B市地铁施工项目风险管理研究

目 录
第1章 绪论 1
1.1 选题背景、研究目的及意义 1
1.1.1 选题背景 1
1.1.2 研究目的及意义 1
1.2 国内外研究现状 2
1.2.1 国内研究现状 2
1.2.2 国外研究现状 2
1.2.3 国内外研究综述 3
1.3 总体思路和研究框架 4
1.4 研究问题及研究方法 5
1.4.1 研究问题 5
1.4.2 研究方法 5
第2章 相关概念及理论 6
2.1 工程项目风险的概念及特点 6
2.1.1 工程项目风险的概念 6
2.1.2 工程项目风险的特点 6
2.2 工程项目风险管理的概念及原则 7
2.2.1 工程项目风险管理的概念 7
2.2.2 工程项目风险管理遵循原则 7
2.3 工程项目风险管理的流程 8
2.4 AHP层次分析法 8
2.4.1 AHP层次分析法定义 8
2.4.2 AHP层次分析法一般步骤 8
2.5 本章小结 8
第3章 B市地铁施工项目风险识别 10
3.1 B市地铁施工项目概况 10
3.2 B市地铁施工项目风险识别的原则和方法 10
3.2.1 风险识别的原则 10
3.2.2 风险识别的方法 11
3.3 B市地铁施工项目施工阶段风险识别 11
3.3.1 项目施工阶段风险初步识别 11
3.3.2 项目施工阶段风险因素确定 12
3.4 本章小结 14
第4章 B市地铁施工项目施工阶段风险评估 15
4.1 B市地铁施工项目施工阶段风险评估 15
4.1.1 建立层次分析结构模型 15
4.1.2 构造比较判断矩阵 15
4.1.3 层次单排序和一致性比例检验 16
4.1.4 总排序权重计算 19
4.2 本章小结 21
第5章 B市地铁施工项目风险管理及对策 22
5.1 B市地铁施工项目施工阶段风险应对的措施 22
5.1.1 人员风险应对措施 22
5.1.2 环境风险应对措施 22
5.1.3 机械风险应对措施 23
5.1.4 材料风险应对措施 23
5.1.5 制度风险应对措施 23
5.2 完善风险突发应对策略 23
5.3 本章小结 24
结论 25
参考文献 26
附录 B市地铁施工项目风险评估调查问卷 29

第1章 绪论
1.1 选题背景、研究目的及意义
1.1.1 选题背景
近几年来，随着城市规模的成倍扩张，城市基础设施落后的问题逐渐显露出来。城市轨道交通作为一种极其便利的出行方式，它不仅可以满足人们出行的需求，而且还能够大大提升城市的运输效率，从而极大地改善城市的交通状况。截至2020年底，在我国的城市轨道交通运营线路中，地铁占79%，占据主导地位。
随着各大城市地铁的建设与通车，不仅使各地的交通得到改善，而且使其沿线的经济发展呈现出一种新的商业发展态势。因此，地铁经济在城市经济中占有举足轻重的地位。然而，地下工程建设不仅风险较高，而且事故频发，形势严峻，令人忧心忡忡。因此，在地铁建设过程中，地铁施工安全生产管理就成了一个不容忽视、迫切需要解决的问题。
1.1.2 研究目的及意义
1）研究目的
近年来，地铁工程建设在提高城市交通效率及改善城市地面交通拥堵现象及节能减排等方面发挥了重要作用，很多一二线城市都在争相开展地铁工程建设，施工阶段是地铁工程建设的核心重点。受地铁工程建设自身特点等因素的影响，施工过程中的风险控制和管理是地铁建设的关键环节，由于其独特的特性，施工过程中的风险控制可谓极具挑战性，而且由于缺乏有效的风险识别技术，风险管理能力差、风险防范制度不完善等一系列问题，使得这一过程变得更加困难。当前迫切需要通过对地铁施工风险管理难点及优化措施进行研究，不断促进地铁项目建设安全管理水平的提高。
2）研究意义
通过对地铁工程施工进行风险管理，我们旨在实现城市轨道交通工程建设中安全风险技术管理的有效性，以确保项目的顺利实施，尽可能降低可能发生的危害，并有效降低项目的成本，缩短项目的完工时间，从而确保轨道交通工程建设的安全性[1]。
