报告分享 | 区块链技术介绍和学术研究

这篇报告主要以本人视角回顾从 2016 年接触区块链至今的科研经历，介绍区块链技术原理和梳理区块链学术研究，为所在项目团队做相关知识补充，也为感兴趣的研究者提供少许思路。

1 区块链技术介绍

1.1 区块链是什么

根据 Wikipedia 的定义：“A blockchain is a distributed ledger with growing lists of records (blocks) that are securely linked together via cryptographic hashes.”

区块链是一种分布式账本，其中包含不断增长的记录，用区块来进行表示。这些区块通过密码学哈希安全地链接在一起，每个区块都包含前一个区块的哈希值，因此有效地形成一条链。

图片来源：https://www.exchen.net/bitcoin-blockchain.html

• 从输出来看，区块链类似于数据结构中的链表。稍有不同的是，区块链中的指针不是内存地址，而是数据的哈希值。由于哈希函数单向不可逆，区块只能追加，无法插入。

• 从构造来看，区块链并非仅由单个程序产生。它涉及多个有相同行为且独立运行的程序，一般被称作节点。节点之间通过网络连接，以对等的角色相互通信。节点同步本地视图里的数据，各自执行预先定义的协议，最终生成全局唯一的区块链。

图片来源：https://www.nahan.org/3700.html

这也是为什么早期在解释区块链概念的时候，经常将其类比为分布式数据库系统：用户发送的事务请求，通过执行共识算法，存储在多个节点中，以保持一致性。

不同的是，数据库提供 CRUD 操作（即创建、读取、更新和删除），关注结果；对比而言，区块链仅支持 CR 操作（即创建和读取），记录过程。尽管两者在行为上十分接近，但是区块链这个概念更能区分不同。

1.2 区块链有什么特性

由此看来，区块链并没有创造什么新的技术，而是将现有的各种技术组合在一起，设计了一个有特殊属性的系统框架。基本地，以密码学作为安全支撑，以分布式作为架构模板，以链结构作为组织形式，更多的技术可以整合进来以设计新的系统。

这样的基本设计带来了三个关键的特性：

• 公开（public）：区块数据是公开可访问的，透明的概念也源于此，因其共识算法需要对区块数据达成一致，节点也是开放加入的。
• 去中心（decentralized）：不依赖第三方或者某个中心节点进行管理，缺失部分节点系统仍然可正常运行。
• 不可篡改（immutable）：一旦写入到区块链上的信息，无法进行修改和删除。

至于匿名性、去信任、自治性等概念，都可以与上述特性关联或者延申。随着技术的发展，根据业务的需求，研究者对区块链进行了部分改造，在其特性上做出了多种尝试，丰富了区块链的技术内容。

在公开特性上，约束对节点的开放范围，区块链被划分为三类。

• 公有链（public blockchain）：任何用户无需授权即可加入成为节点，参与维护区块链，执行共识算法。
• 联盟链（consortium blockchain）：被授权的用户才能成为共识节点，甚至不同角色给定的访问权限也有所不同。
• 私有链（private blockchain）：节点完全由某个机构掌握，与中心化数据库类似，一般做内部使用。

由于私有链对于区块链技术而言并没有太多的意义，现在也经常将区块链分为许可链（permission blockchain）和非许可链（permissionless blockchain），分别对应上述的联盟链和公有链。

在去中心特性上，节点的身份由某个可信中心机构认证（例如公钥基础设施PKI），或设计多个中心以加强系统的权威性和可控性。

在不可篡改特性上，曾有应用变色龙哈希（Chameleon Hash），或者调整区块结构的部分字段，设计可编辑区块链（Redactable Blockchain）的方案。

1.3 区块链发展趋势和现状

区块链技术起源于2008年11月，一个化名为中本聪的人，在网络上发表了一篇论文（非会议、非期刊、也不是预印本），题目为《Bitcoin: A peer-to-peer electronic cash system》，即比特币系统的原型。

2009年1月，比特币网络正式开始运行，一直到现在。自此之后，关于区块链项目和研究呈爆发式增长。截止2024年1月底，在Github上以Blockchain为主题的开源项目多达2.7万多个，在谷歌学术上搜索Blockchain关键字可找到60多万篇相关学术论文。

