信息系统项目管理师（2022年） —— 第 16 章 项目变更管理

1、项目变更管理基本概念

项目变更管理，是指在信息系统工程建设项目的实施过程中，由于项目环境或者其他的原因而对项目的功能、性能、架构、技术指标、集成方法、项目进度等方面做出的改变。
变更管理的实质，是根据项目推进过程中越来越丰富的项目认知，不断调整项目努力方向和资源配置，最大程度地满足项目需求，提升项目价值。

2、项目变更产生的原因

随着项目进行，对项目不断深入的理解，作业过程与预先的发生变化是必然的。变化可能是产品范围，即对交付物的需求发生的变化，也可能是项目范围或是项目的资源、进度等执行过程发生的变化，变更的常见原因：

• 产品范围（成果）定义的过失或者疏忽。
• 项目范围（工作）定义的过失或者疏忽。
• 增值变更。
• 应对风险的紧急计划或回避计划。
• 项目执行过程与基准要求不一致带来的被动调整。
• 外部事件。

根据变更性质可分为：重大变更、 重要变更和一般变更。通过不同审批权限控制。

根据变更的迫切性可分为：紧急变更、 非紧急变更。通过不同变更处理流程进行。

3、项目变更管理原则

变更管理的原则是项目基准化、 变更管理过程规范化。 包站以下内容；
(1）基准管理： 基准是变更的依据。在项目实施过程中，基准计划确定并经过评审后（通常用户应参与部分评审工作）建立初始基准。此后每次变更通过评审后，都应重新确定基准。
(2）变更控制流程化：建立或选用符合项目需要的变更管理流程，所有变更都必须遵循这个控制流程进行控制。流程化的作用在于将变更的原因、 专业能力、 资源运用方案、 决策权、 干系人的共识、 信息流转等元素有效综合起来，按科学的顺序进行。
(3）明确组织分工： 至少应明确变更相关工作的评估、 评审、 执行的职能。
(4）评佑变更的可能影响： 变更的来源是多样的，既需要完成对客户可视的成果交付期等变更操作，还需要完成对客户不可视的项目内部工作的变更，如实施方的人员分工、 管理工作、 资源配置等等。
(5）妥善保存变更产生的相关文档，确保其完整、 及时、 准确、 清晰，适当时可以引入配置管理工具， 国内使用较多的配置工具有 Rational ClearCase、 Visual SourceSafe和 Concunent Versions System。

4、变更管理组织机构与工作程序

1、组织机构

项目控制委员会（Change Control Board，CCB）或者配置控制委员会（CCB）。CCB是决策机构，不是作业机构；通常CCB的工件是通过评审手段来决定项目基准是否能变更，但不提出变更方案。
项目经理。项目经理是受业主委托对项目经营过程负责者，其正式权利由项目章程取得，而资源调度的权力通常由基准中明确。

2、工作程序

1、提出与接收变更申请。
变更提出应当及时以正式方式进行，并留下书面记录。
2、对变更的初审
①对变更提出方施加影响，确认变更的必要性，确保变更是有价值的。
②格式校验， 完整性校验， 确保评估所需信息准备充分。
③在干系人间就提出供评估的变更信息达成共识。
3、变更方案论证
变更方案的主要作用， 首先是对变更请求是否可行实现进行论证。常见的方案内容包括技术评估和经济评估， 前者评估需求如何转化为成果，后者评1古变更方面的经济价值和潜在的风险。对于一些大型的变更，可以召开相关的变更方案论证会议，聘请相关技术和经济方面的专家进行相关论证， 并将相关专家意见作为项目变更方案的一部分， 报项目变更控
制委员会作为决策参考。
4、项目管理委员会审查
审查过程，是项目所有者根据变更申请及评估方案，决定是否变更项目基准。
5、发出变更通知并组织实施
评审通过，意味着基准的调整，同时确保变更方案中的资源需求及时到位。基准的调整，包括项目目标的确认，最终成果、工作内容和资源、进度计划的调整。需要强调的是，变更的通知，不只是包括项目实施基准的调整，更要明确项目的交付日期、 成果对相关干系人的影响。如变更造成交付期的调整，应在变更确认时发布， 而非在交忖前公布。
6、变更实施的监控
要监控的，除了调整过的基准中，涉及变更的内容外，还应当对项目的整体基准是否反映项目实施情况负责。通过监控行动，确保项目的整体实施工作是受控的。变更实施的过程监控，通常由项目经理负责基准的监控。管理委员会监控变更明确的主要成果、 进度里程碑等，可以通过监理单位完成。
7、变更效果的评估
①首要的评估依据，是项目的基准。
②还需结合变更的初衷来看，变更所要达到的目的是否已经达成。
③评估变更方案中的技术论证、经济论证内容与实施过程的差距并促发解决。
8、判断发生变更后的项目是否已纳入正常轨道
 

5、项目变更管理的工作内容

1、严格控制项目变更申请的提交
严格控制是指： 变更管理体系能确保项目基准能反映项目的实施情况。

2、变更控制
（1）对进度变更的控制： 包括以下主题
①判断项目进度的当前状态。
②对造成进度变化的因素施加影响。
③查明进度是否已经改变。
④在实际变化出现时对其进行管理。

（2）对成本变更的控制： 包括以下主题
①对造成费用基准变更的因素施加影响。
②确保变更请求获得同意。

③当变更发生时，管理这些实际的变更。
④保证潜在的费用超支不超过授权的项目阶段资金和总体资金。
⑤准确记录所有的与费用基准的偏差
⑥就审定的变更，通知利害关系者

（3）对合同变更的控制
合同变更控制系统规定合同修改的过程。
它包括文书工作、 跟踪系统、 争议解决程序以及批准变更所需的审批层次。
合同变更控制系统应当与整体变更控制系统结合起来。

6、版本发布和回退计划

为确保版本发布的成功，在版本发布前应对每次版本发布进行管理， 并做好发布失败后的回退方案。
1、进行相关的回退分析
2、备份版本发布所涉及的存储过程、函数等其他数据的存储及回退管理。
3、备份配置数据，包括数据备份的方式，如Dmp方式
4、备份在线生产平台，接口、应用、 工作流等版本。
5、启动回退机制的触发条件
6、对变更回退的机制职责的说明；如通知相关部门，确定需要回退的关联系统和回退时间点等。