How to Write and Publish a Scientific Paper-How to List the Authors and Addresses

How to List the Authors and Addresses

THE ORDER OF THE NAMES

“如果你有合著者，关于作者身份的问题可能从微不足道到灾难性的范围内”（O’Connor，1991年，第10页）。

在准备科学论文中，最简单的部分就是填写作者和地址。

我们还没有听说过因为作者排名而进行决斗的情况，但确实有一些例子，原本理性和合理的同事们仅仅因为无法就谁的名字应该被列出或以何种顺序列出而成为仇敌。

什么是正确的顺序呢？不幸的是，目前没有一致的规则或普遍接受的惯例。一些作者可能为了避免彼此之间的争论，同意按字母顺序列出他们的名字。在数学领域，这种做法似乎是标准的。一些经常合作的研究人员会轮流排在第一位。如果期刊允许，有时论文会附上一条注释，说明前两位作者对研究做出了相等的贡献。

在过去，通常会倾向于将实验室负责人（或更广泛地说，研究团队的负责人）列为作者，无论他或她是否积极参与了研究。通常情况下，“负责人”会被排在最后（第二位，第三位等）。

因此，最后一个位置似乎获得了威望。因此，两位作者，既不是实验室负责人，也不一定是资深教授，会争夺第二个位置。如果有三个或更多的作者，那些追求威望的作者会想要第一个或最后一个位置，而不是中间的位置。

通常情况下，第一作者是在研究中扮演主要角色的人。能否被列为第一作者并不取决于职位。如果研究项目是由研究生甚至本科生主导，他们也可以被列为第一作者。即使是诺贝尔奖获得者，除非他们的贡献占据主导地位，否则不应被列为第一作者。其他作者则按照对工作贡献递减的顺序列出。在某些领域中，实验室负责人通常仍然被列为最后一位，这个位置可能会继续受到特殊的尊重。然而，只有当实验室负责人确实提供了指导时，才应该将其包括在内。总体而言，所有被列为作者的人都应该足够参与到论文或其中的重要部分的防御。一些在研究中没有实质性参与的作者在发现所报道的研究存在缺陷甚至造假时会后悔被包括进去。

常常存在使用“洗衣单式”方法的倾向，即将实验室中几乎每个人都列为作者。此外，合作研究的趋势不断增加。因此，每篇论文的平均作者数量正在上升。

DEFINITION OF AUTHORSHIP

也许我们现在可以这样定义作者：作者名单应该包括那些对研究的整体概念化、设计和执行做出了积极贡献的人，而且通常应按照对研究的重要性排序。同事或主管既不应要求将自己的名字放在论文上，也不应允许将自己的名字放在与自己没有密切参与的研究报告的论文上。论文的作者应被定义为对所报道的研究结果承担知识责任的人。然而，这个定义必须考虑到现代科学在许多领域是合作和多学科的。假设所有作者都能为来自不同学科的贡献者所写的论文的所有方面进行辩护可能是不现实的。即便如此，每个作者对自己选择的合作者应负有全部责任。

诚然，确定作者身份并非总是容易的。分析一篇论文的知识贡献往往非常困难。毫无疑问，那些在研究问题上长时间紧密合作的人可能很难记得谁最初提出了研究概念，或者谁的杰出想法对实验的成功起到了关键作用。而当一切突然因为另一个实验室的人提出的深入问题而迎刃而解时，这些同事应该怎么办呢？尽管他们与该研究毫无关联。

每位列出的作者都应对所报告的研究做出了重要贡献，其中"重要"一词指的是那些产生新信息的研究方面，这是定义原创科学论文的概念。

在研究开始之前，应该一致地决定论文上作者的顺序。随后可能需要进行变动，取决于研究的进展，但是将作者的重要问题留到研究过程的最后是不明智的。

在某些领域中，看到有10位或更多作者列在论文的头部并不罕见。例如，F. Bulos等人在1964年发表的一篇论文（Phys. Rev. Letters 13:486）有27位作者和仅有12个段落。这样的论文通常来自实验室规模很小，以至于10个人无法进入实验室，更别说对实验做出有意义的贡献了。那么是什么原因导致了列举大量作者的趋势呢？可能有几个原因，但其中一个无疑与“发表或灭亡”的综合征有关。

