轻松应对5W家企业月度排查！这家国企是如何做到的？

国央企的内控合规体系建设一直都是重中之重，今年年初国资委也提到要加强重要领域、重要业务、重要人员和关键环节的内控监督，构建全覆盖内控责任体系。

那么，国央企该如何响应政策号召，快速完善风险合规内控“三位一体”管控体系，形成早发现、早预警、早应对、早处置的风险防控长效机制？

案例概览——某信息通信行业巨头

作为信息通信行业巨头，某国企合作方数以万计，国资委每年都会对其内部合作方进行审核，全面识别围标串标风险、黑名单风险传导、内外部利益勾结等各类情况。对此，启信慧眼关系排查方案支持对供应商、客户、黑名单企业、内部员工等多主体及其关联主体之间，进行多维度、深层次、自动化的关系排查，助力该国企在最大限度减少人力投入、人为因素影响的基础上，针对内控管理薄弱环节、风险问题多发领域，持续巩固和加强内控合规体系建设，完善风险预警与防范机制，轻松应对5W家企业月度排查工作。

01 围标审查

投标方×投标方

在开展招标工作时，该国企通常需要进行严格的围标审查。然而投标方数量较多，之前使用的工具不足以支持大批量关联关系识别；传统依赖人工排查的方式则又存在信息不对称、审查标准不一、审查效率低等问题，尤其围标行为往往隐蔽性较强，进一步加剧了围标审查的难度。

启信慧眼「集中排查」功能支持对同一项目中的所有投标方进行批量关联关系排查，单次即可排查1000家，关系维度广泛涵盖董监高法任职关系、投资持股关系、上下游关系、集团关系、担保关系等，且关系层级最高可穿透15层，以更全面、更深度的排查轻松挖掘复杂、隐性关系，高效规避围标风险。

目前，该国有企业通过设定6层关系层级，统一了排查规则，并将集中排查作为日常查询工具，单次查询企业数量高达800-900家。

02 黑名单排查

黑名单及关联企业×合作方

黑名单企业排查同样是企业风险管理和合规性检查的重要环节，但对于大型企业而言，除了政府监管部门、行业协会、第三方征信机构等发布的外部黑名单外，还涉及集团总部、分子公司等上传的内部黑名单，数量众多且关联关系复杂，缺乏相关技术手段自动化识别黑名单企业背后的关联方，从而深度挖掘黑名单、黑名单关联企业与合作方的关系，容易为后续合作埋下风险隐患。

对此，启信慧眼提供了假冒国企黑名单、政府采购黑名单、供应商不良行为黑名单、失信被执行人黑名单等数十种外部黑名单，通过结合内外部黑名单信息，构建集团内部统一的黑名单库。在关系排查流程中，该国企可直接选择需要标记的内外部黑名单类型，系统将于关系结果图谱及导出路径中自动标注合作方是否属于内外部黑名单。

而通过先识别内外部黑名单关联方、再将黑名单关联方与合作方名单进行比对的方式，则能进一步排查黑名单关联风险，全面满足该国企对不定期批量排查合作方与黑名单关联关系的需求，预防审计风险。

04 利益冲突排查

黑名单个人×合作方

黑名单个人与合作方之间可能存在利益输送等不正当行为，同样需要开展关系排查。但相较于黑名单企业而言，黑名单个人与合作方的关联关系更难识别，更易出现黑名单风险传导，从而给企业造成重大损失。

基于启信慧眼「利益排查」功能，该国企只需上传黑名单人员信息，系统将自动比对黑名单个人是否与合作方的“董监高法”姓名重名、是否与合作方披露过的信息关联、是否与合作方存在持股/任职/控制等多类关联关系。在识别合作方相关人员与黑名单人员存在重名情况后，该国企将通过让合作方线下提供身份信息核验的方式，进一步排查利益冲突，内控合规能力实现全面升级。