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国内研究现状
2018年，王熠琛、郑宏、张明聚等学者以风险思想的起源和发展为基础，深入探讨了工程风险的概念，并将其与地铁工程的实际情况相结合，以更加全面准确地描述地铁施工风险的特点和性质[2]。通过对国内外相关文献的梳理，研究发现：1）对地铁建设项目风险的定义不明确；2）缺乏对风险和损失的分析；3）风险演变过程之间的关联性不够强；4）现有科技成果未得到有效应用。最后，本文还就目前存在的一些问题进行了讨论，并指出，目前对地铁建设项目进行风险分析时，应从过去的经验分析向现在的研究方向发展，并将两者有机地结合起来，具体内容如下：1）明确风险分析的基础概念；2）对风险亏损程度进行科学评估；3）将物理过程与风险演变相结合；4）对现有技术结果进行综合运用。
2020年，叶日宏等人对地铁建设过程中各种安全风险的主要特点和风险管理的作用进行探讨[3]。经过对当前地铁建设项目的全面分析，采取了有效的风险识别、处置和管理措施，有效地抑制了施工中的潜在危险，大大降低了安全事故的发生率，确保了项目的高质量完成，同时也有效降低了经济损失。
2020年，王冰等人基于我国地铁建设工程风险管理的现状和济南地铁一号线工程的建设情况，对研究的背景和意义进行总结，对国内外相关研究进行了综述，对风险、风险管理等理论，对模糊评价等评估方法进行了学习[4]。其次对济南地铁一号线工程的现状进行了介绍，对其建设基本情况和建设重难点进行了分析，经过精心的工作分解和风险评估，济南地铁一号线工程建设的风险被明确识别，并且给出了相应的评估标准和可接受的风险概率，从而使得该项目的风险管理变得更加有效。此外，还对该项目的重要性进行了深入的分析，以便更好地控制和管理风险。根据济南地铁一号线工程建设风险分析和评估的结果，针对其出现的技术、资源、自然和管理等四种不同的风险，提出了相应的应对措施，针对每一类风险问题给出了具体的监控目标、方法以及实施过程。
2022年，李万军等人围绕地铁建设施工阶段风险评价与安全管理对策展开研究，对地铁建设施工特点进行概述，分析建设施工风险评价的意义，并结合实际施工管理案例，深入探究地铁施工阶段的风险控制对策，以期为相关工程提供参考，保证施工安全，促进地铁建设工程安全稳定发展[5]。
1.2.2 国外研究现状
2018年，Forcael等从国际隧道与地下空间协会的14家公司收集数据，通过文献综述进行对比分析，以确认隧道建设项目固有的风险，总结出36个风险因素[6]。结果表明，地质条件突变、工期估计失误、施工设备故障频发、政府部门审批延误、土质复杂、地下水水位高等是影响隧道工程项目目标实现的主要风险因素。
2019年，Pan等人通过对城市地铁区间隧道盾构法施工的研究，深入分析施工现场的安全风险评价系统，基于模糊熵值理论，结合实际盾构施工中的各类风险因素，建立耦合度计算模型，最终控制了影响安全系统的主要风险因素，极大地降低了相关安全生产事故发生的概率[7]。
2021年，ZhichaoHan，JunZhu等人依托某地铁工程项目，从风险识别、风险因素分析、风险因素评价等方面开展研究。通过采用层次分析法和模糊综合评价法，对施工过程中的风险因素进行系统性评估，以便更好地预测和评估可能存在的风险，从而有效地控制施工风险。并从人员、机械、管理、环境、技术五个方面梳理了地下工程施工风险管理的防控措施[8]。
1.2.3 国内外研究综述
对比国内外的研究现状，风险理论的研究在国外的起步较早，1929年至1933年间，全球范围内出现了经济危机，为了能够将风险产生的不利后果降至最低，相关的研究者开始了对风险理论的研究。1983年，美国风险与保险管理协会召开了有关“101条风险管理准则”的会议，从此，风险管理的水平实现了质的飞跃。近几十年来，中国的风险管理研究发展迅速，20世纪90年代起，中国就开始大力发展风险管理技术，并将其应用到地铁建设中，以期望达到更加安全、可靠的效果。随着我国建设的飞速发展，经过研究者们不断的学习与实践，我国对于地铁建设中的风险管理的理论研究已经趋于成熟。
