明确自动化的目标和预期效果，如提高效率多少、降低成本多少等。

（2）可行性分析：

评估技术可行性，包括现有系统的兼容性、数据接口的可用性等。比如，检查现有财务系统是否能够与 RPA 工具进行数据交互。

分析成本效益，计算实施 RPA 所需的投资以及可能带来的收益。假设实施 RPA 需投入 10 万元，但预计每年能节省人力成本 20 万元，就具有较高的效益。

识别潜在的风险和挑战，如流程变更带来的影响、安全和合规问题等，并制定相应的应对策略。

（3）流程设计：

详细绘制要自动化的业务流程，包括每个步骤的输入、输出和处理逻辑。以采购流程为例，明确从采购申请到货物接收的各个环节。

设计 RPA 机器人的工作流程和操作步骤，确定如何与现有系统进行交互。

制定流程优化方案，去除不必要的步骤和冗余环节，提高流程效率。

（4）开发与测试：

使用 RPA 开发工具创建机器人流程，编写脚本和配置相关参数。

进行单元测试，确保每个功能模块的准确性和稳定性。例如，单独测试数据提取模块是否能正确获取所需数据。

进行集成测试，模拟实际业务场景，验证整个流程的完整性和准确性。

修复发现的问题和缺陷。

（5）部署与上线：

将 RPA 机器人部署到生产环境，确保其与现有系统的无缝集成。

进行初始的监控和跟踪，观察机器人的运行情况，及时解决出现的问题。

对相关人员进行培训，使他们了解如何与 RPA 机器人协作以及如何处理异常情况。

（6）优化与维护：

根据实际运行情况收集数据和反馈，评估机器人的性能和效果。

对流程进行持续优化，以适应业务变化和新的需求。比如，业务规则发生变化时，及时更新机器人的配置。

定期对机器人进行维护，包括软件更新、数据备份等，确保其稳定运行。

04 RPA适用领域

银行：可用于抵押贷款处理、信用卡审批、账户关闭、KYC（了解你的客户）流程、欺诈检测、总账验证、合并报表、交易纠错、对公开户、应付账款查询、反洗钱、托管清算等。

保险：适用于索赔处理、保单取消、保单数据更新、再保险业务、反馈邮件处理、缴费催办、审计合规、客户服务等环节。

证券：包括业务清算、估值处理、夜间清算、清算数据处理、税收资格确定、贸易监督、服务器重启、日志迁移等业务。

制造业：可在订货处理、在库管理、物料清单生成、采购订单管理、故障检测等方面发挥作用。

物流行业：运单处理、货物跟踪、库存监控、异常件处理等任务可以借助 RPA 实现自动化。

人力资源管理：涵盖招聘、考勤管理、个税申报、差旅费用管理、社保公积金结算、工资单发放、离职管理等流程。

电商运营：例如商品管理、售后服务等。

公共部门：可用于政府流程审批、电子化政府、跨部委之间数据打通对接、大数据采集等。

医疗保健：系统间数据传递、数据自动录入、患者数据处理、医保对账等。

财务会计：如总账验证、合并报表、交易纠错、对公开户等。

呼叫中心：支持常见客户查询和解决方案的提供，整合客户信息等。

数据迁移：能将旧系统中的数据提取并转换为新系统可用的格式。

05 RPA的应用模式

（1）有人值守机器人

也称为“人工辅助自动化”或“前台机器人”，需要人工通过桌面程序来触发自动化流程的执行。其优点是可以灵活安排人和机器人的工作任务，当机器人出现问题时，人工可随时干预并及时解决。

但缺点是由于需要人参与，而人有休息时间，所以机器人不能做到不间断运行。并且人和机器人操作同一桌面环境时，机器人处理业务过程中（操控鼠标和键盘）人不能参与，只能等待其完成工作后再执行自己的任务，人的时间没有完全被释放，可能会降低员工工作量。这种模式适用于复杂流程中需要人机配合的场景，人工处理机器人无法完成的工作，机器人执行标准化、重复性、规则化的操作。

（2）无人值守机器人

也称为“非人工辅助自动化”或“后台机器人”，由机器人完全自动化地处理流程，整个过程不需要人工控制。其优点是能真正做到7×24小时不间断运行，最大限度地利用机器人的时间，也完全释放了人的等待时间。

缺点是若机器人处理过程中出现问题，只能通过预警方式通知人，人无法直接干预其运行，只能等机器人完成任务后再处理不能执行的任务。此外，能完全实现自动化的流程必须高度规则化，清晰定义每个步骤和各种异常情况，将日常业务流程转换为规则化流程的工作量大且难度高。无人值守机器人适用于规则明确、高度标准化、极少异常情况的业务流程。

在实际应用中，这两种模式可以混合使用，企业可同时拥有无人值守机器人和有人值守机器人，不同类型的机器人能在一个平台上协同工作并实现统一管理。