#边学边记 必修4 高项:对事的管理 第1章 项目立项管理 之 立项管理内容

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本节从2022.09.17 13:37开始学习
根据考试大纲，本章会涉及单元题型、案例分析和论文，上午单选占2-4分左右。
本章节内容偏重于概念知识，重点知识有：项目建议书核心内容、可行性研究内容、项目招投标、辅助（功能）研究、详细 可研内容中的开发成本和项目中的论证与评估。

立项管理内容

项目建议书

概念

项目建议书（RFP）又称立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设单位或项目法人，根据各种情况，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建设项目提出的框架性的总体设想。项目建议书是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据，涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，方可开展对外工作。

项目书的核心内容：

• 项目的必要性
• 项目的市场预测
• 产品方案或服务的市场预测
• 项目建设的必须条件

项目建议书的主要内容

项目集成类

** 第一章 项目简介 ***
1、项目名称
2、项目建设单位和负责人、项目负责人
3、项目建议书编制依据
4、项目概况
5、主要结论和建议
** 第二章 项目建设单位概况**
1、项目建设单位与职能
2、项目实施机构与职责
第三章 项目建设的必须性
1、项目提出的背景和依据
2、现有信息系统装备利信息化应用状况
3、信息系统装备和应用目前存在的主要问题和差距
4、项目建设的意义利必要性
** 第四章 业务分析**
1、业务功能、业务流程和业务量分析
2、信息量分析与预测
3、系统功能和性能需求分析
** 第五章 总体建设方案 **
1、建设原则和策略
2、总体目标与分期目标
3、总体建设任务与分期建设内容
4、总体设计方案
第六章 本期项目建设方案
1、建设目标与主要建设MM我怕我
2、信息资源规划和数据库建设
3、应用支撑平台和应用系统建设
4、网络系统建设
5、数据处理和存储系统建设
6、安全系统建设
7、其他（终端、备份、运维等）
8、主要软硬件选型原则和软硬件配置清单
9、机房及配套工程建设
第七章 环保、消防、职业安全
1、环境影响和环保措施
2、消防措施
3、职业 安全
第八章 项目实施进度

第九章 投资估算和资金筹措
1、投资估算的有关说明
2、项目总投资估算
3、资金来源与落实情况
第十章 效益与风险分析
1、项目的经济效益和社会效益分析
2、项目风险与风险对策

项目可行性分析

可行性研究包括的内容：投资必要性、技术的可行性、财务可行性、组织可行性、经济可行性、财务可行性、组织可行性、经济可行性、社会可行性和风险因素对策。

1、投资必要性：主要根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，认证项目投资建设的必要性。
2、 技术可行性：主要从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。
3、财务可行性：主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体（企业）的角度评价股东投资收益 、现金流量计划及债务偿还能力。
4、组织可行性：制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合理的培训计划等，保证项目顺序执行。
5、经济可行性：主要从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造业业、发送环境、提高人民生活等方面的效益。
6、社会可行性。主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等。
7、风险因素及对策：主要针对 项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险对策，为项目全过程的风险管理提供依据。
应对风险的四种基本对策：接受、避免、缓解、转移。

项目招投标主要过程：
项目招标、项目投标、开标与评标、选择项目承建方。

招投标法规定，确定中标人后，15天内备案；
政府采购法规定，合同签订后，7个工作日内备案；

招投标

招标

• 公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标。
• 邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标。
  招标代理：招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。招标代理机构是依法设立人事招标代理业务并提供服务的社会中介组织。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。

投标

投标是指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标的行为。
投标有关流程
1、编制标书
2、递交标书
3、标书的签收

评标

• 评标由评标委员会负责。专家、招标人和招标机构代表5人以上单数组成，专家不得少于总数的2/3.
• 评标委会员名单在结果之前保密。
• 必须分别填写评标意见表。
• 最低法，则最低；综合法，则最高分推荐中标人。
  评标委员会不接受投标人的主动澄清