在过去几年里，世界各地建设地铁的进程非常迅速。随着城市人口的不断增长，很多城市选择在公共交通领域下功夫，不断加大对于地铁建设的投入。然而，地铁建设本身也面临诸多风险，对于地铁建设项目的安全性、效率以及成本都会产生很大的影响。 由此可见，地铁施工项目的风险管理十分必要。在国内外的研究中，学者们已经意识到了这个问题，并对其进行了一定程度的研究。国内近年来也有了很多地铁施工的经验，使得我们可以从中获取更多的信息，来更好地实施风险管理。在国外，一些城市已经在地铁施工项目中成功地采取了风险管理措施。因此，对于我们国内来说，借鉴国外的经验也是非常迫切和必要的。 本研究将分析国内外地铁施工项目的风险管理措施，为B市地铁施工项目的风险管理提供借鉴和参考。

1.3 总体思路和研究框架
本文旨在探讨B市地铁施工项目在建设期间如何进行风险管理，经过对国内外相关文献资料的全面搜索，深入剖析了该领域的研究背景、目标、意义，并对当前国内外研究进行了综合评价。过对地铁施工的风险因素进行识别、评价，结合风险管理工作实践，运用工程管理中的层次分析法对识别出的地铁项目施工风险进行评价，针对各项风险提出相应的应对措施，从而形成科学、合理的对策体系，为B市地铁施工项目的顺利建设提供有力保障，从而最大限度地规避风险，避免纠纷的发生，降低工程成本和工期损失，为轨道交通工程建设提供安全施工保障[9]。论文研究框架如下图1-1所示：
图1-1　论文研究框架

1.4 研究问题及研究方法
1.4.1 研究问题
1）通过对地铁建设项目施工阶段等关键问题的研究，提供了一定的理论依据，确保工程项目的顺利进行。
2）通过运用风险管理理论，对B市地铁施工项目实施过程中可能存在的风险因素进行全面识别、评估，以有效防范和控制风险，确保项目的顺利实施，避免纠纷的发生，为项目的成功实施提供有力的保障。
3）通过对上述关键问题的分析提出相应的对策建议。
1.4.2 研究方法
文献研究法——仔细查阅大量相关书籍、期刊、论文，并充分利用中国知网和图书馆的检索功能，对所收集的信息进行分析和整理，从中提取有用的信息。
案例分析法——在问题的提出中引入必要的典型案例，有利于就相关问题提出系统性的对策。
层次分析法——定性及定量相结合的多目标决策的分析方法，运用头脑风暴法分析风险因素，再采用层次分析法对风险指标体系中各层次指标的权重进行排序[10]。
第2章 相关概念及理论
2.1 工程项目风险的概念及特点
2.1.1 工程项目风险的概念
在实际生活中，人们往往将“风险”与“不幸”“损失”和“不确定”混为一谈。风险是主体在决策活动过程中，由于客观事件的不确定性引起的，可被主体感知的与期望目标或利益的偏离[11]。不同的偏差会导致不同的结果，包括风险的可能性、影响的严重程度、损失和回报。
2.1.2 工程项目风险的特点
1）风险具有客观性。
风险是一种客观的现象。从客观上看，风险是由事物本身的不确定性所导致的，它具有明显的客观性。
2）风险具有双重性。
风险具有双重性是指风险不仅包含负面的影响，也包含一定的正面影响或机会。因为在风险事件中，除了会出现损失和危害之外，也可能会伴随着一些新的机遇和发展。例如，互联网的出现给传统产业带来了威胁，但同时也创造了许多新的商业机会和模式。
3）风险具有相对性。
主体的地位和拥有资源的不同，对风险的态度和能够承担的风险就会有差异。比如，对于一家小企业来说，申请一笔较大的贷款可能会带来较大的风险，但对于一家大型跨国公司来说，这笔贷款可能风险相对较小。因此，风险性质会因时空中的各种因素的变化而有所变化。
4）风险具有潜在性和可变性。
