14.采购管理
口袋应试:采购管理一章中,基本都是理论知识,需要必须掌握的题点并不多。不过这一章涉及“采购法”、“招投标法”,所以出题点比较散乱,需要大家平时工作上的积累。如果时间充裕,建议大家多通读几遍“采购法”和“招投标法”,对考试和实际工作都有助力。
14.2.1编制采购计划的输入、输出
1.输入
1) 项目管理计划
2) 需求文档
3) 风险登记册
4) 活动资源要求
5) 项目进度
6)活动成本估算
7)干系人登记册
8) 事业环境因素
9) 组织过程资产
第二版P463@14.2.1
出题概率:★
180359
一般来说,可把合同分成三种,即总价合同、成本补偿合同和工料合同。前两种比 较常用,第三种工料合同实际上是前两种合同的混合。
1)总价合同
口袋应试:总价合同细分内容
这种合同为既定产品或服务的采购设定一个总价。
......
总价合同,进一步细分为:固定总价合同和变动总价合同两种。变动总价合同可以进一步划分为总价加激励费用合同(FPIF)和总价加经济价格调整合同(FP-EPA)。
(1)定总价合同(FFP)
FFP是最常用的合同类型,也叫总包合同。
这类合同为定义明确的产品或服务规定一个固定的总价。
(2)总价加激励费用合同(FPIF)
这种总价合同为买方和卖方都提供了一定的灵活性,在执行合同时它允许有一定的绩效偏离,并在实现或超过既定目标时给予财务奖励。
(3)总价加经济价格调整合同(FP-EPA)
如果卖方履约要跨越相当长的周期例如不少于2年,就应该使用本合同类型。如果买卖方之间要维持长期关系,也可以采用这种合同类型。它是一种特殊的总价合同,允许根据条件变化(如通货膨胀、某些特殊商品的成本增加或降低),以事先确定的方式对合同价格进行最终调整。
第二版P465@14.2.1
出题概率:★
170359
2.输出
3)采购文件
口袋应试:常见的询价文件
1.方案邀请书.
方案邀请书是用来征求潜在供应商建议的文件,有人称RFP为请求建议书> 下面给 出其格式示例(假定采购对象为项目产品的某个子系统,此时就是把该子系统外包出去)。
2.报价邀请书
报价邀请书是一种主要依据价格选择供应商时,用于征求潜在供应商报价的文件。 一般项目执行组织多在涉及简单产品的招标中使用RFQ。有人称RFQ为请求报价单。 最简单的一种形式就是报价单,。
3.询价计划编制过程常用到的其他文件
除方案邀请书、报价邀请书外,用于不同类型采购的文件还包括征求供应商意见书、 投标邀请书、招标通知、洽谈邀请以及承包商初始建议征求书。具体使用的采购术语可 根据采购的行业和地点而变化。
RFI用来征求供应商意见,以使需求明确化。如果需求很明确,则用方案邀请书,征求供应商的建议书( Proposal)。招标或要求供应商报价前,使用报价邀请书,以作为招标底价及比价的参考(前提是给所有供应商的报价格式都是一样的,如果不一样,则无法比较,也失去了意义)。随着这些过程的进展,需求不明确及预算不精确的风险被大大降低。
第二版P469@14.2.1
出题概率:★★
140361
14.2.2采购计划编制的工具与技术
1.“自制/外购”分析
在进行“自制/外购”分析时,有时项目的执行组织可能有能力自制,但是可能与其项目有冲突或自制成本明显高于外购,在这些情况下项目需要从外部采购,以兑现进度承诺。
任何预算限制都可能是影响“自制/外购”决定的因素。如果决定购买,还要进一步决定是购买还是租借。“自制/外购”分析应该考虑所有相关的成本,无论是直接成本还是间接成本
在进行“自制/外购”过程中也要确定合同的类型,以决定买卖双方如何分担风险。而双方各自承担的风险程度,则取决于具体的合同条款。。
2.专家判断
经常用专家的技术判断来评估本过程的输入和输出。专家判断也被用来制订或者修改评价卖方建议书的标准。
专家可由具有专门知识、来自于多种渠道的团体和个人提供。包括:
(1)项目执行组织中的其他单位。
(2)顾问。
(3)专业技术团体。
