软考高项-第七章 项目立项管理考点集锦

7.1项目建议与立项申请

考点1.立项申请概念

立项申请又称为项目建议书，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。涉及利用外资的项目，在项目建议书获得批准后，方可开展后续工作。

考点2.项目建议书内容

项目建议书应该包括的核心内容有：

①项目的必要性；

②项目的市场预测；

③项目预期成果（如产品方案或服务）的市场预测；

④项目建设必需的条件。

7.2项目可行性研究

7.2.1可行性研究的内容

考点3.可行性研究的内容

可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。

可行性研究内容一般应包括这些内容：

（1）投资必要性

（2）技术的可行性

（3）财务可行性

（4）组织可行性

（5）经济可行性

（6）社会可行性

（7）风险因素及对策。

考点4.技术可行性分析一般应当考虑以下因素【17年11月31题，21年11月21题】：

(1)进行项目开发的风险。在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统并实现必须的功能和性能。

(2)人力资源的有效性。可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立，是否存在人力资源不足、技术能力欠缺等问题，是否可以在市场上或者通过培训获得所需要的熟练技术人员。【2023年上半年第21考题】

(3)技术能力的可能性。相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，市场上是否存在支持该技术的开发环境、平台和工具。

(4)物资(产品)的可用性。是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等。

考点5.经济可行性分析具体包括支出分析、收益分析、投资回报分析以及敏感性分析等【18年5月30题、19年5月30题、20年11月21题】

(1)支出分析：信息系统项目的支出可以分为一次性支出和非一次性支出两类。

(2)收益分析：信息系统项目的收益包括直接收益、间接收益以及其他方面的收益等。

(3)收益投资比、投资回收期分析：对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。

(4)敏感性分析：当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计。

考点6.项目除了需要考虑经济可行性分析外，往往还需要对项目的社会效益进行分析，尤其是针对面向公共服务领域的项目，其社会效益往往是可行性分析的关注重点。

（1）对组织内部。信息系统项目往往都能为组织的发展带来一定的知识和经验沉淀，这些沉淀会夯实组织进一步发展的基础，需要充分挖掘和分析项目各项能力的效益：

• 品牌效益：指通过项目建设、服务等为组织的知名度提升及正向特征带来的收益。
• 竞争力效益：指通过项目预期成果能够为组织在行业或领域中，获得更好竞争优势的收益。
• 技术创新效益：指通过项目的建设过程中技术矛盾或难点的攻克，为组织技术能力积累，以及产品与服务创新等方面带来的收益。
• 人员提升收益：指通过项目锻炼和人员知识、技能和经验的应用，为组织人员能力提升或骨干人员培育等方面的收益。
• 管理提升效益：指通过项目过程管控以及项目管理与组织管理的实践融合等，为组织的管理水平提升带来的收益。

（2）对社会发展。信息系统项目也可能成为组织履行社会责任的关键举措，这些举措可以为局部或区域社会发展带来各种进步，主要包括：

• 公共效益：指对广大社会群众增加信息惠民、美好生活、理念创造、知识普及、居民健康等方面带来的各种收益。
• 文化效益：指在社会精神文明建设中所发挥的积极作用，也包括网络文明方面。
• 环境效益：指保护自然资源或生态环境方面的作用和价值。
• 社会责任感效益：指组织在履行社会责任与义务方面的收益。
• 其他收益：如提高国防能力，保障国家和社会安全等。

考点7.运行环境是制约信息系统发挥效益的关键。

7.2.2初步可行性研究

考点8.初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。详细可行性研究需要对项目在技术、经济、社会、运行环境、法律等方面进行深入的调查研究和分析，是一项费时、费力的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。因此，进行初步可行性评估，可以从如下方面进行衡量，以便决定是否开始详细可行性研究：

（1）分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究；

（2）初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决；

（3）初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持等。

考点9.辅助（功能）研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步可行性研究、详细可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。

辅助研究分类：

①对要设计开发的产品进行的市场研究。其包括市场的需求预测以及预期的市场渗透情况的预测。

②配件和投入物资的研究。其包括项目使用的基本配件和投入物资的当前和预测的可获得性，以及这些配件和投入的目前和预测的未来价格趋势。

③试验室和中间工厂的试验。根据需要进行试验以决定具体配件是否合适，设计方案是否可行。

④网络物理布局设计。

⑤规模的经济性研究。一般作为技术选择研究的一个部分进行。如果牵扯到几种技术和几种市场规模，则分开进行这些研究，但研究不扩大到复杂的技术问题中去。这些研究的主要任务是在考虑各种选择的技术、投资费用、开发成本和价格之后，评价最具经济性的设计开发规模。

