项目风险识别

1、项目风险识别的技术与方法

在没有相关历史项目风险信息资料的情况下，可以运用德尔菲法、头脑风暴法和专家面谈法等；

在已有项目历史项目风险信息资料的情况下，可以运用风险清单法、SWOT 技术、风险分解结构、风险图解分析技术等。[1810.38]

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2、德尔菲法

德尔菲法的内涵

德尔菲法(Delphi method )又称专家意见法或专家函询调查法，是采用匿名方式征询专家小组成员的预测意见，经过几轮征询，使专家小组的预测意见趋于集中，最后做出符合项目实施未来发展趋势的预测结论。[1810.24]

德尔菲法有助于防止个人对结果产生不恰当的影响，减小数据的偏倚。

德尔菲法的基本步骤

经典德尔菲法一般包括三到四轮征询调查，并在每轮结束后对征询结果进行总结处理，最终输出预测结果。

应用德尔菲法的注意事项

1)三轮意见不是简单的重复，而是一种螺旋上升的过程。

2)并不是所有被预测的事件都要经过三步，可能有的事件在第二步就达到统一，而不必在第三步出现。

3)在第三步结束后，专家对各事件的预测也不一定都达到统一。不统一时也可以用中位数和上下四分点来做结论。

德尔菲法的特点

1)匿名性。

2)反馈性。

3)统计性。

德尔菲法的优缺点具体如下：

优 点

1)各专家在不受干扰的情况下独立、充分地表明自己的意见；

2)预测值是根据各专家的意见综合而成的，能够发挥集体的智慧；

3)应用面比较广，费用比较节省。

缺 点

1)权威人士的意见影响他人的意见；

2)有些专家碍于情面，不愿意发表与其他人不同的意见；

3)过程比较复杂，花费时间较长。在综合预测值时，缺乏客观标准，而且显得强求一致。

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3、头脑风暴法

头脑风暴法的内涵

头脑风暴法是在进行风险识别时最常用的方法，其目的是获得一份综合的项目风险清单。头脑风暴法一般通过会议的形式，让所有参加者在自由愉快、畅所欲言的气氛中，自由提出想法或点子，并以此相互启发、相互激励、引起联想、产生共振和连锁反应，从而诱发更多的创意及灵感。

头脑风暴法的具体组织形式如下：

1)小组人数一般为 10〜15 人，通常由项目团队和团队以外的多学科专家组成。

2)时间一般为 20〜60 分钟。

3)设主持人一名，主持人只主持会议，对设想不作评论。设记录员 1-2 人，要求认真将与会者每一设想不论好坏都完整地记录下来。

头脑风暴法的步骤

头脑风暴法可以分为三个阶段：准备阶段、实施阶段、评价选择阶段。

头脑风暴法的应用规则【可能简答题】

1)庭外判决。对各种意见、方案的评判必须放到最后阶段，此前不能对别人的意见提出批评和评价。

2)自由畅想。

3)以量求质。

4)综合改善。

5)突出求异创新，这是智力激励法的宗旨。

6)限时限人。

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4、风险清单法

风险清单法的内涵

风险清单法(check list method)又称核对单分析法，是最基本、最常用的风险识别方法。风险清单法是根据以往类似项目和其他来源的历史信息与知识编制的原始风险清单列表，使用者对照清单上的每一项内容进行核对，并根据经验教训和当前项目的特点进行必要的改进后，形成适用于本项目的新的风险清单。

风险清单中所列的问题较为全面具体，内容丰富，对各类相关项目都有意义，具有广泛的使用性，但不能揭示某具体项目的特殊性。

应用风险清单法的注意事项

1)在历史资料搜集中，类似项目风险清单的列表越详细、越完善越好。这样能全面识别风险管理单位面临的各种风险。

2)搜集人要有一定的耐心、时间和专业知识，以保证资料的真实可靠。

3)专家在进行类似项目历史清单列表核对时，一定要结合本项目实施的实际情况考虑其风险，并给予补充，从而准确地建立项目风险清单表。

风险清单法的特点

风险清单法的优点是可以降低风险管理的成本，根据历史清单生成该项目的风险管理清单，识别该项目潜在的风险，以便策划应对风险的活动和在整个项目生命周期中实施这些活动，缓解并消除潜在的风险，使风险识别的工作变得简单易掌握。

