附录B 参考文献基本知识

参考文献有著者-出版年制和顺序编码制两种格式,其种类繁多且每一类的信息又有多种情况。为此,陈浩元(2005)和倪树森等人(2010)专门撰文介绍了一些详细要求。清华大学研究生院(2011)也在相关指南中列举了一些要求。本附录参考这些资料以及国家标准”,并虚构一些例子来介绍相关知识。
下面介绍参考文献的基本分类、参考文献列表条目的基本信息,并给出一些例子。

B.1 文献分类

文献的形式多种多样,不同来源给出的分类略有区别。表B-1给出了按芝加哥格式分类和按国家标准分类R的文献类型。方括号中的字符是文献类型区分标志,例如[J门]表示期刊论文。
 

        

B.2 参考文献条目的基本信息

学位论文的参考文献列表需要遵循国家标准(GB/T 7714—2015)。一些论文的电子文档模板直接按国家标准形式提供参考文献列表的输入方式。
按国标,学位论文的参考文献格式可采用“顺序编码制”或“著者-出版年制”(见2.4.3节)。
在参考文献列表中,依据参考文献的类型提供必要信息﹐做到信息详尽,简练且满足规范。例如,如果一篇文献在一个出版物(如书,期刊)中只占一部分版面,那么需要给出页码范围或版面;如果文献只能通过联机获取(如一些学校的指南),那么需要标明获取和访问路径;如果某条信息不详,那么可以在该信息应出现的信息位置用中括号标明该信息不详。
也有一些规定属于约定。例如,对于书,需要给出版地和出版社名称,但对于学术期刊则不需要给出版地和出版社名称。
有的信息不存在时,则可以用别的信息替代。例如,大多数学术期刊会给总的页码排序,一篇论文总会处在一个页码范围之内,因此需要在文献信息中就需要指出页码范围,但有的学术期刊并不给总的页码排序,而是给每篇文章一个编号,此时就需要给文章编号。
以专著为例,专著是指在限定期内以各种载体形式出版的,单行本或多卷形式的普通图书、古籍、学位论文﹑技术报告﹑会议文集,汇编、多卷书、丛书等,顺序编码制要求提供的信息为:
[编码]作者.专著标题[文献类型标志].版本号.出版地;出版者，出版年.对于著者-出版年制,提供的信息为:
作者,出版年.专著标题[文献类型标志].版本号.出版地;出版者.
对于有多个版本的专著,还需要提供版本号。对于需要联机获取的文献,还需要在末尾提供获取和访问路径。如果某条信息不详,那么可以在该信息应出现的信息位置用中括号标明该信息不详。例如,如果出版地不详,那么标注为[出版地不详]。
一些专著有析出文献。例如,某专家写了一部书,另外一部分专家贡献了一章(称为析出文献),但未作为书的作者出现,而是在贡献章节署名。以编码制为例,需要提供的信息为:
[序号]析出文献作者．析出文献标题[文献类型标志].)!专著主编.专著题名.出版地:出版者出版年:析出的起-止页码.
其中,符号“//”用于将析出部分的信息和专著整体信息隔开。
除极特殊情况外,每篇参考文献的起始信息都是作者。作者信息比较复杂,包括中文作者与英文作者的信息差异,多名作者的情况等。表B-2给出了一些要求供参考。

不管是哪种格式,每一篇参考文献都要包含足够但又不累赘的信息,让读者可以看出参考文献的类型以及能得到获取参考文献的必要信息。
以上考虑了专著与作者情况,下面的例子涉及各种类型的文献及每一种文献的一般与特殊情况。
 

B.3 参考文献举例

对于顺序编码制,表B-3针对几种类型的文献给出了列表式样和特殊情况说明。需要注意的是,任何举例都不可能包含所有可能出现的情况。如果你遇到举例中没有出现的情况,应参考别的文献如何提供信息,或者咨询导师。
 

B.4 正文中对参考文献的引用与引述举例

如果采用顺序编码制,通过交叉引用编码来引用参考文献。如果采用著者-出版年制,则引用作者。在摘要中不能通过编号来引用文献,但并不表明不能引用文献，只是引用方式需要包括更多细节(做到可独立阅读),一般需要给出作者、期刊名、卷、年和起始页,如:
“我们使用Rayner给出的模型(Rayner，J. Fluid Mech.,Vol. 91，1979，p.697)来理解无人机的性能。”
以下针对两种情况举例(部分为虚构)。需要注意的是,任何举例都不可能包含所有可能出现的情况。如果你遇到举例中没有出现的情况,应参考别的文献如何引用,或者咨询导师。也可以参阅倪树森等人(2010)的论文。
表B-5用一些示例(均为虚构)给出了顺序编码制和著者-出版年制的引用方式。如果作者是英文机构,首次引用时用全称,如(National Natural Science Founda-tion of China [NNSFC],2000),接着可以用缩写,如(NNSFC.2000)。
引述是指直接复制参考文献的一段话。此时对引用信息有苛刻的要求。如果引述的一段话较短,应将被引述的话加双引号,同时在引用位置标注引述的内容在原文中所处的页码范围。如果被引述的原话里也有双引号,那么在引述时将原双引号改成单引号(见表B-5第3行例m)。
对于编码制,在编号方括号右侧标页码或页码范围(见表B-5第2行例g和h)。对于著者-出版年制,在括号右侧用上标形式标页码或页码范围(见表B-5第3行例m)。
如果引述的话较长,那么可以将引述的内容单独放在一块,通过采用两端缩进的方式或不同字体与其他文字进行区别,并在引述内容的末尾加上在原文中的页码范围(Lane Community College Library,2019)。
学位论文查重时,系统无法判断你是否给了恰当引用和引述,而是单纯依据重复字数来计算重复率。因此,即使引述,也不要将原文复制粘贴,而是将原文用自己的语言风格略微调整文字,并用引述方式引用。
如果你使用文献的一条带编号的定理、引理、假设和公式等来开展你的逻辑推理(如证明),那么需要引用编号,见表B-5第2行例i,第3行例o,p。
如果文中用到别人的方法,数据和结论,一般需要引用原始文献。如果确实没法获得原始文献,而是从引用原始文献的二手文献得到需要用到的内容,那么可通过添加“引自”来引用二手文献,同时指出在二手文献中引用原文所在的页码,见表B-5第2行例j,第3行例q。