潜在性指的是尚未发生但有可能发生的风险，也被称为“潜在风险”，它们可能源自未来的事件或者不确定性的因素。例如，管理不善可能导致企业未来的经营风险增加，但这并不意味着一定会发生问题。而可变性则强调了风险本身的可变程度。风险具有多种属性，包括时效性、频率、后果等，这些属性都可能会受到外部和内部因素的影响而发生变化。例如，某地区的洪水可能在不同时间点表现出不同的风险特征，如规模、强度等。
5）风险具有不确定性和可测性。
不确定性指的是我们无法准确判断风险的发生概率以及对组织造成的影响。这样的风险也被称为“未知风险”，只有在发生后才能了解其特征和影响。可测性则强调了风险可度量的程度。一般来说，对于已经发生的风险或相对容易预测的风险，我们可以通过历史数据、案例分析等方法对其进行风险评估和管理。但对于某些复杂多变，或者缺乏数据支持的风险，就难以进行精准的数值化评估和管理。
2.2 工程项目风险管理的概念及原则
2.2.1 工程项目风险管理的概念
风险管理（Risk Management）是一种在识别、估计和分析风险的基础上，采取最有成效的措施，积极主动地、有计划地应对风险，用最少的代价来获取最大的安全保障的一种管理方法。地铁施工项目的风险管理，就是在地铁施工项目的建设中，对风险产生的原因、表现形式、后果等方面展开的一系列的分析和研究，辨识出可能存在的危险因子，并制定出相关的对策，从而将危险因子造成的伤害和损失降至最低，从而达到保障安全、节约成本、提升收益的目标。
2.2.2 工程项目风险管理遵循原则
1）经济性原则。
风险管理者在制定风险管理方案的时候，应该把总费用降到最低，也就是说，在进行风险管理的同时，还应该把费用考虑在内。以最合理、最经济的方式，将损失的成本控制在最小，以最小的成本，实现项目风险保护的目的。
2）满意性原则。
无论采取何种方式，无论在工程中投入了多少的人力物力，工程中的“不确定性”都是绝对性的，而“确定性”则是相对的。所以，工程风险控制中，可以有一些不确定因素，只要能达到要求、满意就行了；
3）全面性原则。
即采用系统和动态的方法对风险进行控制，从而降低工程建设中的各种不确定因素，具体体现为：工程建设的全程风险控制，对所有风险的管理，对全方位的管理，对全面的组织措施等；
4）社会性原则。
项目风险管理计划和措施必须考虑周围地区及一切与项目有关并受其影响的单位、个人等对该项目风险影响的要求[12]；同时，在工程建设过程中，要对工程建设中的各种法律法规给予足够的重视，确保工程建设中的每个环节都是合法的。

2.3 工程项目风险管理的流程
在启动地铁建设项目之前，参与者应该充分考虑潜在的风险，组织行业专家和技术团队，编写一整套完备的防范措施及特殊施工方案，并借鉴过去的施工实践，仔细研究施工图纸，以及对可能存在的风险进行有效的评估，最终制定出安全可靠的施工方案。从开工到竣工验收，工程建设项目必须持续监督，并及时评估可能存在的风险，以确保项目的顺利完成。在施工期间，若发生安全事件，应当迅速采取行动，第一时间将情况反馈给甲方、监理和相关部门。收到通知后，项目部应立即派遣专业人员前往现场，组建由多方参与的事故调查小组，积极协助相关部门进行调查。在紧急情况下，我们应该有条不紊地组织和指挥相关人员，迅速抢救受伤者，采取必要的措施，尽快恢复施工，并进行全面的调查，以便准确识别事故的性质及其责任。上述工作是在委员会的领导下，与相关单位一起展开的，在调查完毕之后，要及时地完成事故分析，对事故类别、事故原因和责任单位进行认定，完成事故分析记录，之后再上报上去[13]。
2.4 AHP层次分析法
2.4.1 AHP层次分析法定义
层次分析法（Analytic Hierarchy Process，简称 AHP）是由美国萨蒂博士等人以系统的思考方式，将定性与定量分析有机地融合在一起的一种新的研究思路[14]。这种新的解决思路是：建立层级，将一个复杂问题建立总体目标，并将其划分为多个子目标，按照主导关系构成一个有序的分层层级，采用定性的模糊评价，确定各个层级中的指标与其主导因素之间的重要程度（权重），再将各个层级的指数进行组合，获得各个层面的整体权重。
