12月29日,由理购(上海)企业服务有限公司主办的2023LCOUNCIL第三届年度法律合规实务热点论坛在上海隆重举行。作为年度法律盛会,本次会议邀请到近50位标杆行业企业法总、首席合规官、风控官及知名律所合伙人汇聚一堂,共同探讨合规新航向。启信慧眼受邀携企业内控合规方案出席,为企业合规治理提供了更高效的升级路径与更丰富的实践视角,展台观众络绎不绝,互动咨询场面火爆。
近年来,整体合规监管环境趋严,《医药行业合规管理规范》《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》《采购管理制度》《中央企业合规管理办法》等政策文件不断出台,合规性逐步成为了企业生存与可持续发展的基石:与此同时,伴随全球商业环境的变化和营商风险复杂性的增加,合规需求日渐凸显,广泛涵盖反腐败反贿赂合规、ESG合规、知识产权合规、反垄断与反不正当竞争合规、供应链合规、反舞弊合规等等,要求企业在保护自身利益的同时,确保法律和道德责任的履行。
然而,不少企业在进行合规管理时,还存在诸多堵点和难点:
● 监管范围覆盖不足:监管范围不断延伸,内控合规业务范围持续扩大,企业现有精力难以进行全面覆盖。
● 合规规则难以落地:虽然不少企业会定期开展内控合规培训/规章制度宣导,但缺乏相关工具辅助合规工作落实到位。
● 合规排查效率较低:在对新的合作方进行准入排查时,需要依赖人力从多个渠道搜索信息并进行处理,内控合规效率难以提升,且准入标准不一容易导致合作方质量参差不齐。
● 合规风险信息滞后:不少企业会对已合作的企业进行定期排查,鉴于存在风险信息滞后的情况,难以通过事前规避有效降低损失。
针对以上痛点,启信慧眼推出企业内控合规方案,基于合合信息 ·启信数据™平台汇聚的境内2.3亿家企业等组织机构、超1000亿条实时动态商业大数据、超1000个数据维度以及客户内部数据,赋能医药医疗、金融行业、国企央企、外资企业等强监管的领域轻松开展合规风险排查,高效满足反商业贿赂、反垄断、集采合规、防国有资产流失、反洗钱等各类内控合规需求。
01/ 代表企业:江中药业
供应商招标审查,智能防范围串标
公司主要从事中成药、保健食品的研发、生产和销售,其中,“江中”品牌连续19年荣登世界品牌实验室“中国500最具价值品牌”榜单。公司较重视数字化管理,希望在招标审查环节中使用数字化技术,高效识别隐形关系,防范围串标风险及商业贿赂。
基于启信慧眼关系排查功能,可直接上传所有投标方展开集中排查,系统自动输出关系图谱,辅助分析是否存在围标风险;而通过组与组排查,则能一键挖掘投标方与代理机构之间的任职/投资/疑似关系等等,助力防范串标风险;此外,为推动廉洁建设,还可以针对投标方与集团成员企业、股东高管进行关系排查,减少内外勾结、利益输送。
02/ 代表企业:某中药制药股份公司
从准入到合作,赋能全周期合规管理
该公司是集中成药研发、生产、销售于一体的现代化中药制药企业,曾在上交所IPO申请阶段面临强合规监管的难题:一方面,公司内部刚设立主管合规工作的“内审部”,还未形成完善的合规体系;另一方面,公司内部销售约300人,客户和供应商约3000家,内控合规工作量大。
对此,该公司通过使用启信慧眼多项数字化工具,实现了从准入到合作的全周期风控合规管理:
● 准入排查:智能排查合作伙伴的“董监高”与内部“普通员工”“董监高”是否存在潜在利益关联(员工名单由企业自行提供),无需人工手动排查并逐一核实,效率大幅提升。
● 利益排查:定期排查合作伙伴与内部员工是否有新增的利益关联(员工名单由企业自行提供),无需担心信息变更获悉不及时、人工排查效率低。
● 风险监控:根据存量客户风险动态推送,更新基础风险表数据,同时结合企业历史风险情况,对客户进行审核。无需担心客商数量多、风险汇总难,3000家存量客商的风险综合评定表输出,从原先耗时1周降至1天。
03/ 代表企业:北京某头部券商
一键集中排查,助力IPO审计合规
该客户是经证监会批准设立的全国性大型综合证券公司,主要为政府、企业、机构和个人投资者提供优质专业的金融服务。在关联交易场景中,券商投行需要排查“发行人、关联方、供应商、客户”之间的关系,防范潜在的关联交易。但因牵涉主体多,审计维度杂,投行部传统的手动排查方式不仅效率低下,且易遗漏隐性关系。
借助启信慧眼集中排查功能,该客户可批量添加名单,单次可排查1000家企业之间的关联关系,发行人及关联方的股权关系、历史控股参股信息、历史任职信息及其他疑似关系等快速识别,并将发行人及关联方的历史变更、监管处罚、违法、涉诉信息全部留档,帮助辅导机构获得更加准确、完备的信息。
04/ 代表企业:某知名纸业公司
构建灰名单体系,穿透识别全面预警
在合作前及合作中,对灰名单风险的排查一直都是防控工作的一大重点。尤其对行业龙头而言,因业务在全国范围内铺开,庞大的合作方数量,以及对跨省跨区域的灰名单/灰名单关联企业排查,都在无形中增加了内控合规的难度。
基于启信慧眼的灰名单管理功能,该客户在自主添加内部灰名单、竞争对手列表的同时,借助系统自动挖掘的政府采购灰名单、失信被执行人、环保失信企业等外部灰名单,进一步完善了灰名单体系,不仅可以在准入排查时避免灰名单企业、竞品利用关联关系与公司合作,为后续业务开展埋下隐患,也能辅助识别新增灰名单关联,主动预防关联风险。
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启信慧眼™隶属于上海合合信息科技股份有限公司,基于合合信息 ·启信数据™平台,结合人工智能技术,融合多种细分业务场景,打造的“数字化风控营销SaaS平台”,在医药医疗、汽车、能源、电子通讯等实体行业,以及银行、信托、证券等金融行业,持续推出数字化应用,助力企业法务、风控、财务、信用、审计、合规、营销部门,实现“尽调-风控-合规-监管-营销” 5大场景数字化管理。