(4)行业集团。
3.市场调研
市场调研包括考察行业情况和潜在供应商能力。项目的采购团队可以综合考虑从网 络上的在线评论、展销会、研讨会、报纸、杂志以及其他各种渠道得到的信息,来了解 市场情况。 采购团队可能也需要考虑有能力提供所需材料或服务的潜在供应商的范围,权衡与之有关的风险,并优化具体的采购目标,尽可能利用成熟技术。
4.会议
仅靠调研,而不与潜在投标人进行会议来交流信息,有时还不能获得制定采购决策 所需的明确信息。与潜在投标人会议交流和合作,有利于这些供应商开发互惠的方案或 产品,从而有助于产品、材料或服务的买方采购。
第二版P473@14.2.2
出题概率:★★★
150361、190159、190358
14.2.3工作说明书(SOW)
工作说明书(SOW)是对项目所要提供的产品、成果或服务的描述。对内部项目而言,项目发起者或投资人基于业务需要、或产品或服务的需求提出工作说明书。内部的工作说明书有时也叫任务书。工作说明书包括的主要内容有前言、服务范围、方法、假定、服务期限和工作量估计、双方角色和责任、交付资料、完成标准、顾问组人员、收费和付款方式、变更管理等。
工作说明书的格式之一如下。
(1)前言。对项目背景等信息作简单描述。
(2)项目工作范围。详细描述项目的服务范围,包括业务领域、流程覆盖、系统范围及其他等。
(3)项目工作方法。项目拟使用的主要方法。
(4)假定。项目进行的假定条件,具体内容需双方达成。
(5)工作期限和工作量估计。项目的时间跨度和服务期限,对于按人天计算费用的项目,需评估服务工作人天,并估算项目预算。
(6)双方角色和责任。分为供应商的职责和发包商的职责,并对关键角色的工作职责进行描述。
(7)交付件。列出项目的主要交付物的资料,并对交付件的内容与质量要求进行 描述。
(8)完成以及验收标准。列出项目的完成标准和阶段完成标准,完成标准作为项目验收的依据内容。
(9)服务人员。列出供应商的人员名单及顾问资格信息。描述在什么情况下可进行供应商人员的变更。
(I0)聘用条款。对聘用供应商人员的级别要求、经验要求及其他相关条款。
(11)收费和付款方式。项目的付款方式、费用范围和涉税条款等。
(12)变更管理。项目变更的管理过程、相关规定与约束条件等。
(13)承诺。双方承诺均已阅读,理解并同意遵循上述协议书及其条款的约束。而且双方同意,所提到的服务条款及其附件(包括工作说明书、变更授权以及双方协议中的任何独立完整的陈述),取代所有的建议书或其他在此之前的书面或日头协议等。
工作说明书与项目范围说明书的区别:工作说明书是对项目所要提供的产品或服务 的叙述性的描述;项目范围说明书则通过明确项目应该完成的工作来确定项目的范围。
第二版P473@14.2.3
出题概率:★★★
160162、170360
14.3实施采购
14.3.1实施采购的输入
1. 采购计划
  采购计划记录了买什么、不买什么(自制)、什么时间买等信息,为整个采购过程 的安排(从如何形成采购文件到合同收尾)提供了指南。
2. 采购文件
3. 供方选择标准
4. 卖方建议书
5. 项目文件
6. 自制/外购决策
7. 采购工作说明书
8.组织过程资产
第二版P475@14.3.1
出题概率:★
180159
14.3.2实施采购的方法和技术
1. 投标人会议
投标人会议(也称为发包会、承包商会议、供应商会议、投标前会议或竞标会议) 是指在准备建议书之前与潜在供应商举行的会议。投标人会议用来确保所有潜在供应商 对采购目的(如技术要求和合同要求等)有--个清晰的、共同的理解。对供应商问题的 答复可能作为修订条款包含到采购文件中。在投标人会议上,所有潜在供应商都应得到 同等对待,以保证一个好的招标结果。
2. 建议书评价技术
3.独立估算
4.专家判断
5.刊登广告
6.分析技术
7.采购谈判
选中卖方后,在双方签订合同前,通过采购谈判可以澄清双方对合同结构和要求的 理解,使双方达成一致意见。
......
