第一阶段✦第五章☞项目立项管理

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0. 主要考点

❶ 项目建设
❷ 可行性研究
❸ 项目招投标
❹ 项目立项
❺ 立项管理，可能考案例分析。如案例2018年下（招投标），2017年上（归一化）。

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1. 项目建议（掌握）

项目立项，一般包括5个阶段：
项目建议、项目可行性分析、项目审批、项目招投标、合同谈判与签订。

项目建议书（又称为立项申请）是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。

项目建设单位可以规定对于规模较小的系统集成项目省略项目建议书环节，而将其与项目可行性分析阶段进行合并。

2. 项目建议书主要内容（掌握）

对于系统集成类项目的项目建议书，可以参考如下内容进行扩充和裁剪：

3. 项目可行性研究内容（掌握）

项目可行性研究内容一般应包括：
❶ 投资必要性：主要根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性。

❷ 技术可行性：从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。

❸ 财务可行性：主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主题（企业）的角度评价股东投资效益、现金流量计划及债务偿还能力。

❹ 组织可行性：制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行。

❺ 经济可行性：主要是从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实施区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。

❻ 社会可行性：主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等。

❼ 风险因素及对策：主要对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据。

4. 可行性研究报告的内容（了解）

① 项目概述
② 项目建设单位概况
③ 需要分析和项目建设的必要性
④ 总体建设方案
⑤ 本期项目建设方案
⑥ 项目招标方案
⑦ 环保、消防、职业安全
⑧ 项目组织机构和人员培训
⑨ 项目实施进度
⑩ 投资估算和资金来源
⑪ 效益与评价指标分析
⑫ 项目风险与风险管理

5. 项目可行性研究阶段（掌握）

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6. 项目招标、投标、开标、评标以及中标

① 招标（掌握）

招标有公开招标、邀请招标等。
公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。

国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标。

有下列情形之一的话，可以邀请招标：
❶ 技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；
❷ 采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

有下列情形之一的可不进行招标：
❶ 需要采用不可替代的专利或者转悠技术。
❷ 采购人依法能够自行建设、生产或者提供。
❸ 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供。
❹ 需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求。
❺ 国家规定的其他情形。

招标相关规定：
❶ 招标人应当按照资格预审公告、招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点发售资格预审文件或者招标文件。资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日。招标人发售资格预审文件、招标文件收取的费用应道限于补偿印刷、邮寄的成本支出，不得以营利为目的。
❷ 通过资格预审的申请人少于3个的，应该重新招标。
❸ 招标人再招标文件种邀请投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%，投标保证金有效期应当与投标有效期一致。
❹ 招标人可以自行决定是否编制标底，一个招标项目只能有一个标底，标底必须保密。
❺ 招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在的投标人。

② 投标（掌握）

投标活动流程：编制标书、递交标书、标书的签收。

❶编制标书：为防止投标人再投标后撤标或在中标后拒不签订合同，招标人通常都要求投标人提供一定比例或者进行的投标保证金。招标人决定中标后，未中标的投标人已缴纳的保证金即予退还。

❷递交标书：投标人必须按照招标文件规定的地点、在规定的时间送达投标文件。投递投标书的方式最好是直接送达或者委托代理人送达，以便获得招标机构已收到投标书的回执。如果已邮寄方式送达的，投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在截止日期之前送达招标人指定的地点，而不是以“邮戳为准”。在截止时间后送达的投标文件，即已过了招标有效期的，招标人应当原封退回，不得进入开标阶段。
递交标书注意：
《招标投标法》第28条规定，投标人应当在招标文件要求提交投标文件的介质时间前，将投标文件送到投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。**投标人少于3个的，招标人应当依照本法重新招标。**在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。
❸标书的签收：招标人收到标书以后应当签收，不得开启。为了保护投标人合法权益，招标人必须履行完备的签收、登记和备案手续。签收人要记录投标文件递交的日期和地点以及密封状况，签收人签名后应将所有递交的投标文件放置在保密安全的地方，任何人不得开启投标文件。

③ 开标（掌握）

❶ 开标：应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。开标地点应当为招标文件种预先确定的地点。开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。标书应当众拆封。
❷ 投标人少于3个的，不得开标；招标人应当重新招标。

④ 评标（掌握）

❶ 评标由评标委员会负责。
❷ 评标委员会具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域专家、招标人和招标机构代表等5人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家人数不得少于成员总数的2/3。
❸ 采用竞争性谈判采购方式的，竞争性谈判小组或者询价小组由采购人代码和评审专家3人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于竞争性谈判小组或者询价小组成员总数的2/3。
❹ 评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人，中标候选人应当不超过3个，并表明排序。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。

⑤ 中标（掌握）

❶ 招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。
❷ 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。
❸ 中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
❹ 招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息要求中标人提交履约保证金的，履约保证金不得超过中标合同金额的10%。

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7. 供应商项目立项（掌握）

系统集成商进行项目内部立项主要有以下原因：
❶ 通过项目立项方式为项目分配资源。前提更关注资源与项目的匹配程度。
❷ 通过项目立项确定合理的项目绩效目标，有助于提升人员的积极性。
❸ 以项目型工作方式，提升项目实施效率。

项目内部立项时一般包括内容：
❶ 项目资源估算：估算人员、设备、场地等不同资源。
❷ 项目资源分配：在不同部门和项目之间协调资源，要保证资源充足同时保证整体资源部署优化。
❸ 准备项目任务书：针对项目提出明确的任务目标以及考核要求，作为评价项目绩效的主要依据。
❹ 任命项目经理：指派及正式任命项目经理。

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8. 习题练习总结