第三章 项目立项管理

1、立项流程

1.1 甲方立项流程

1. 项目建议书：项目建设的必要性、项目的市场预期、项目建设的必要条件等
2. 项目建议书上交上级主管部门
3. 可行性分析：初步、详细分析
4. 项目论证：项目建设所需的人力、物力、资金等进行论证
5. 项目评估：是否必要建设，上级主管部门进行对项目建议书进行批复
6. 发布招标文件

• 项目论证和项目评估是一个可选的过程

1.2 乙方立项流程

2、项目可行性研究

2.1 项目可行性研究内容

• 投资的必要性
• 技术可行性
• 财务可行性
• 组织可行性
• 经济可行性
• 社会可行性
• 风险因素及对策

2.2 信息系统项目的可行性研究包含

• 技术可行性研究
  • 进行项目开发的风险、人力资源的有效性、技术能力的可能性、物资（产品）的可用性
• 经济可行性研究
  • 支出分析、收益分析、收益投资比、投资回收期分析、敏感性分析
  • 敏感性分析：当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计
• 运行环境可行性研究
• 其他方面可行性研究
  • 法律可行性、社会可行性等

2.3 可行性研究

• 可行性研究分为机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究三个基本的阶段

• 机会研究

  • 寻找投资机会、鉴别投资方向、误差控制【30%以内】。
  • 如果就投资可能性已进行了项目机会研究，那么项目的初步可行性研究阶段往往可以省略
  • 项目建议书
    • 项目立项一般包括提交项目建议书、项目可行性研究、项目招标和投标等内容
    • 项目建议书/立项申请是建设单位向上级主管部门提交项目申请时必须的文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想
    • 项目建议书应该包括的核心内容
      • 项目的必要性
      • 项目的市场预测
      • 产品方案或服务的市场预测
      • 项目建设的必要条件

• 初步可行研究

  • 判断项目是否有生命力、能否盈利，误差控制【20%以内】
  • 是否进行详细可行性研究的衡量标准：
    • 分析项目的前途
    • 初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决
    • 初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持
      • 辅助（功能）研究
        • 包括项目一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步可行性研究、可行性研究和大规模投资建议的前提和辅助
        • 关键方面如无问题，其他方面也应无问题，无需深入研究，从而节省费用

• 详细可行性研究

  • 详细技术经济论证，在多方案比较的基础上选择最优方案，误差控制【10%以内】
    • 设计开发阶段，误差控制【5%以内】
  • 开发总成本：研发成本、行政管理费、销售与分销费用、财务费用和折旧
  • 经营成本：研发成本、行政管理费、销售与分销费用
  • 研究方法：经济评价法、市场预测法、投资评估法、增量净效益法（有无比较法）【P167-168】
  • 研究内容【背诵】
    • 概述（背景意义）
    • 需求确定
    • 现有资源、设施情况分析
    • 设计（初步）技术方案
    • 项目实施进度计划建议（粗略）
    • 投资估算和资金筹措计划
    • 项目组织、人力资源、技术培训计划
    • 经济和社会效益分析（效果评价）
    • 合作/协作方式

• 详细可行性研究不可以省略，其他三步可以省略

3、项目论证

3.1 概念

• 【先论证，后决策】是现代项目管理的基本原则
• 项目论证指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动
• 项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三方面展开调查和分析。市场是前提、技术是手段、财务经济是核心

3.2 项目论证的作用

• 确定项目是否实施的依据
• 筹措资金、向银行贷款的依据
• 编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资金配置的依据
• 防范风险、提高项目效率的重要保障

3.3 项目论证的阶段划分

• 项目论证分机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究三个阶段。
  

• 项目论证分为两种：

  • 内部论证、外部论证

3.4 项目论证的步骤

• 明确项目范围和业主目标
• 收集并分析相关资料
• 拟定多种可行的能够相互替代的实施方案
• 多方案分析、比较
• 选择最优方案进一步详细全面的论证
• 编制资金筹措计划和项目实施进度计划

4、项目评估

4.1 概念

• 在项目可行性研究的基础上，由**第三方【国家、银行或有关机构】**对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程

4.2 依据

• 项目建议书及其批准文件
• 项目可行性研究报告
• 报送单位的申请报告及主管部门的初审意见
• 有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、、资金（包括外汇）等方面的协议条件
• 必须的其他文件和资料

4.3 程序

• 成立评估小组、进行分工，制定评估工作计划
• 开展调查研究、收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析
• 分析与评估
• 编写评估报告
• 讨论、修改报告
• 专家论证会
• 评估报告定稿

项目论证和评估的区别

项目评估的最终成果是项目评估报告
论证时着重于听取各方专家意见，评估更强调得出权威的结论。

5、项目招投标

5.1 招标

• 招标包括公开招标、邀请招标和议标等

  • 公开招标：招标人以招标公告的方式邀请不特定法人或组织进行投标
  • 邀请招标：招标人以招标邀请书的方式邀请特定法人或组织进行投标
    • 邀请招标的前提条件：
      • 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；
      • 项目技术复杂或有特殊要求，或者受自然地域环境限制，只有少量潜在标人可供选择的；
      • 采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大的。

• 招标代理：社会中介组织，任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构

5.2 投标

• 投标流程：编制标书、递交标书、标书的签收
  • 编制标书：乙方（投标人）提供一定比例或金额的投标保证金，如果未中标，退还
  • 递交标书：投标人必须按照投标文件规定的地点、在规定的时间内送达投标文件。
    • 递交标书注意问题：
      • 投标人应在截止日期前，而不是以“邮戳为准”，将投标文件送达投标地点
      • 投标人少于三个的，招标人应依据《招标投标法》重新招标
  • 标书的签收：招标人收到标书后，应当签收，不得开启

5.3 评标

• 评标由评标委员会负责
  • 评标委员会：
    • 具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域专家
    • 招标人和招标机构代表等5人以上单数组成
    • 经济、技术等方面的专家人数不得少于成员总数的2/3
    • 评标前，评标委员会成员名单在评标结果公示前必须保密

5.4 选定项目承建方

• 中标人的投标应符合一下条件之一：

  • 能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准
  • 能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外

• 中标人确认后：

  • 招标人应当中标通知书发给中标人，并将中标结果通知所有未中标的投标人
  • 招标人和中标人应自中标通知书发出之日的30日内，订立书面合同
  • 招标人应当自确定中标人之日起15日内，向有关行政部门提交招投标情况的书面报告
  • 已进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件止，最短不得少于20天