第7章 项目立项管理

项目立项管理：对拟规划和实施的项目技术上的先进性、适用性、经济上的合理性、效益性，实施上的可能性、风险性以及社会价值的有效性、可持续性等进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种研究活动。

包括四个阶段：项目建议与立项申请、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策

初步可行性研究和详细可行性研究可以依据项目的规模和繁简程度合二为一，但详细可行性研究不可缺少。

升级改造项目只做初步和详细的研究，小项目一般只进行详细可行性研究。

一、项目建议与立项申请

项目建议书（立项申请）：是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架行动总体设想

• 作用：
  • 是国家或上级主管部门选择项目的依据
  • 是可行性研究的依据
  • 涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，方可开展对外工作
• 核心内容：
  • 项目的必要性
  • 项目的市场预测
  • 产品方案或服务的市场预测
  • 项目建设必须的条件

二、项目可行性研究

2.1 可行性研究内容

可行性研究：从技术、经济、社会和人员等方面的条件和情况进行调查研究，对可能的技术方案进行论证，以最终确定整个项目是否可行。信息系统项目开发的可行性包括：可能性、效益性、必要性，三者缺一不可。

信息系统项目可行性研究的几个方面：

• 技术可行性研究
  • 技术可行性决定了项目的方向
  • 技术能力、开发风险、人力资源有效性、物资可用性
• 经济可行性分析
  • 支持分析：一次性和非一次性
  • 收益分析：直接和间接
  • 收益投资比和投资回收期分析
  • 敏感性分析
• 社会效益可行性分析
  • 对组织内部：品牌、竞争力、技术创新、人员提升、管理提升
  • 对社会发展：公共、文化、环境、社会责任感
• 运行环境可行性分析
  • 运行环境是制约信息系统发挥效益的关键
• 其他方面的可行性分析
  • 法律可行性
  • 政策可行性等

2.2 初步可行性研究

初步可行性研究：在对市场或者客户情况进行调查后，进行大体收集材料，对投资项目的前景进行初步评估的过程，并决定是否继续进行详细可行性研究（可和详细可行性研究合二为一）

经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告，该报告可以作为正式的文献供决策参考；

初步可行性研究的主要内容基本与详细可行性研究相同，不同的是占有的资源、研究细节方面有较大差异。

初步可行性研究的主要内容：

• 需求与市场分析
• 设备与资源投入分析
• 空间布局
• 项目设计
• 项目进度安排
• 项目投资与成本估算

辅助（功能）研究：包括项目的一个或几个方面（如试验室和中间工厂实验、规模的经验性研究、设备选择研究等），但不是所有方面

• 只能作为初步可行性研究、详细可行性研究的前提和辅助
• 辅助研究的费用必须和项目可行性研究的费用一并考虑
• 在初步可行性研究之前进行-----一项基本投入是确定可行性的一个决定因素（为研究提供前置研究）
• 完成可行性研究之后进行------可研中要对项目的某一方面进行更详尽地鉴别（论证研究结果）

2.3 详细可行性研究

详细可行性研究：在项目决策前对项目有关的技术、经济、法律、社会环境等方面的条件和情况进行详尽的、系统的、全面的调查、研究、分析，对各种可能的技术方案进行详细的论证、比较，并对项目建设完成后所可能产生的经济、社会效益进行预测和评价，最终提交的可行性研究报告将成为项目评估与决策的依据（不可省略，必须要有）

详细可行性研究的方法有：

• 投资估算法：数量性估算（比例估算法），研究性估算、预算性估算、投标估算
• 增量净效益法（有无比较法）：将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较，求得两者差额，即为增量成本（效益）
• 经济评价法
• 市场预测法

详细可行性研究的原则：

• 科学性
• 客观性
• 公正性

详细可行性研究的内容：

• 市场需求预测
• 经济评价及综合分析
• 部件和投入的选择供应
• 架构及技术方案
• 技术与设备选择
• 网络物理布局设计
• 投资、成本估算与资金筹措

2.3.1 估算精度

阶段	估算精度
否定与初步肯定	±30%
初步可行性研究	±20%
详细可行性研究	±10%
设计开发时	±5%

2.3.2 可研报告中的开发总成本

经营成本：

• 研发成本
• 行政管理成本
• 销售与分销成本

非经营成本：

• 财务费用和折旧

三、项目评估与决策

项目评估：在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）对拟建项目的各方面进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。

• 注意：甲方是不能自己评估的
• 项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性、客观性。
• 为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据
• 项目评估的最终成果是项目评估报告

评估依据：

• 项目建议书及其批准文件
• 项目可行性研究报告----------指的是详细可行性研究报告
• 申请报告及初审意见
• 关键建设条件和协议文件
• 必须的其他文件和资料

项目评估的7个主要步骤：

1. 成立评估小组
2. 开展调查研究
3. 分析与评估
4. 编写评估报告
5. 讨论、修改评估报告
6. 专家论证会
7. 评估报告定稿发布