信息系统项目开发的可行性

信息系统项目开发的可行性一般包括了可能性、效益性、和必要性三个方面，三者相辅相成，缺一不可。

• 可能性包括了技术、物资、资金和人员支持的可行性；
• 效益性包括了实施项目所能带来的经济效益和社会效益；
• 必须性则比较复杂，包括社会环境、领导意愿、人员素质、认知水平等诸多方面的因素。

1、技术可行性分析
技术可行性分析是指在当前市场的技术、产品条件限制 下，能否利用现在的拥有的以及可能拥有的技术能力、产品功能、人力资源来实现项目的目标、功能、性能，能否在规定的时间期限内完成整个项目，决定了项目的方向。
技术可行性考虑的因素有：进行项目开发的风险；人力资源的有效性；技术能力的可能性和物资（产品）的可用性。
2、经济可行性分析
经济可行性分析主要是对整个项目的投资及所产生的经济效益进行分析，具体包括支出分析、收益分析、投资回报分析以及敏感性分析等。
（1）支出分析：信息系统项目的支出可分为一次性支出和非一次性支出两类。

• 一次性支出，包括开发费、培训费、差旅费、初试数据录入、设备购置费等；
• 非一次性支出，包括软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费，以及其他消耗品支出等。
  （2）收益 分析：信息系统项目的收益包括直接收益、间接收益 以及其他方面的收益等。
• 直接收益，指通过项目实施获得的直接经济效益，如销售项目产品的收。
• 间接收益 ，指通过项目实施通过间接方式获得的收益 ，如成本的降低。
• 其他收益 。
  （3）收益投资比、投资回收分析：对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益 率和投资回收期等经济指标。
  （4）敏感性分析：当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键因素变化时，对支出和收益 产生影响的估计。
  3、运行环境可行性分析
  运行环境是制约信息系统在用户单位发挥效益的关键，在运行环境可行性分析时，可以重点评估是否可以建立系统顺利运行所需要的环境以及建立这个环境所需要进行的工作，以便可以将这些工作纳入项目计划之中。
  4、其他方面的可行性分析
  还包括了诸如法律可行性、社会可行性等方面的可行性分析。

可行性研究的步骤

可行性研究分为初步可行性研究、详细可行性研究、可行性硬件报告三个阶段，可以归纳成几个基本步骤。

1. 确定项目规模和目标。
2. 研究正在运行的系统。
3. 建立新系统的逻辑模型。
4. 导出和评价各种方案。
5. 推荐可行性方案。
6. 编写可行性研究报告。
7. 递交可行性研究报告。
   .

1、 初步可行性研究

初步可行性研究的定义及目的

定义：初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。
成果：初步可行性硬件报告，内容比详细可行性研究报告虽然粗略，但是对项目已经有了全面的描述、分析和认证，所以初步可行性研究报告可以作为正式的文献供决策参考。
可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的聚会，即通常据称的『立项』决策。

初步可行性研究的结果及研究的主要内容与详细可行性研究相同。
初步可行性研究的主要内容：

1. 市场和生产能力。
2. 设备与材料投入分析。
3. 网络规划、物理布局方案的选择。
4. 项目设计包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等。
5. 项目进度安排。
6. 项目投资与成本估算。
   如果就投资可能性已进行了项目机会研究，那么项目的初步可行性研究阶段往往可以省去。

辅助（功能）研究
辅助（功能）研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步项目可行性研究、项目可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。辅助研究的费用必须和项目可行性研究的费用联系起来考虑。
辅助研究分类如下：

• 对要设计开发的产品进行市场研究。
• 配件和投入物资的研究。
• 试验室和中间工厂的实验。
• 网络物理布局设计。
• 规模的经济性研究。
• 设备选择研究。