Github仓库

谷歌学术搜索

区块链作为一项底层技术，有效解决的是信任问题。可以应用的领域非常广，包括金融、物流、医疗、物联网、供应链、数字版权、数据共享、存证防伪等等。

然而，区块链技术的实际落地相当困难，目前在金融和政务上的落地占大头。尤其在金融领域，稳定币的出现，将虚拟货币与传统货币挂钩。我国更是推出了自己的数字货币，同样也使用了区块链技术。

关于区块链技术落地的难点可类似于：本地vs云（需要解决通信性能），人工设计vs大模型生成（需要解决目标对齐）。区块链的应用要有明确切实的需求！

2 经典区块链系统

2.1 比特币

在比特币的原始论文中，对交易、时间戳、工作量证明、网络、激励、验证都有分模块描述，但是比较粗糙。本报告按照《Mastering Bitcoin》这本经典书籍的思路，展开技术原理介绍。

中文版书籍链接如下：
https://github.com/inoutcode/bitcoin_book_2nd

数字货币的出现与密码学发展息息相关，挑战在于如何让数字拥有价值。比特币系统要解决的问题：

• 相信这笔钱是真实可信，而不是伪造的。
• 确定这笔钱是属于我的，而不是别人的。

比特币系统主要构成模块：

• 一个去中心化的点对点网络（比特币协议）
• 一个公共的交易账本（区块链）
• 一个去中心一个去中心化的数学的和确定性的货币发行（分布式挖矿）
• 一个去中心化的交易验证机制（交易脚本）

比特币系统由用户、交易和矿工组成。用户通过密钥控制钱包，交易被广播到比特币网络，矿工通过竞争计算生成区块。比特币官方地址为https://bitcoin.org。

交易就是要告知全网：比特币的持有者已经授权把比特币转账给其他人。新的持有者能够再次授权，产生另一笔交易来做相同的事情，即进行消费。

交易包含一个或多个输入，即比特币的来源；同时，交易还包含一个或多个输出，即比特币的去处；输出与输入之间的差额，作为矿工打包交易的辛苦费。

一个简单实例

下图展示了买咖啡的完整实例。Alice从Joe那里用现金换了点比特币，Alice支付Bob比特币用来买咖啡，形成一条钱转移的交易链。

这笔交易见：http://bit.ly/1u0FIGs

被广播到全网的交易等待矿工打包加入到区块中，通过竞争挖矿不久Alice的交易就在区块链里能被查询到记录，包含在第277316号区块中。

区块增长示例

几分钟后，第277,317号新区块诞生在另一个挖矿节点中，它的出现增加了Alice交易的可信度。基于这个区块每产生一个新区块，对于交易来说就增加了一次确认。当区块一个个堆上来时，交易会变得指数级越来越难被推翻，即得到了更多的信任。

可以通过一些区块链数据查询网站获取详细信息:

• https://www.blockchain.com
• https://blockchair.com
• https://blockexplorer.one
• …

密钥、地址、钱包

比特币采用基于椭圆曲线的公钥密码系统，私钥即一个随机数k，通过椭圆曲线乘法操作产生公钥K（椭圆曲线上的坐标点），再利用哈希函数结合其他操作生成简短地址A。

比特币私钥、公钥和地址之间的关系

对公钥进行哈希函数后，做Base58Check编码得到比特币地址，其中还加入了各种版本信息和校验计算，方便区分、解析、识别。具体的编码算法，以及格式压缩，详见书第4章。

比特币公钥到地址的编码过程

钱包即私钥的容器，其中的私钥可以是随机非确定的，也可以是利用种子计算派生函数生成。

非确定性钱包  分层确定性钱包

交易

一笔比特币交易是包含多个输入和输出的数据结构，其内容与账号或者身份信息无关，应当把它们理解成一种被特定秘密信息锁定的一定数量的比特币。

比特币交易结构

大小	字段	描述
4字节	版本	明确这笔交易参照的规则
1-9字节	输入数量	被包含的输入的数量
不定	输入	一个或多个交易输入
1-9字节	输出数量	被包含的输出的数量
不定	输出	一个或多个交易输出
4字节	时钟时间	一个UNIX时间戳或区块号

比特币的交易输出包含两个部分，它指定要转移的比特币数量，以及给定一个锁定脚本，即给花费这笔钱设置了一个障碍，需要满足某些条件。

比特币交易输出结构

尺寸	字段	说明
8个字节	总量	用聪表示的比特币值（10-8比特币）
1–9个字节࿰