立项管理

立项管理

5个典型环节

1.项目建议

2.项目可行性分析

3.项目审批

4.项目招募（招投标）

5.项目合同谈判与签订

立项管理 解决问题

主要是解决项目组织战略符合性问题。即项目值不值得去做的问题

项目建议书（又称立项申请）

是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必需的文件，是对拟建项目的框架性的总体设想，项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上主管部门选择项目的额依据，也是 可行性研究的依据

项目建议书核心内容

1.第一张 项目简介

2.第二章 项目建设单位概况

3.第三章 项目建设的必要性

4.第四章 业务分析

5.第五章 总体设计方案

6.第六章 本期项目建设方案

7.第七章 环保、消防、职业安全

8.第八章 项目实施进度

9.第九章 投资估算和资金筹措

10.第十章 效益与风险分析

项目建设单位可以规定对于 --规模较小的 系统集成项目 省略项目建议书 环节，而将其与项目可行性分析阶段进行合并

---

可行性研究

包括内容

1.投资必要性

根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性

2.技术可行性

从事项目实施的技术角度，合理设计技术方案，比较选择和评价

3.财务可行性

项目及投资者的角度，设计合理财务方案
从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策
从融资主体(企业)角度评价股东投资收益、现金流计划及债务偿还能力

4.组织可行性

制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定培训计划、保证项目顺利进行

5.经济可行性

从资源配置角度衡量项目价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益

6.社会可行性

分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、扶你儿童及社会稳定性因素

7.风险因素及政策

项目的市场、技术、财务、组织、法律、经济、社会等风险因素进行评价，规定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据

初步可行性研究，是介于机会研究和详细可行性研究 中间的状态

详细可行性研究需要从 技术 、经济等方面进行深入调查研究

投资前四个阶段：

1.机会研究

寻找投资机会，鉴别投资方向 误差控制±30%

2.初步可行性研究

初步项目是否有生命力，能否盈利 误差控制 ±20%b

3.详细可行性研究

详细技术经济论证，再多方案比较的基础上选择出最优方案 误差控制±10%

4.评估与决策

其中前三个阶段可以合并，但是详细可行性研究是不可或缺的

不同规模和类别的项目，初步可行性研究的可能出现的四种结果

肯定：对于比较小的项目甚至可以直接上马

肯定：转入详细可行性研究，进行更深入更详细的分析研究

展开专题研究 :市场考察、实验室实验、中间工厂试验

否定：项目应该下马

可行性研究报告

最终提交的可行性研究报告，将成为进行项目评估和决策的依据

项目审批部门 委托有资质的咨询机构评估后审核批复，或报国务院审批后下达批复

项目评估报告

在项目可行性研究的基础上，由–第三方进行评价、分析、论证，为银行的贷款决策 或 行政主管部门的审批决策体提供科学依据

---

项目可行性报告 项目建议书 有变更

项目可行性报告的编制内容和 项目建议书批复内容 有重大变更的，应重新报批项目建议书

项目初步设计方案 和 投资概算报告 的编制内容 与项目可行性研究报告批复内容有重大变更的或变更投资超出已批复总投资额的10%,应重新包皮可行性研究报告

初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有少量调整且其调整内容未超出以批复总投资额度的10%,需要提交项目初步设计方案和投资概算报告时以独立章节对调整部分进行定量补充说明

