第3章 项目立项管理

第3章 项目立项管理

立项流程汇总

项目论证（P-181） 掌握

项目论证：指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。

“先论证，后决策”是现代项目管理的基本原则。
对于项目论证：市场是前提、技术是手段、财务经济是核心。

项目论证的7个主要步骤：（名收 你必选 报告和计划）

项目论证：机会研究 补充 掌握

机会研究：为寻求有价值的投资机会对项目的有关背景、资源条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预测，是进行可行性研究之前的准备性调查研究，是项目建议书前期的咨询文件（可省略或和初研合二为一）

提交项目建议书，项目建议书（P-157） 掌握

项目建议书（立项申请）：是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。

项目论证：信息系统项目的可行性研究（P-161~P-163） 重点

信息系统项目的可行性研究：从技术、经济、社会和人员等方面的条件和情况进行调查研究，对可能的技术方案进行论证，以最终确定整个项目是否可行。这里的可行性是指：可能性、效益性和必要性。

项目论证 初步可行性研究（P-164） 了解

初步可行性研究：在对市场或者客户情况进行调查后，进行大体收集材料，对投资项目的前景进行初步评估的过程，并决定是否继续进行详细可行性研究。（可省略或和机会研究合二为一）

经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告，该报告可以作为正式的文献供决策参考

辅助（功能）研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面。

项目论证 详细可行性研究（P-166）重点

详细可行性研究：在项目决策前对项目有关的技术、经济、法律、社会环境等各方面的条件和情况进行详尽的、系统的、全面的调查、研究、分析，对各种可能的技术方案进行详细的论证、比较，并对项目建设完成后所可能产生的经济、社会效益进行预测和评价，最终提交的可行性研究报告将成为进行项目评估和决策的依据（不可省略，必须要有）

项目论证 详细可行性研究的方法（P-167） 掌握

详细可行性研究的方法有：投资估算法、增量净效益法、经济评价法、市场预测法

增量净效益法（有无比较法）----将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较，求得两者差额，即为增量成本（效益）

项目论证 详细可行性研究的内容（P-169） 重点

项目评估（P-183） 掌握

项目评估----在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）对拟建项目的各方面进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。

项目评估的最终成果是项目评估报告。

项目评估的7个主要步骤：

几个规定：

• 项目可行性研究报告的编制内容与项目建议书批复内容有重大变更的，应重新报批项目建议书。
• 项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有重大变更或变更投资超出已批复总投资额度10%的，应重新报批可行性研究报告。
• 以上情况没有超过10%的，需在提交项目初步设计方案和投资概算报告时以独立章节对调整部分进行定量补充说明。

招标（P-158） 掌握

招标：在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标；并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。

招标项目按规定如需审批手续的，应先履行审批手续，取得批准后再进行招标。
在招标文件中也应如实载明相应资金或者资金来源已经落实的情况。
招标有：公开招标、邀请招标、议标等。

投标（P-159） 掌握

投标：投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标的行为。

投标中的相关规定（P-159） 掌握

1. 投标书中应列明如中标后签订的合同所要包含的全部重要内容。
2. 有效期内不得撤回标书、变更报价或做实质性的修改。
3. 要求投标人提供一定比例或金额的投标保证金，如未中标予以退还。
4. 投标人应在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。
5. 如以邮寄方式递交标书的，送达时间不以邮戳为准。
6. 招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。

评标中的相关规定（P-160） 掌握

1. 评标由评标委员会负责。成员名单在评标结果公示前必须保密。
2. 评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域专家、招标人和招标机构代表等5人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家人数不得少于成员总数的2/3。
3. 按标准评审后，必须分别填写评标意见表，作为评估报告的一部分。
4. 投标人应提供在开标日前三个月内由其开立基本账户的银行开具的银行资信证明的原件或复印件。

选定项目承建方的相关规定（P-160） 掌握

1. 招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。
2. 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。
3. 中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。
4. 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。
5. 招标人应当自确定中标人之日起15天内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。