证券行业核心交易数据库信创选型思考和POC测试经验分享

【摘要】国资委2022年79号文中提出，信创替换的时间框架是预计到2027年央国企完成100%信创替代。各行各业紧锣密鼓进行推进，证券行业国产信创替代也已进入深水区，开始核心交易系统的信创替代工作，数据库作为主要软件，是其中重要的一环。作者分享了对于证券行业国产数据库替换特点与难点的思考，以及POC测试的实践经验和指标框架总结。该框架也得到了来自社区的专家和企业用户的完善建议，希望这些内容能够为更多同行提供参考。

加快证券行业信息技术应用创新（简称“信创”）是落实国家安全战略，增强我国资本市场全球竞争力的必然要求。中国证监会相继发布的《证券期货业科技发展“十四五”规划》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等相关文件明确了信创建设路径，鼓励、引导证券期货公司加强网络和信息安全技术创新与应用。

随着信创改造的不断深入，证券行业近年来也逐渐进入深水区，各大券商也都在进行核心交易系统的信创改造测试工作，如恒生的UF3.0、金证的FS2.5、华锐的新一代分布式核心交易系统及顶点的分布式核心交易系统A5等，而核心交易系统信创改造的核心，是信创数据库，都是围绕信创数据库来做的信创改造，所以数据库的信创选型尤为重要。

一、证券行业核心交易系统数据库的特点及现状

证券行业的核心交易系统数据库具有以下几个显著特点：

• 高并发性：证券交易系统需要支持大量交易并发操作，因此数据库需要具备高并发处理能力。

• 低延迟性：交易系统对延迟要求极高，数据库需要提供快速的数据读写能力，以确保交易操作的及时响应。

• 高可靠性：证券交易涉及大量资金，数据库系统需要