【产品经理修炼之道】- 港股证券产品，合规怎么做？

笔者将对本人负责的港美股证券产品进行不同阶段工作的分析阐述，分为合规篇、业务篇、功能篇和运营篇，希望可以给各位想做港股的产品们带来一定的帮助。

从2020年6月起，京东、网易、农夫山泉、泡泡玛特、快手等相继在香港市场上市，港股的地位开始发生变化，渐渐变为A股投资者的重要选择。

长期来看，未来香港市场的优秀公司会成为很多国内投资者的底仓，而且目前港股的估值在全球市场上看确实很低，比较有吸引力。

由于香港证监会和港交所对香港券商的监管非常严格，在香港法例和香港证监会的监管规定下须开展合规合法的持牌业务，因此国内公司开展香港证券项目前需提前了解所有的合规事项，避免大额罚款和吊销牌照。

一、香港券商牌照类型

主要牌照类型（建议全部申请）：

1号牌：证券交易

• 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
• 为客户买卖债券
• 为客户买入/卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

相当于内地证券公司，为客户提供股票买卖类的业务。只有获得了1号牌照，才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

4号牌：针对证券交易提供操作意见

• 向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见