2、详细可行性研究

详细可行性硬件需要对项目在技术、经济、社会、运行环境、法律等方面进行深入的调研研究和分析。是一项费时、费力的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。
机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策是投资前的四个阶段。在实际工作中，前三个阶段依项目的规划和繁简程度可把前两个阶段活力或合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的。升级改造项目只做初步和详细研究，小项目一般只进行详细可行性研究。
详细可行性研究的基本原则包括：
（1）科学性原则 。
（2）客观性原则。
（3）公正性原则。
详细可行性研究的方法包括经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。

• 投资估算根据其进程或精确程度可分为数量性估算（即比例估算法）、研究性估算、预算性估算及投标估算的方法。
• 增量净效益法（有无比较法）将项目时的成本 项目时的成本（效益）进行比较，都觉得两者差额，即为增量成本 ，这种方法称之为有无比较法。

5、开发总成本一般划分为四大类：研发成本、行政管理费、销售与分销费用、财务费用和折旧。 前面三者总和称为经营成本。

6、详细可行性研究的步骤：
（1）委托与签订合同；
（2）组织人员制订计划；
（3）调查研究与收集资料；
（4）方案设计与选优；
（5）经济分析和评价；
（6）编写详细可行性研究报告；

效益的预测与评估

对于效益的量化及计算方法有6种：

1. 函数求解法
2. 相关关系法
3. 模糊数学法
4. 专家意见法（德尔菲）
5. 成本降低法
6. 利润增加法
   专家意见法（德尔菲） 核心词：匿名、多次、统计。

项目的评估与论证

1、先论证、后决策是现代项目管理的基本原则 。
2、项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析。市场是前提，技术是手段，财务经济是核心。通过详细论证，要回答以下五个方面的问题：
（1）项目产品或市场的需求如何？为什么要实施这个项目。
（2）项目实施需要多少人力、物力资源？供应条件如何？
（3）项目需要多少资金？筹集渠道如何？
（4）项目采用的技术是否先进适用？项目的生命力如何？
（5）项目规模搞多大？物理布局的指向性如何？

项目前评价的作用主要体现在以下几个方面：
（1）项目论证是确定项目是否实施的依据；
（2）项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据；
（3）项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据；
（4）项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。

项目论证一般分为机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段。如下表：

阶段	工作内容	费用	误差控制
机会研究	寻求投资机会，鉴别投资方向	占总投资的0.2%~1%	±30 %
初步可行性研究	初步判断项目是否有生命力，能否盈利	占总投资的0.25%~1.5%	±20 %
详细可行性研究	详细技术经济论证，在多方案比较的基础上选择出最优方案	中小项目占总投资额的1%~3%；大项目占总投资额0.2%	±1 0 %

项目论证是一个连续的过程，一般有7个主要步骤：

1. 明确项目范围和业主目标。
2. 收集并分析相关资料。
3. 拟定多种可行的能够相互替代的实施方案。
4. 多方案分析、比较。
5. 选择最优方案进一步详细全面的论证。
6. 编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告。
7. 编制资金筹措计划和项目实施进度计划。

项目评估指在项目可行性研究的基础上，由**第三方（国家、银行或有关机构）**根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条件等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一种评估过程。

项目评估的依据包括：

1. 项目建议书及其批准文件。
2. 项目可行性研究报告。
3. 报送单位的申请报告及主管部门的初审意见。
4. 有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金（包括外汇）等方面的协议文件。
5. 必须的其他文件和资料。

项目评估工作一般可按以下程序进行：
（1）成立评估小组，进行分工，制订评估工作计划。评估工作计划一般应包括：评估目的、评估内容、评估方法和评估进度。
（2）开展调查研究。
（3）分析与评估。在上述工作基础上，按照项目评估内容和要求，对项目进行技术经济分析和评估。
（4）编写评估报告。
（5）讨论、修改报告。
（6）专家论证会。
（7）评估报告定稿。

项目评估报告内容包括：
（1）项目概况；

• 项目基本情况。
• 综合评估结论，提出是否批准或可否贷款的结论性意见。
  （2）详细评估意见。
  （3）总结 和建议：存在或遗留的重大问题，潜在的风险、建议。