2022年湖南省基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）练习题及答案

 

单选题

1、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，(D)。

Ⅰ.将私募基金收益权进行非法拆分转让;

Ⅱ.募集以私募基金收益权为投资标的金融产品;

Ⅲ.将私募基金份额进行非法拆分转让;

Ⅳ.募集以私募基金份额为投资标的金融产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金，(D)将不予办理基金备案业务。

A.中国证券登记结算有限公司

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券投资基金业协会

3、关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是(B)

A.保证管理人经营运作合法合规

B.确保基金投资收益的最大化

C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保障投资基金财产的安全、完整

4、有限责任公司股东应就股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满(D)日未答复的，视为同意转让。

A.10

B.15

C.20

D.30

5、股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的(D)选举产生。

A.3/4以上

B.2/3以上

C.1/3以上

多选题

1、 封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况是(ABC)。

A.基金合同期限届满而未延期的

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人职责终止，在6个月内没有新基金管理人承接的

D.10%以上的基金份额持有人集体要求的

2、 下列属于定期报告的信息披露文件的是(BCD)。

A.公开说明

B.基金资产净值报告

C.投资组合报告

D.中期报告

3、 契约型基金与公司型基金的区别主要体现在(ABD)。

A.法律形式不同

B.投资者的地位不同

C.投资策略不同

D.基金的营运依据不同。

4、 按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为(CD)。

A.公募基金

B.私募基金

C.上市基金

D.非上市基金

5、 基金业委员会的主要职责包括(ABD)。

A.调查、收集、反映业内意见和建议

B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则

C.负责基金业务数据统计分析

D.研究、论证业内相关政策与方案

判断题

1、 税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。

对

2、 投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。

错

3、 基金托管人可以适当挪用部分基金资产。

错

4、 基金进行利润分配时，不会导致基金份额的上升或下降。

错

5、 我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。

对

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