---

国有资金占控股 或 主导地位的 依法必须进行招标的项目，必须公开招标

邀请招标

1.需要采用不可替代的专利或专有技术

2.采购人依法能够自行建设、生产、提供

3.已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产、提供

4.需要向原中标人采购工程、货物、或服务，否则将影响施工或者功能配套要求

5.国家规定的其他特殊情况

---

投资预审文件或招标文件

发售期不得少于5日

通过资格预审的申请人不少于3个，否则应重新招标

投资保证金不得超过项目估算价的 2%，招标保证金有效期应当与投标有效期一致

招标人可自行决定是否编制标底，且只能有一个标底，必须保密。

招标人设有最高投标限价的，应当与招标文件中明确最高投标现价或者最高投标现价的计算方式

招标人不得规定最低投标限价

招标人不得组织单位或部分潜在投标人踏勘项目现场

---

技术过于复杂或者无法精确拟定技术规格的项目

招标人可分2各阶段招标

1.提交不带报价的技术建议，招标人编制招标文件

2.向提供第一阶段技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件

---

投标人不合理的限制条件

1.同一招标项目向潜在投标人或投标人提供有差别的项目信息

2.设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或与合同履行无关

3.依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件

4.对潜在的投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准

5.限定或者制定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商

6.依法必须进行招标的仙姑非法限定潜在的投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式

7.以其他不合理条件限制、排斥潜在的投标人或者投标人

---

与招标人 存在 利害关系，不得参加投标

单位负责人为同一或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段或者为划分标段的同一招标项目投标

---

投标人相互传统投标

1.投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容

2.投标人之间约定中标人

3.投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标

4.属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标

5.投标人直接按为谋取中标或则和排斥特定投标人而采取的其他联合行动

---

投标人相互串通投标

1.不同投标人的投标文件由同一单位或个人编制

2.不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜

3.不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人

4.不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异

5.不同投标人的投标文件互相混装

6.不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账号转出

---

招标人和投标人相互串通投标

1.招标人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人

2.招标人直接或者间接像投标人泄露标底、评标委员会等成员信息

3.招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价

4.招标人授意投标人撤换、修改投标文件

5.招标人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便

6.招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为

---

系统集成供应商 在项目投标阶段的主要工作

1.项目意向识别 （4种途径）

1.政策导向 2.市场需求 3.技术发展 4.挖掘现有客户

2.项目售前交流

3.获取招标文件

4.编写投标文件

5.参加投标活动

---

投标文件

投标文件内容

1.投标书、投标报价一览表、分项一览表

2.投标资质证明文件(营业执照副本复印件加盖公章及其他相关证明)

3.公司与制造商代理协议和授权书

4.公司有关技术资料及客户反馈意见

投标文件签署及规定

1.投标文件正本和副本须打印并由投资方法人代表或委托代理人签署

2.除投标方对错处做必要修改外，投标文件中不许有加行、涂抹或改写

3.电报、电话、传真形式的投标概不接受

投标文件密封和标记

1.正本和副本有差异，以正本为准

2.每一封信封上注明何时之前不准启封

3.投标文件由专人递交，并按投标注明的时间和地点送至招标方

---

投标人的各种商务文件、技术文件等应根据招标文件要求备全

资质证明文件 - 营业执照、税务登记证、企业代码、资质证书、授权证书、代理协议

资信证明文件 - 保函、已履的合同及商户意见书、中介机构出具的财务状况书

技术文件 -投标项目方案及说明

---

重点

投标人少于3个，不得开标

评标报告应当由评标委员会全体成员签字。

招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日

公示期有异议的，招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复

招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人，第一中标候选人放弃中标，因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提供履约保证金、被查实存在影响中标结果的违法行为等情况，不符合招标条件的，招标人可以按照评委会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标

招标人根据评选委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人

中标通知书对招标人和中标人具有法律效力

招标人应在书面合同签订后5日内退还投标保证金及银行同期存款利息

履约保证金不得超过中标合同金额的10%

合同约定或经招标人同意，可将中标项目的部分 非主体、非关键性工作分包给他人完成。

接受分包的人应当既有相应的资格条件，并不得再分包，中标人应当就分包项目向招标人负责，接受分包的人就分包项目承担连带责任

如果中标人不同意按照招标文件规定的条款或条款按时进行签约，招标方有权宣布该标作废，而与第二最低评估价投标人进行签约，或请示有关管理部门之后宣布本次招标无效，重新组织投标

---

合同

合同谈判方法一般是先谈技术条款，后谈商务条款

合同的条款一般包括

当事人的 名称 、地址、标的、数量、质量、价款、报酬、履行期限、地点、方式、违约责任、解决争议的方法

系统集成类的技术合同

一般包括：

1.项目名称
2.标的内容、范围、要求
3.履行的计划、进度、期限、地点、地域、方式
4.技术文档和资料的保密
5.风险责任的承担
6.技术成果的归属和收益的分成方式
7.验收标准和方法
8.价款、报酬或者使用费及支付方式
9.违约金或者损失赔偿的计算方式
10.解决争议的方法
11.名词术语的解释

系统集成供应商所应承担的合同责任发生了转移，由组织转移到了项目组。

一般来说，系统集成供应商主要根据项目的特点和类型，决定是否在组织内部为所签署的外部项目单独立项

例如针对包括软件开发任务的项目通常需要进行内部立项，而那些单一的设备采购类型项目则无需单独立项

内部立项主要原因

1.通过项目立项方式为项目分配资源
2.通过项目立项方式确定合理的项目绩效目标
3.以项目立项的方式提升项目实施效率

内部立项是内容包括

1.项目资源评估
2.项目资源分配
3.准备项目任务书
4.任命项目经理

---

项目识别

项目识别是承建方项目立项的第一步

识别方向

1.从政策导向中寻找项目机会
2.从市场需求中寻找项目机会
3.从技术发展中寻找项目机会
4.挖掘现有客户的潜在需求

---

立项流程

对于甲方的立项

需求调研 —> 编写项目任务书 —> 可行性研究(初步、详细、机会) —> 项目论证 —>项目评估 —> 评审获得批准 —> 发布招标文件

对于乙方的立项

看到招标文件 —> 进行项目识别 —> 可行性研究(初步、详细、机会) —>项目论证 —>项目评估 —>参加投标 —> 中标拿到项目 —> 签订合同

项目论证

项目回收期计算