【指数编制系列五】发展评价类指数编制方法

前面已经介绍了指数编制中会经常用到的一些数据处理方法：
【指数编制系列二】数据标准化方法
【指数编制系列三】权重设置方法
【指数编制系列四】异常值和缺失值处理
  其实，在指数编制中还有一些其他的数据处理方法，如：逆指标处理、定性指标的量化方法、相关性检验、共线性处理方法、指数修正方法等，这里就不单独做一篇来介绍了，在后面的指数编制篇章中遇到会顺带介绍一下。
  本篇主要介绍一下发展指数模型。

发展指数编制方法

  发展指数是衡量某一领域发展程度的一种数据标准。如果以某一具体时期为基准，以1或100为基数，使该领域在基准时期产生的原始数据与基数相对应，则基数与基准时期原始数据之比乘以考察时期产生的原始数据即为该领域在考察时期的发展指数。
  通常我们见到的发展指数基本上都是定基的，也就是在时间维度上的纵向比较。发展指数一般的更新周期以年为基准，也就是说发展指数一般都是基于宏观统计数据的年度定基指数。但是，也有一些全局性的指数采用发展指数方法。举个例子，像森林覆盖率这样的指标就是全局性的指标，它既可以在纵向上比较，也可以在横向比较（例如按省份），由这种全局指标编制的指数就可以即进行纵向也可以进行横向的比较。
  1990 年，联合国开发计划署(UNDP)提出了一个新的评价指数，即人类发展指数（Human Development Index，简称 HDI），该指数超越国民生产总值核算标准的发展评价尺度，从三个不同的维度来测量人类的发展，即人均国内生产总值、教育指数和预期寿命指数，它标志着人们对于自身发展水平的高度重视与全面关注。
  1999 年 9 月，全球第一个可持续发展指数编制完成并公布，即道·琼斯可持续发展指数（The Dow Jones Sustainability Index，简称 DJSI），该指数由道·琼斯指数编制公司，德国 STOXX 指数公司以及 SAM 可持续发展资产管理公司三方联合编制。道·琼斯可持续发展指数（DJSI）从三个方面评价了一个企业在经济社会中的可持续发展能力，即经济方面、社会方面及环境方面。
  中国人民大学中国调查评价中心（2007）利用改进的功效系数法，编制指数，形成“中国人民大学中国发展指数”(2006)。应用该指数对 2004 年和 2005年我国的发展情况进行了评价和分析，研究涉及 31 个省级行政区，运用发展指数进行聚类分析,发现了我国发展过程中的区域性特点。
  综合各类发展指数编制情况，发展指数的编制流程总结为四步：

指标体系确定—>确定基期—>确定权重—>加权计算

1.指标体系确定
  发展指数评价体系的构建应该遵循以下指导原则：
—— 导向性原则。指标体系要充分发挥导向、引领作用，激励各地区进一步增强发展意识和发展能力，创新体制机制，切实有效地加快发展进程。
—— 前瞻性原则。建立综合发展评价体系，视野要开阔，着眼要长远，不仅要考虑当前的目标，而且要考虑中长期的目标。
—— 开放性原则。综合发展指标体系的建立过程，应保持指标体系的动态性和开放性，根据地区发展的新情况、新特征及新发展阶段的变化，及时对指标体系进行补充、完善和修订。
—— 可操作性原则。指标选择具有代表性，同时兼顾统计数据的可获得性，使指标可采集、可量化、可对比。指标设置要与相关国民经济和社会发展规划指标衔接一致，以增强指标体系的政策导向与实践意义。
—— 公认性原则。评价指标不仅要以客观指标反映地区发展的数量特征，更要把群众认可、满意作为一项重要的衡量标准，做到量化考评和定性考评相结合。因此，发展评价体系引入公众评价指标，以充分考察人民群众的切身感受，提高公众对于发展的参与度和认可度，主观性指标的引入强化了“既看数字又不唯数字”的理念。
2.指数基期确定
  基期就是指数的开始时期，基期选择影响着指数表达的意思，基期选择需要注意以下几点。
  第一， 基期一般都是具有某个特定意义的时期。举个例子我们想衡量某地区共享经济的发展状况，那么在选择基期的时候最好是选择共享景气开始的时期做为基期。
  第二， 基期一般选择数据比较稳定的时期。如果某个行业数据有比较多的时间周期，那么在选择基期的时候一般不选择数据波峰或者波谷所在的时期为基期，而是选择数据相对平稳的时期作为基期。
  第三， 基期距离报告期不宜太远。在数据周期足够长的时候，一般基期的选择不宜距离报告期太远，因为基期距离报告期太远的话，指数的对比性会下降。
  第四， 基期的确定要根据数据的可得性来定。统一规范稳定的数据统计规则是基期选择需要考虑的重要因素。
3.指数权重确定
  指数权重计算方法在前面介绍过，权重的确定要根据实际情况，充分考虑主观和客观因素，综合商定。像发展指数这种比较宏观的指数，在编制中一般多采用主观方法获取权重，最常用的是德尔菲法和层次分析法。
4.指数计算
  根据指标体系的设置，将某一类的所有指标无量纲化后的数值与其权重按公式计算就得到类指数。指数合成的公式有多种，最常见的是固定权重的加权算术平均法。
  这里需要注意的是，因为发展指数多为定基指数，所以在编制过程中指标无量纲化这一步有时候也可以省略，因为我们在编制的时候会将报告期指标与基期指标进行指数化，这一步也相当于进行了数据标准化。
$$I=(\sum _i^n{I}_i{W}_i)/(\sum _i^n{W}_i)$$

评价指数编制方法

  发展指数主要用于纵向（时间维度）的比较，评价指数主要用于横向（区域、分类等）的比较。综合评价指数是将评价结果数量化的一种技术处理，是将多指标进行综合，最后形成概括性的一个指数，通过指数比较，达到评价目的。
  从评价指数的定位来看，层次分析法似乎是为综合评价指数量身定制的方法一样，非常符合综合评价指数的实现目的。指标体系设置可以参考发展指数，在计算方法方面主要是加权平均方法，权重设置主要是层次分析法。
  在使用层次分析法的时候通常会遇到多位专家打分不一致的问题。在这种情况下，一般有两种解决办法，一个是对专家打分表进行统计学上的综合方法，取中位数或者均值等，形成一份综合后的打分表，然后进行计算；另一种解决方法是将各位专家的打分表分别进行计算，然后将计算结果进行综合，形成最终的权重。

All things are difficult before they are easy.