风险清单法的缺点是永远不可能编制一个详尽的风险清单表，其应用范围有一定的局限性。这种方法一般在项目初期使用，以便提早减少风险因素。另外，风险清单法对单个风险的来源描述不足，不能揭示风险来源间的相互依赖关系，无法识别出风险的轻重主次。[1810.45]

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5、SWOT 技术

SWOT 技术的内涵

SWOT 技术是从项目的每个优势(strength)、劣势(weakness)、机会****(opportunity) 和威胁(threat)出发，对项目进行考察，把产生于内部的风险都包括在内，从而更全面地考虑风险。SWOT 技术主要适用于在项目立项时进行风险识别。

SWOT 技术的特点

1)SWOT 技术重在比较，包括与竞争对手情况的比较，以及与行业平均水平的比较。

2)SWOT 技术形式上简单，但实际上需要准确认识项目自身和所处行业，才能对项目有一个全面、准确的把握。

3)SWOT 技术的前提是承认现实、尊重现实，否则将失去意义。

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6、风险图解分析技术

风险图解分析技术包括因果分析法、流程图法、影响图法和故障树分析法等。

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7、因果分析法

因果分析法(causal method )是通过因果图表现出来的，因果图又称鱼刺图或石川图。因果分析法是利用“头脑风暴法”集思广益，寻找影响质量、时间进度、成本等问题的潜在因素，然后用图形的形式直观地表示出它们如何与各种潜在问题或结果联系起来的一种方法。因果分析法能帮助集中注意力搜寻产生问题的根源，并为收集数据指出方向。

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8、流程图是一种项目风险识别时常用的工具。流程图法是将项目风险主体按照项目实施的过程和日常活动内在的逻辑联系绘成流程图，并针对流程中的关键环节和薄弱环节调查风险的办法。

流程图可以清楚地显示项目实施流程风险，它强调流程，而不寻求引发风险事故的原因。但是，流程图不能识别项目实施的一切风险，是否准确也取决于项目识别风险的准确性。

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9、影响图法是项目管理中风险识别所用到的工具。影响图法显示因果影响，按时间顺序排列的事件，以及变量与结果之间的其他关系的图解表示法。

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10、故障树分析(fault tree analysis, FTA )法是适用于大型复杂系统可靠性、识别的一种方法，一般常用于项目技术风险的分析，特别是工程项目的设计制造构成中可能存在的风险隐患和潜在故障，即风险事件。

故障树中所有的符号分为三类：事件符号、逻辑符号和转移符号。[1810.20]

事件包括底事件、结果事件和特殊事件。

底事件：位于事故树的底端，是导致其他事件的原因事件，其总是逻辑门的输入事件而不是输出事件。[1810.31]

特殊事件：在故障数中需要特殊符号表明其特殊性或引起注意的事件，分为开关事件和条件事件。开关事件是正常情况下必然发生或必然不发生的特殊事件；条件事件是描述逻辑门起作用的具体限制的特殊事件。

逻辑门：用于描述事件间逻辑因果关系，包括或门、与门、非门和特殊门。

1)或门：表示至少一个输入事件发生时，输出事件就发生。

2)与门：表示仅当所有的输入事件发生时，输出事件才会发生。[1810.60]

3)非门：表示输出事件是输入事件的对立事件。

4)特殊门：表示输出事件发生是有一定的条件的，特殊门包括顺序与门、表决门、异或门和禁门。

转移符号：为了避免画图时重复、转页和使图形简明而设置的符合。

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11、项目风险识别的结果 [1810.55]

1) 已识别的项目风险

已识别的项目风险是项目风险评估的最重要结果，它通过定性的项目风险清单来表示。

2) 潜在的项目风险

潜在的项目风险是指没有迹象表明会发生但是人们可以主管判断预见的风险。潜在的项目风险可能会发展成为项目的真正风险，要给与足够的重视。

3) 对项目管理其他方面的改进

在项目风险识别中，可能会发现项目管理其他方面存在一些问题，借此机会可以进行修改和完善。