项目组合管理（Portfolio management）：IBM Rational 新方法概述

作者注解：您阅读本文之前不需要参考项目组合管理系列中我的其他文章。如果您不熟悉项目组合管理的主题，那么参考前面的文章可能会有用：2005 年 10 月版的 Rational Edge 中的文章介绍了项目组合管理的主题并且提供了大量定义。2005 年 11 月版中的文章为项目组合管理向企业计划的成功应用提供并定义了原则（我们称之为“基本要素”）。¹

项目组合管理：摘要

Morgan Stanley 的Dictionary of Financial Terms 提供了术语 portfolio（译注：在金融辞汇中，此术语应翻译为“投资组合”；在文中其余的部分翻译为“项目组合”。）的解释：

如果您有多于一种的证券，那么您就有一个投资的组合。您通过购买额外的股票、债券、公共基金，或其他投资来构建投资组合。您的目的是，通过选择您认为会增值的投资来增加投资组合的价值。

根据现代投资组合理论，您可以通过创建多样化的投资组合来减少投资风险，多样化的投资组合包括很多不同类型或等级的证券，以便至少其中的一些可以在任何的经济环境中创造很多的回报。

在非金融的商业环境中，projects（项目）和 initiatives（计划）是投资的手段。从最简单的意义上讲，一个计划是与下面有关的主要工作：

• 必需的结果或工作产物的具体（和受限的）集合。
• 负责执行计划并使用资源，如基金，的一组人。
• 已规定的开始和结束。

管理人员可以将许多计划组织成支持商业分段、产品或产品线（或者其他一些分割方案）的项目组合。

这些工作是目标驱动的，换句话说就是，它们支持企业商业策略的主要目标和/或组件。

管理人员必须不断地在相互竞争的计划中做出选择（也就是，管理组织的投资），选择那些最好地支持并启用各种商业目标（也就是，它们将投资风险多样化）的计划。他们还必须管理投资，提供关于保证哪个计划、继续哪个计划，和拒绝或中止哪个计划的连续监督和决策制定。

方法内容摘要和概览

如您所见，项目组合管理工作区的边界和内容是相当广泛的。在确定并交付 IBM Rational 新方法和实践的工作中，第一件要做的是开发一个项目组合管理工作区的模型。我们想要识别各种类型的由项目组合管理执行者执行的工作。此外，我们希望实践者能够将已识别的工作组织成一个向工作提供顺序的有逻辑的功能结果。随着项目组合管理模型的交付，该模型成为指导开发工作的基准参考点。图 1 提供了一个项目组合管理工作区的高级（极度简化的）图形表示。

图 1：项目组合管理工作区

图 1 中所显示的模型是一个对于项目组合管理工作区的正在进行的工作。我们期望，通过客户的使用，并经过额外的方法开发工作，该模型将会得到发展。此模型是 IBM Rational Portfolio Management 方法的一部分。

需要完成的几类工作可以分为（水平地）“工作组”，或工作的逻辑集合。这些工作组形成了一个非正式的（且仍不完整）的组织中项目组合管理的执行生命周期。如您所见的，开始点位于组织中的战略层，在这一层，要确定、执行并跟踪企业的商业策略。

以下的内容简要地说明了项目组合管理模型中的已识别的工作组，这些工作组具体到项目组合管理中的持续的工作：

项目组合管理的实际工作（我们有意地略过了引入组织中的项目组合管理的决定，以及策略开发和实现的工作）开始于新计划（可能是规划、项目，或其他结构化的工作）的定义和采纳。

采纳计划形成项目组合之后，继续执行，项目组合管理工作的类型转为多元地跟踪计划的执行。确定跟踪数据，获取并配置跟踪工具，并且在工作进行中进行数据收集（和分析）。

在固定的一览表上，要针对跨项目组合组的计划集合进行各种类型的评审的计划与执行。所有类型评审的目的是确保没有减少计划的价值内容，并且确保每个计划还继续为企业商业策略的目标和目标部件出力。

我们的方法是迭代的，通过这种方式，我们交付了方法和实践用以填充项目组合管理工作区。

对于新的 IBM Rational Portfolio Management 方法的最初版本，我们确定了五个工作区域，照我们的看法，这些区域对实例化和项目组合管理工作的执行是价值很大的。这五个高价值的工作区域形成了新方法最初版本的核心，新的方法提供了：IBM Rational Portfolio Management (for Initiatives): 方法和实践。

图 2 举例说明了项目组合工作区模型的编排，并且确定了那些在最初方法版本的边界内工作区域：

图 2：项目组合管理工作区：最初的版本内容