⑥设备选择研究。如果项目的设备涉及部门多，来源分散，而且成本各不相同，就要进行这种研究。一般在投资或 实施阶段进行设备订货，包括准备投标、招标并对其进行评价，以及订货和交货。如果涉及巨额投资，项目的构成和经济性在极大的程度上取决于设备的类型及其成本和经营成本，所选设备直接影响项目的经营效果。在这种情况下，如果得不到标准化的成本，那么设备选择研究就是必不可缺少的。

考点10.辅助研究的内容视研究的性质和打算研究的项目各有不同，但由于其关系到项目的关键方面，因此其结论应为随后的项目阶段指明方向。

（1）在大多数情况下，投资前辅助研究如果在项目可行性研究之前或与项目可行性研究一起进行，其内容则构成项目可行性研究的一个必不可少的部分。

（2）如果一项基本投入可能是确定项目可行性的一个决定因素，那么应在初步可行性研究之前进行辅助研究。

（3）如果对一项具体功能的详细研究过于复杂，不能作为项目可行性研究的一部分进行，辅助研究则与初步项目可行性研究分头同时进行。

（4）如果在进行项目可行性研究过程中发现，尽管作为决策过程一部分的初步评价可以早些开始，但比较稳妥的做法是对项目的某一方面进行更详尽地鉴别，那么就在完成该项目可行性研究之后再进行辅助研究。

辅助研究的费用必须和项目可行性研究的费用一并考虑，因为这种研究的目的之一就是要在项目可行性研究阶段节省费用。

考点11.初步可行性研究的作用

如果对项目价值和收益等存在疑问，组织需要进行初步项目可行性研究来确定项目是否可行。初步可行性研究主要回答的问题包括：

（1）项目进行投资建设是否具有必要性；

（2）项目建设的周期是否合理且可接受；

（3）项目需要的人力、财力资源等是否可接受；

（4）项目的功能和目标是否可以实现；

（5）项目的经济效益、社会效益是否可以保证；

（6）项目从经济上、技术上是否合理等。

经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目己经有了全面的描述、分析和论证，所以初步可行性研究报告可以作为正式的文献供项目决策参考，也可以成为进一步做详细可行性研究的基础。

考点12.初步可行性研究的内容

初步可行性研究的结果及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。所不同的是占有的资源、研究细节方面有较大差异。可以通过捷径来决定投资支出和生产成本中的次要组成部分， 但不能决定其主要组成部分，此时必须把估计项目的主要投资支出和生产成本作为初步项目可行性研究的一部分。初步可行性研究的主要内容包括：

（1）需求与市场预测：包括客户和服务对象需求分析预测，营销和推广分析，如初步的销售量和销售价格预测。

（2）设备与资源投入分析：包括从需求、设计、开发、安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析。

（3）空间布局：如网络规划、物理布局方案的选择。

（4）项目设计：包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等。

（5）项目进度安排：包括项目整体周期、里程碑阶段划分等。

7.2.3详细可行性研究

考点13.详细可行性研究的基本原则：(1)科学性原则。(2)客观性原则。(3)公正性原则

详细可行性研究的方法很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。

详细可行性研究所涉及的内容很多，每一方面都有其处理问题的方法，详细可行性研究所涉及的主要内容和方法包括：

（1）市场需求预测

（2）部件和投入的选择供应

（3）信息系统架构及技术方案的确定

（4）技术与设备选择

（5）网络物理布局设计

（6）投资、成本估算与资金筹措

（7）经济评价及综合分析

7.3项目评估与决策

考点14.项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从国民经济与社会、组织业务等角度出发对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。项目评估的最终成果是项目评估报告。

1.评估依据【2023年上半年第22考题】

项目评估的依据主要包括：①项目建议书及其批准文件；②项目可行性研究报告；③报送组织的申请报告及主管部门的初审意见；④项目关键建设条件和工程等的协议文件；⑤必需的其他文件和资料等。

2.评估的程序

项目评估工作一般可按以下程序进行。

• 成立评估小组：进行分工，制订评估工作计划（包括评估目的、评估内容、评估方法和评估进度等）。
• 开展调查研究：收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析。尽管大部分数据在可行性报告中己经提供，但评估单位必须站在公正的立场上，核准己有数据的可靠性，并收集、补充必要的数据资料，以提高评估的准确性。
• 分析与评估：在上述工作基础上，按照项目评估内容和要求，对项目进行技术经济分析和评估。
• 编写、讨论、修改评估报告。
• 召开专家论证会。
• 评估报告定稿并发布。