年度法律合规盛会：破解行业龙头内控合规“密码”！（资料包下载）

 

12月29日，由理购（上海）企业服务有限公司主办的2023LCOUNCIL第三届年度法律合规实务热点论坛在上海隆重举行。作为年度法律盛会，本次会议邀请到近50位标杆行业企业法总、首席合规官、风控官及知名律所合伙人汇聚一堂，共同探讨合规新航向。启信慧眼受邀携企业内控合规方案出席，为企业合规治理提供了更高效的升级路径与更丰富的实践视角，展台观众络绎不绝，互动咨询场面火爆。

近年来，整体合规监管环境趋严，《医药行业合规管理规范》《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》《采购管理制度》《中央企业合规管理办法》等政策文件不断出台，合规性逐步成为了企业生存与可持续发展的基石：与此同时，伴随全球商业环境的变化和营商风险复杂性的增加，合规需求日渐凸显，广泛涵盖反腐败反贿赂合规、ESG合规、知识产权合规、反垄断与反不正当竞争合规、供应链合规、反舞弊合规等等，要求企业在保护自身利益的同时，确保法律和道德责任的履行。

然而，不少企业在进行合规管理时，还存在诸多堵点和难点：

● 监管范围覆盖不足：监管范围不断延伸，内控合规业务范围持续扩大，企业现有精力难以进行全面覆盖。 

● 合规规则难以落地：虽然不少企业会定期开展内控合规培训/规章制度宣导，但缺乏相关工具辅助合规工作落实到位。

● 合规排查效率较低：在对新的合作方进行准入排查时，需要依赖人力从多个渠道搜索信息并进行处理，内控合规效率难以提升，且准入标准不一容易导致合作方质量参差不齐。

● 合规风险信息滞后：不少企业会对已合作的企业进行定期排查，鉴于存在风险信息滞后的情况，难以通过事前规避有效降低损失。

针对以上痛点，启信慧眼推出企业内控合规方案，基于合合信息 ·启信数据™平台汇聚的境内2.3亿家企业等组织机构、超1000亿条实时动态商业大数据、超1000个数据维度以及客户内部数据，赋能医药医疗、金融行业、国企央企、外资企业等强监管的领域轻松开展合规风险排查，高效满足反商业贿赂、反垄断、集采合规、防国有资产流失、反洗钱等各类内控合规需求。

01/ 代表企业：江中药业

供应商招标审查，智能防范围串标

公司主要从事中成药、保健食品的研发、生产和销售，其中，“江中”品牌连续19年荣登世界品牌实验室“中国500最具价值品牌”榜单。公司较重视数字化管理，希望在招标审查环节中使用数字化技术，高效识别隐形关系，防范围串标风险及商业贿赂。

基于启信慧眼关系排查功能，可直接上传所有投标方展开集中排查，系统自动输出关系图谱，辅助分析是否存在围标风险；而通过组与组排查，则能一键挖掘投标方与代理机构之间的任职/投资/疑似关系等等，助力防范串标风险；此外，为推动廉洁建设，还可以针对投标方与集团成员企业、股东高管进行关系排查，减少内外勾结、利益输送。

02/ 代表企业：某中药制药股份公司

从准入到合作，赋能全周期合规管理

该公司是集中成药研发、生产、销售于一体的现代化中药制药企业，曾在上交所IPO申请阶段面临强合规监管的难题：一方面，公司内部刚设立主管合规工作的“内审部”，还未形成完善的合规体系；另一方面，公司内部销售约300人，客户和供应商约3000家，内控合规工作量大。

对此，该公司通过使用启信慧眼多项数字化工具，实现了从准入到合作的全周期风控合规管理：

● 准入排查：智能排查合作伙伴的“董监高”与内部“普通员工”“董监高”是否存在潜在利益关联（员工名单由企业自行提供），无需人工手动排查并逐一核实，效率大幅提升。

● 利益排查：定期排查合作伙伴与内部员工是否有新增的利益关联（员工名单由企业自行提供），无需担心信息变更获悉不及时、人工排查效率低。

● 风险监控：根据存量客户风险动态推送，更新基础风险表数据，同时结合企业历史风险情况，对客户进行审核。无需担心客商数量多、风险汇总难，3000家存量客商的风险综合评定表输出，从原先耗时1周降至1天。

03/ 代表企业：北京某头部券商

一键集中排查，助力IPO审计合规

该客户是经证监会批准设立的全国性大型综合证券公司，主要为政府、企业、机构和个人投资者提供优质专业的金融服务。在关联交易场景中，券商投行需要排查“发行人、关联方、供应商、客户”之间的关系，防范潜在的关联交易。但因牵涉主体多，审计维度杂，投行部传统的手动排查方式不仅效率低下，且易遗漏隐性关系。

借助启信慧眼集中排查功能，该客户可批量添加名单，单次可排查1000家企业之间的关联关系，发行人及关联方的股权关系、历史控股参股信息、历史任职信息及其他疑似关系等快速识别，并将发行人及关联方的历史变更、监管处罚、违法、涉诉信息全部留档，帮助辅导机构获得更加准确、完备的信息。

04/ 代表企业：某知名纸业公司

构建灰名单体系，穿透识别全面预警

在合作前及合作中，对灰名单风险的排查一直都是防控工作的一大重点。尤其对行业龙头而言，因业务在全国范围内铺开，庞大的合作方数量，以及对跨省跨区域的灰名单/灰名单关联企业排查，都在无形中增加了内控合规的难度。

基于启信慧眼的灰名单管理功能，该客户在自主添加内部灰名单、竞争对手列表的同时，借助系统自动挖掘的政府采购灰名单、失信被执行人、环保失信企业等外部灰名单，进一步完善了灰名单体系，不仅可以在准入排查时避免灰名单企业、竞品利用关联关系与公司合作，为后续业务开展埋下隐患，也能辅助识别新增灰名单关联，主动预防关联风险。

关于启信慧眼™

启信慧眼™隶属于上海合合信息科技股份有限公司，基于合合信息 ·启信数据™平台，结合人工智能技术，融合多种细分业务场景，打造的“数字化风控营销SaaS平台”，在医药医疗、汽车、能源、电子通讯等实体行业，以及银行、信托、证券等金融行业，持续推出数字化应用，助力企业法务、风控、财务、信用、审计、合规、营销部门，实现“尽调-风控-合规-监管-营销” 5大场景数字化管理。