有些人非常巧舌如簧，以至于能够成功地说服他们的同事，使自己成为实验室发布的大多数或全部论文的作者。他们的研究产出实际上可能很少，但年底时，他们的发表清单可能确实很长。在某些机构中，这样的冗长名单可能会导致晋升。然而，这种做法并不被推荐。也许有些管理者会被愚弄，这些投机取巧者有时会获得短暂的好处。但我们怀疑优秀的科学家不会允许通过添加其他人的名字来稀释自己的工作，以及不会希望自己的名字被添加到一大群无足轻重的人的名字之中，从而玷污了自己的声誉。

重申一遍，科学论文上应只列出那些对工作做出实质性贡献的人作为作者。无正当理由地列出多个作者会对真正的研究者产生不利影响，并可能导致文献引用的混乱。关于作者身份定义的更多问题，请参考Davidoff（2000）、Claxton（2005）、Scott-Lichter和编辑政策委员会（Council of Science Editors）（2012）以及国际医学期刊编辑委员会（International Committee of Medical Journal Editors）（2014）的相关著作。

DEFINING THE ORDER: AN EXAMPLE

或许下面的例子可以帮助澄清对作者身份的概念或技术参与程度。

假设科学家A设计了一系列可能导致重要新知识的实验，并告诉技术员B如何执行这些实验。如果实验成功并产生了一篇论文，那么科学家A应该是唯一的作者，即使所有的实际工作都是由技术员B完成的。（当然，应在致谢部分中感谢技术员B的协助。）

现在假设上述实验并未成功。技术员B将负面结果带给科学家A，并说类似于：“如果我们将孵育温度从24°C改为37°C，并向培养基中添加血清白蛋白，我认为我们可能能够使这个该死的菌株生长。”科学家A同意尝试，这次实验获得了预期的结果，并产生了一篇论文。技术员B还提供了一些洞察力，有助于对结果的解释。在这种情况下，科学家A和技术员B应按照这个顺序都列为作者。

让我们进一步看这个例子。假设在37°C和血清白蛋白条件下的实验取得了成功，但科学家A注意到一个明显的问题；即，这些条件下的生长表明被测试的生物是一种病原体，而先前的文献表明该生物是非致病性的。现在科学家A请教了同事科学家C，一位病原微生物学专家，来测试这个生物的致病性。科学家C对测试物质进行了快速测试，通过向实验小鼠注射该物质，使用任何医学微生物学家都会采用的标准程序，确认了其致病性。然后，一些重要的句子被添加到手稿中，并发表了这篇论文。科学家A和技术员B被列为作者；科学家C的协助在致谢中被提及。科学家C对测试物质进行了快速测试，通过向实验小鼠注射该物质，使用任何医学微生物学家都会采用的标准程序，确认了其致病性。然后，一些重要的句子被添加到手稿中，并发表了这篇论文。科学家A和技术员B被列为作者；科学家C的协助在致谢中被提及。

然而，假设科学家C对这个奇特的菌株产生了兴趣，并进行了一系列精心策划的实验，得出结论说这个特定菌株不仅在小鼠中致病，而且是某些罕见人类感染的长期寻找的罪魁祸首。因此，两个新的数据表被添加到手稿中，结果和讨论部分被重新撰写。这篇论文随后发表，将科学家A、技术员B和科学家C列为作者（也可以将科学家C列为第二作者）。

SPECIFYING CONTRIBUTIONS

有些期刊要求列出每位作者的具体贡献，例如谁设计了研究、谁收集了数据、谁分析了数据以及谁撰写了论文。有些期刊会在论文中公开这些贡献者的名单，而其他期刊则仅供内部参考。有时候，还会有一些贡献者并非作者，比如那些获取了部分数据但在研究中参与较少的人，或者提供技术或其他指导的人。

要求列出这些贡献清单可以有至少两个好处。首先，它有助于确保每位列为作者的人都应当列出，而且没有应该列出而被遗漏的人。其次，如果这份清单被公开发布，读者可以更容易确定应该联系哪位作者以获取哪种类型的信息。

PROPER AND CONSISTENT FORM

关于作者的姓名，首选的标注通常是给出名字、中间名缩写和姓氏的顺序。如果作者只使用缩写，这在科学界是一个令人遗憾的趋势，可能会导致科学文献混乱不清。

如果有两个人叫乔纳森·B·琼斯（Jonathan B. Jones），文献服务可能可以通过地址来区分它们。但是，如果有许多人以J. B.琼斯的名义发表论文（尤其是有时他们中的一些人使用乔纳森·B·琼斯），检索服务就很难保持整洁和有序。许多科学家抵制改变他们的名字（例如，婚后改姓）的诱惑，至少部分原因是为了避免文献上的混淆。

