国央企案例集：如何高效应对常态化虚假贸易排查工作？

一、虚假贸易排查工作逐步常态化

自去年年底出台有关文件后，明确了央国企贸易十不准原则，持续严打虚假贸易，这一举措标志着国央企在贸易行为规范上迈出了坚实的步伐。"十不准"原则旨在从根本上遏制和打击虚假贸易行为，确保贸易的真实性、合规性和透明度。

在这一原则的指导下，国央企逐渐将虚假贸易排查作为常态化工作，对内部贸易活动进行全面的自查和整顿。这些措施包括但不限于：加强合同管理，严格贸易背景审查，提高资金流转的透明度，以及加大对违规行为的惩处力。

随着排查工作的不断深入，国央企已经将虚假贸易排查纳入常态化管理的一部分。这意味着，虚假贸易排查不再是一时的应急之举，而是成为国央企贸易管理的常规动作。常态化的排查机制有助于及时发现和纠正问题，防范风险，确保国央企贸易活动的健康发展。

二、虚假贸易形式多变，国央企应如何应对？

在历经大半年的摸索后，不少国央企、国央企在虚假贸易排查方面仍然面临着一系列难题和痛点：

·形式多样化且隐蔽性强：虚假贸易的手段不断翻新，且往往设计得极为隐蔽，使得识别工作变得复杂。国央企需要建立更为敏锐的市场感知能力，通过持续的市场趋势分析和案例研究，提前发现潜在的虚假贸易模式。

·信息不对称：由于信息获取渠道有限，国央企在排查过程中可能会遇到信息不全面或不及时的问题。企业应加强与行业协会、监管机构以及其他企业的合作，拓宽信息来源，并通过建立内部信息共享平台来提高信息透明度和利用率。

·排查工作量大：面对庞大的业务量和复杂的交易网络，排查工作量巨大，单靠人工难以完成。国央企应加强信息化建设，利用自动化工具和系统来辅助排查工作，提高效率。

·技术手段有限：现有的技术手段可能无法满足排查工作的需要，特别是在数据分析和模式识别方面。国央企需要加大研发投入，引入更先进的技术，如机器学习、区块链等，以提高排查的准确性和效率。

三、国央企案例集：数字化工具助力批量化、自动化、深层次的虚假贸易排查

部分国央企在升级了数字化工具后，实现了批量化、自动化、深层次的虚假贸易排查，打造了极具借鉴价值的标杆案例。借助启信慧眼关系排查功能，实现了对上下游批量关系排查，深度挖掘存在特定利益关系的企业，以数字化手段高效防控虚假贸易业务。

1.某世界500强央企集团下属公司——插件集成集中排查能力，签约前筑牢防线

●需求分析：业务方在提交客商合同时，法务部需要对合作商的资质与风险进行审核，此时会排查准合作商与存量客商是否存在特定利益关系。希望对现有合同审批系统进行改造，在合同审批阶段即可完成排查，一旦排查出特定利益关系，便能告知业务方进行风险控制。

●合作形式：在合同管理系统中，以插件形式集成启信慧眼集中排查能力。

●应用效果：特定利益关系排查工作效率更高，结果更准确。

○拟签约时，法务人员可快速排查新客商与存量客商间的任职、投资、供应、特定利益关系、相同联系方式等多种关联关系。

○通过传参形式，实现多家企业间的关联关系排查，关系结果可以报告形式留存，便于法务与业务方之间流转。

2.信息通信行业某国企——升级批量关系排查工具，15万合作商轻松应对

●需求分析：作为信息通信行业巨头，该国企合作方数以万计，国资委每年都会对其内部合作商进行审核，面临内控合规需求，但该国企的合作商众多，数量高达15万，定期核查及临时排查均会带来繁重的排查工作，且历史使用的工具难以支持大批量企业间关联关系识别，急需升级关系排查工具。

●合作形式：启信慧眼集中排查

●应用效果：

○不仅需要定期排查存量客商间的关联关系，在准入新合作商时也需与存量合作商进行关联关系排查，因此几乎每天都在使用集中排查功能，每次查询数量高达800-900家

○设置4层关系排查层级，统一排查规则

3.某大宗商品流通领域集团企业——多维度多层级关系排查，隐性关系一键识别

●需求分析：该集团风控部需要对旗下多家子公司业务涉及客商间的关系进行多维度的深度排查，例如在贸易业务中，需要重点排查上下游企业间是否存在特定利益关系，规避虚假贸易风险。

●合作形式：启信慧眼集中排查

●应用效果：

○在某次日常监控中，风控部发现，子公司业务上游供应商为A，拟在业务流中加入新户B，两家企业没有直接的股权关系，但通过启信慧眼对两家企业进行多维度、多层级的关系排查后，结果显示两家企业在投资关系、董监高法任职关系上存在多重关联路径，可视为同一系企业。集团风控部督导子公司按合规要求操作，成功规避了业务风险。