项目经理可以不是合同的主谈人。在合同谈判期间,项目管理团队可列席,并在需 要时,就项目的技术、质量和管理要求进行澄清。
第二版P476@14.3.2
出题概率:★★★
160359、170158、190359
14.4招投标
14.4.1招标人及其权利和义务
1。招标人的权利
招标人有如下权力。
(1)招标人有权自行选择招标代理机构,委托其办理招标事宜。招标人具有编制招标文件和组织评标能力的,可以自行办理招标事宜。
(2)自主选定招标代理机构并核验其资质条件。
(3)招标人可以根据招标项目本身的要求,在招标公告或者投标邀请书中,要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩情况,并对潜在投标人进行资格预审;国家对投标人资格条件有规定的,应按照其规定。
(4)在要求提交投标文件截止时间至少l5日前,招标人可以以书面形式对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改。该澄清或者修改内容是招标文件的组成部分。
(5)招标人有权也应当对在招标文件要求提交的截止时间后送达的投标文件拒收。
(6)开标由招标人主持。
(7)招标人根据评标委员会提出的书面评估报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
第二版P479@14.4.1
出题概率:★
190135
14.4.4招投标程序
依据《中华人民共和国招标投标法》,招投标程序如下。
(1)招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告:招标人采用邀请招标方式的,应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。
(2)招标人根据招标项目的具体情况,可以组织潜在投标人踏勘项目现场。
(3)投标人投标。
(4)开标。
(5)评标。
(6)确定中标人。
(7)订立合同。
第二版P481@14.4.4
出题概率:★
14.5控制采购
控制采购是管理采购关系、监督合同执行情况,并根据需要实施变更和采取纠正措施的过程。
买卖双方的任何一方都需要确保对方能正常履约,这样他们的合法权利就能得到维护,这就需要对合同的执行进行管理。
控制采购过程是买卖双方都需要的。该过程确保卖方的执行过程符合合同需求,确保买方可以按合同条款去执行。对于使用来自多个供应商提供的产品、服务或成果的大型项目来说,合同管理的关键是管理买方卖方间的接口,以及多个卖方间的接口。
控制采购的依据是项目管理计划、采购文件、合同及合同管理计划、绩效报告、已批准的变更申请、工作绩效报告和工作绩效信息,经过使用合同变更控制系统、买方主持的绩效评审、检查和审计、绩效报告、支付系统、索赔管理和自动的工具系统等工具和技术,顺利完成合同。
第二版P484@14.5
出题概率:★★★
160360、180160、190160
14.5.1控制采购的输入
项目管理计划、采购文件、合同、批准的变更请求、工作绩效报告和工作绩效数据等,是进行控制采购过程的前提。
1。项目管理计划
2。采购文件
3。合同
4。批准的变更请求
5。工作绩效报告
6。工作绩效数据
第二版P485@14.5.1
出题概率:★
180360
《中华人民共和国政府采购法》
第二十六条
政府采购采用以下方式
(一)公开招标;
(二)邀请招标;
(三)竞争性谈判;
(四)单一来源采购;
(五)询价;
(六)国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。
公开招标应作为政府采购的主要采购方式。
出题概率:★
140317
第三十一条
符合下列情形之一的货物或者服务,可以依照本法采用单一来源方式采购:
(一)只能从唯一供应商处采购的;
(二)发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的;
(三)必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求,需要继续从原供应商处添购,且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。
出题概率:★
150117
第三十八条
采用竞争性谈判方式采购的,应当遵循下列程序:
(一)成立谈判小组。谈判小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成,其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。
(二)制定谈判文件。谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。
(三)确定邀请参加谈判的供应商名单。谈判小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判,并向其提供谈判文件。
(四)谈判。谈判小组所有成员集中与单一供应商分别进行谈判。在谈判中,谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的,谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。
(五)确定成交供应商。谈判结束后,谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价,采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商,并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。
出题概率:★
160368
第四十六条
采购人与中标、成交供应商应当在中标、成交通知书发出之日起三十日内,按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。
中标、成交通知书对采购人和中标、成交供应商均具有法律效力。中标、成交通知书发出后,采购人改变中标、成交结果的,或者中标、成交供应商放弃中标、成交项目的,应当依法承担法律责任。
出题概率:★
150116
《中华人民共和国招投标法》
第三十七条 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。
依法必须进行招标的项目,其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成,成员人数为五人以上单数,其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
前款专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平,由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定;一般招标项目可以采取随机抽取方式,特殊招标项目可以由招标人直接确定。
与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会;已经进入的应当更换。
评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。
出题概率:★
160334
第四十一条 中标人的投标应当符合下列条件之一:
(一)能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准;
(二)能够满足招标文件的实质性要求,并且经评审的投标价格最低;但是投标价格低于成本的除外。
第四十二条 评标委员会经评审,认为所有投标都不符合招标文件要求的,可以否决所有投标。
出题概率:★
140333
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以下为第一版内容,仅供参考
编制询价计划过程的输出
(1)采购文件。
(2)评估标准。
(3)工作说明书(更新)。
P426@14.3
出题概率:★
采购工作说明书
对所购买的产品、成果或服务来说,采购工作说明书定义了与合同相关的部分项目范围。每个采购工作说明书来自于项目范围基准。
采购工作说明书描述足够的细节,以允许预期的卖方确定他们是否有提供买方所需的产品、成果或服务的能力。这些细节将随采购物的性质、买方的需要或预期的合同形式而变化。采购工作说明书描述了由卖方提供的产品、服务或者成果。采购工作说明书中的信息有规格说明书、期望的数量和质量的等级、性能数据、履约期限、工作地以及其他要求。
采购工作说明书应写得清楚、完整和简单明了,包括附带的服务描述,例如与采购物品相关的绩效报告或者售后技术支持。在一些应用领域中,对于一份采购工作说明书有具体的内容和格式要求。每一个单独的采购项需要一个工作说明书。然而,多个产品或者服务也可以组成一个采购项,写在一个工作说明书里。
P421@14.2.1
出题概率:★★
140362、150161