相比起给定名、中间名首字母和姓，将中间名全拼是否更好呢？不是的。我们必须意识到文献检索是一个计算机化的过程，而计算机很容易混淆。一个具有普通名字的作者（例如，罗伯特·琼斯）可能会倾向于拼写他或她的中间名，认为罗伯特·史密斯·琼斯比罗伯特·S·琼斯更独特。然而，这样得到的双重名字会带来问题。计算机应该将作者索引为“琼斯”还是“史密斯·琼斯”？由于双重名字（带或不带连字符）在英国和拉丁美洲尤其常见，这对计算机（或它们的程序员）来说是一个不容易解决的问题。

通常情况下，科学期刊不会在作者名字后面打印学位，也不会包括诸如博士（Dr.）之类的称号（你知道“B.S.”代表什么，“M.S.”意味着更多相同的内容，“Ph.D.”则意味着更高深的堆积，“M.D.”意味着更深的堆积）。然而，大多数医学期刊在作者名字后面列出学位。即使在医学期刊中，参考文献中也不会给出学位。作者应该查阅期刊的作者指南或最近的一期，了解期刊对于学位使用的偏好规定。

LISTING THE ADDRESSES

确实，地址列表的原则很简单，但经常会被违反。因此，有时候无法准确地将作者与地址联系起来。然而，通常情况下，造成混淆的是期刊的风格，而不是作者的过错或遗漏。

当只有一个作者时，提供一个地址（即研究工作所在实验室的名称和地址）。如果在出版之前作者已经搬到了另一个地址，应该在一个“现在地址”脚注中指明新地址。

当有两个或更多的作者，且来自不同机构时，地址应按照作者的顺序列出。

当一篇论文由来自两个机构的三位作者共同发表时，主要问题就出现了。在这种情况下，每位作者的姓名和地址应包含适当的标识，例如作者姓名之后（或之前）和适当的地址之前的上标字母a、b或c。（有时，期刊可能只要求提供每位作者的所属机构，然后由期刊自行进行格式设置。在这方面以及其他方面，请遵循作者指南中的说明。）

这种约定对于希望知道作者是在耶鲁大学还是哈佛大学的读者非常有用。对于一些次要的服务机构来说，明确标识作者和地址非常重要。为了使这些服务能够正常运行，它们需要知道一篇由具有普通姓名的作者发表的论文是来自爱荷华州立大学、康奈尔大学、英国剑桥大学还是北京大学的那个人。只有在正确识别作者后，他们的出版物才能在引文索引中被正确地分组在一起。

A SOLUTION: ORCID

即使有地址，作者之间仍然很难区分，例如，如果两位同名的科学家在同一个机构工作。此外，一些科学家会从一个机构转到另一个机构，或者多年来在他们的论文中对自己的姓名表述不一致，因此他们的工作很难追踪。幸运的是，现在存在一种机制可以明确地识别每位作者。

这种机制就是ORCID，全称为“开放研究者和贡献者ID”（Open Researcher and Contributor ID）。ORCID标识符是一种持久的身份识别号码，您可以在研究交流中获取并包含在其中。当您在ORCID网站上申请时，您会获得一个独特的标识号码，并在网上建立一个ORCID记录。

PURPOSES OF THE ADDRESSES

请记住，地址有两个目的。它有助于识别作者，同时也指示如何与其联系。由于科学家现在主要通过电子邮件进行交流，至少应该包含一个电子邮件地址，以便与论文相关的查询可以传达给作者。一些期刊使用星号、脚注或致谢部分来标识这个人。作者应该了解期刊在这方面的政策，并提前决定哪位作者将担任这一角色。

对于应该接收查询的作者，被称为通讯作者。期刊要求每篇论文指定一个通讯作者。通常，通讯作者提交论文，收到编辑的是否接受发表的决定，提交修订意见，在接受后与编辑部合作（例如，回答文稿编辑的问题并检查页面证明），并回答读者的询问。通讯作者应该是在出版过程中和之后可以方便联系的人。关于成为通讯作者是一种荣誉还是只是一项任务，人们的观点不尽相同。

除非科学家希望匿名发表论文（或尽可能接近匿名），否则应将完整的姓名和完整地址视为义务。