2.4.2 AHP层次分析法一般步骤
根据目标问题的本质和总体目标，层次分析法大多采用先分解再综合地整体性分析模型来实现。首先，要把问题的关键要素做清楚，然后把选择“目标—指标层次结构”建立地铁施工风险评价指标体系。之后，按照各个层次相关因素的关联性进行权重排序，由下层级逐渐向上方级构建多层模型。最终，归纳和总结出了各种因素问题，并对整体目标的权重进行计算。
2.5 本章小结
近年来，风险管理理论与方法已被广泛运用于工程建设中，对工程建设目标的实现起到了举足轻重的作用。本章主要通过介绍风险的概念及特点、风险管理的相关概念及理论，以及层次分析法的相关理论和概念，将上述一系列理论依据作为B市地铁施工项目风险管理的重要组成部分，对风险管理的现状和存在的问题也需要进行深入分析，从而进一步完善风险管理机制，从而为实现更好的风险管理提供强大的理论依据，确保项目建设更加稳健可靠。在实际应用过程中，我们发现风险管理的重要性越来越被人们所重视。然而，由于缺乏专业的知识和经验，一些企业或个人对于风险管理的理解仍然存在偏差。因此，本文旨在从理论上探讨风险管理的基本原理及其在地铁施工项目上的实践应用，结合实际案例进行实证研究，以便更好地验证风险管理的效果。
第3章 B市地铁施工项目风险识别
3.1 B市地铁施工项目概况
B市地铁施工项目一期从二十里浦站开始，到东佐路，路线贯穿槐中路、裕华东路、昆仑大道等重点线路，全长约12.75公里，均为地下线，共有9个车站，2个换乘点，分别位于刘村站和既有1号线，以及位于南里站和既有3号线。该项目拟由政府部门牵头，与其他相关企业、单位进行合作完成。地铁建设工程涉及地下钻掘、物资采购、施工管理等多个方面，需要各相关单位的密切配合和协同工作。 目前，该项目已经完成了勘察、设计、环评等前期工作，并正式启动了施工准备工作。据悉，预计地铁建设工程将在接下来的几年内全面启动。该工程从开工到竣工，预计将耗时6年，总投资215.7亿元。由此可以看出，B市地铁施工项目工程工期较长，投资大，技术复杂。B市地铁施工项目的开通，将打通B市东西方向的快速通道，与其他南北方向的线路相交，对B市交通网络的形成起到了很大的作用。通过开通这条地铁，我们可以覆盖许多重要地区，这将有助于减轻周围的交通压力，促进经济增长。B市地铁施工项目工程技术复杂，涉及多个专业，必须采取合理的措施，有效地协调各专业之间的关系，做好风险管理，才能确保工程的安全顺利进行。
3.2 B市地铁施工项目风险识别的原则和方法
3.2.1 风险识别的原则
风险识别是指在风险事件发生以前，运用科学、系统的方法，对其所面临的风险进行认识，并对其产生的原因进行剖析，简单来说，就是对风险进行认识和分析。项目施工中的风险是多方面的，在进行风险辨识时，应遵守以下几个方面的基本原理：
1）重点区分原则。
在各种工程项目中，风险的影响是多种多样的，其中一些可能具有极强的破坏性，如果未能及时采取措施，可能导致严重的后果，甚至破坏整个工程的进度和质量；但是，另外一些风险相对较低，即便出现了灾难性的后果，也可以通过合理的管理和技术手段得到缓解。因此，风险管理的核心原则在于：应该全面考虑各种可能存在的风险，并且在必要的情况下，尽可能地投入最少的资源，以确保项目的成功。如果忽略了这一原则，可能会导致某些领域的风险无法被有效地控制或管理。
2）全面整体性原则。
在进行风险的识别时，应对 B市地铁项目运行各环节的各种风险进行综合、系统地分析，从总体上分析局部可能存在的风险，细化识别工作，对该建设项目准备阶段、实施阶段、验收与保修阶段以及运营与评价阶段的风险进行识别，对项目风险形成较好的认知。在此基础上，通过研究不同类型的风险事件，研究其产生的可能性，并对其造成的影响及影响进行综合考虑，最终确定相应的风险应对策略，并对其进行改进，最终达到降低风险损失的目的，并充分利用其优点的目的。